證券代碼：601330      證券簡稱：綠色動力       公告編號：臨 2023-038

轉(zhuǎn)債代碼：113054      轉(zhuǎn)債簡稱：綠動轉(zhuǎn)債

(資料圖片僅供參考)

            綠色動力環(huán)保集團股份有限公司

  關(guān)于“綠動轉(zhuǎn)債”預(yù)計滿足轉(zhuǎn)股價格修正條款的

                   提示性公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)綠色動力環(huán)保集團股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公

司債券的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2022]132號)核準(zhǔn)，綠色動力環(huán)保集團股份有限公司

(以下簡稱“公司”)于2022年2月25日公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2,360萬張，每張

面值為人民幣100.00元，按面值發(fā)行，發(fā)行總額人民幣23.60億元，期限6年，票

面利率為第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、

第六年2.00%。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書[2022]70號文同意,公司23.60億元可轉(zhuǎn)

換公司債券于2022年3月23日在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“綠動轉(zhuǎn)

債”，債券代碼“113054”。

  “綠動轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股期限為2022年9月5日至2028年2月24日，初始轉(zhuǎn)股價格為

月21日起由9.82元/股調(diào)整為9.72元/股(公告編號:臨2022-031)；因公司實施

整為9.60元/股（公告編號：臨2023-029）。

  二、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格修正條款與可能觸發(fā)情況

  （一）轉(zhuǎn)股價格修正條款

  根據(jù)《綠色動力環(huán)保集團股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》

（以下簡稱“《募集說明書》”），“綠動轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格修正條款如下：

  在“綠動轉(zhuǎn)債”存續(xù)期間，當(dāng)公司 A 股股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少

十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 85%(不含 85%)時，公司董事會有權(quán)

提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會及類別股東大會審議表決。

  上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股

東大會進行表決時,持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格

應(yīng)不低于前述的股東大會召開日前二十個交易日公司 A 股股票交易均價和前一

個交易日公司 A 股股票交易均價的較高者，且不低于最近一期經(jīng)審計的每股凈資

產(chǎn)和股票面值。

  若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日

前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算,在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易

日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會

指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度和暫停轉(zhuǎn)股期間等

有關(guān)信息；并根據(jù)《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》及《公司章程》要

求在香港市場予以公布(如需)。從轉(zhuǎn)股價格修正日起，開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行

修正后的轉(zhuǎn)股價格。

  若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申

請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

  （二）轉(zhuǎn)股價格修正條款預(yù)計觸發(fā)情況

  本次觸發(fā)“綠動轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格修正條款的期間自 2023 年 8 月 17 日起算。

截至 2023 年 8 月 30 日收盤，公司 A 股股票連續(xù) 10 個交易日的收盤價格低于當(dāng)

前轉(zhuǎn)股價格的 85%（即 8.16 元/股），若未來 20 個交易日內(nèi)有 5 個交易日的公司

A 股股票收盤價低于當(dāng)前轉(zhuǎn)股價格的 85%，將可能觸發(fā)“綠動轉(zhuǎn)債”的向下修正

條款。

  根據(jù)上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號——可轉(zhuǎn)換公司債券》，

上市公司應(yīng)當(dāng)在預(yù)計觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件的 5 個交易日前及時披露提示性公

告。在轉(zhuǎn)股價格修正條件觸發(fā)當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開董事會審議決定是否修正

轉(zhuǎn)股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的提示性公

告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息披露

義務(wù)。

     三、風(fēng)險提示

     公司將根據(jù)本公司《募集說明書》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“綠

動轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格修正條件后確定是否修正轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息披露義

務(wù)。

     敬請廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)公告，注意投資風(fēng)險。

  特此公告。

                       綠色動力環(huán)保集團股份有限公司董事會

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