中原證券股份有限公司關于

         遼寧何氏眼科醫(yī)院集團股份有限公司

     使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資金

(相關資料圖)

             進行現(xiàn)金管理的核查意見

  中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券”或“保薦機構”）作為遼寧

何氏眼科醫(yī)院集團股份有限公司（以下簡稱“何氏眼科”、“公司”）首次公開

發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 13 號——保薦業(yè)務》等有關規(guī)定，對何氏眼科使用部分閑置募集資金（含

超募資金）及自有資金進行現(xiàn)金管理的情況進行了審慎核查。核查情況及核查意

見如下：

  一、募集資金基本情況

  中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意遼寧何氏眼科醫(yī)院集團股份有限公司首

次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2022〕126 號）同意注冊，公司首次

公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）3,050.00 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價格為

人民幣 42.50 元，募集資金總額為人民幣 129,625.00 萬元，扣除與本次發(fā)行有關

的費用后募集資金凈額為人民幣 116,431.13 萬元。募集資金已劃轉至公司指定賬

戶。

  上述募集資金到位情況經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）于 2022 年 3

月 16 日出具的“容誠驗字[2022]110Z0006 號”《驗資報告》驗證。上述募集資

金到賬后，公司對募集資金的存放和使用進行專戶管理，并與保薦機構、存放募

集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

  二、募集資金的使用計劃與管理情況

  根據公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》，本次公開發(fā)行

股票募集資金投資項目及其擬使用募集資金投入的金額如下：

                                          單位：萬元

                                        使用本次募集資

序號             投資項目       項目總投資

                                         金的金額

            合計              49,353.67      49,353.67

     三、本次擬使用閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的情況

     （一）現(xiàn)金管理目的

     為提高暫時閑置募集資金及閑置自有資金使用效率，在確保不影響募集資金

投資項目正常使用計劃及公司正常經營的情況下，公司擬合理利用部分閑置募集

資金及閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，以增加資金收益，為公司及股東獲取更多的

回報。

     （二）額度及期限

     公司擬使用不超過人民幣 90,000 萬元（含本數）的閑置募集資金（含超募

資金）及不超過人民幣 60,000 萬元（含本數）的自有資金進行現(xiàn)金管理，使用

期限自股東大會審議通過之日起 12 個月內有效，在上述額度和期限范圍內資金

可滾動使用。

     （三）投資品種

     為控制投資風險，公司閑置募集資金擬投資的產品僅限于投資期限不超過

款、大額存單、通知存款等），且符合下列條件：

     （1）安全性高，滿足保本要求；

     （2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行；

     （3）投資產品不得質押，產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資

金或用作其他用途。除此之外，公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理時將嚴格遵

守深圳證券交易所關于上市公司募集資金管理的相關規(guī)定，所投資產品不得違反

相關規(guī)定。

  為提高資金使用效率，公司將部分閑置自有資金用于購買投資期限不超過

理財產品、結構性存款、大額存單、通知存款等，但不包括《深圳證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》中關于高風險投資涉

及的投資品種。

  （四）實施方式

  該議案尚需提交公司股東大會審議。董事會授權經營管理層進行投資決策，

包括但不限于：選擇合格的理財機構、理財產品品種、明確投資金額、投資期限、

談判溝通合同或協(xié)議等；在上述投資額度范圍內，授權公司管理層代表簽署相關

合同文件，財務部門負責組織實施和管理。該授權自股東大會審議通過之日起

  （五）信息披露

  公司將依據《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關法律法規(guī)、規(guī)范性

文件的有關規(guī)定，做好相關信息披露工作。

  （六）關聯(lián)關系說明

  公司擬向不存在關聯(lián)關系的金融機構購買投資產品，本次使用閑置募集資金

（含超募資金）及自有資金進行現(xiàn)金管理不會構成關聯(lián)交易。

  四、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。

資的具體收益不可預期。

  （二）風險控制措施

券投資，不購買股票及其衍生品和無擔保債券為投資標的的銀行理財產品。

將與相關金融機構保持密切聯(lián)系，及時跟蹤理財資金的運作情況，加強風險控制

和監(jiān)督，嚴格控制資金的安全。

金使用情況進行審計、核實。

以聘請專業(yè)機構進行審計。

  五、對公司的影響

  公司基于規(guī)范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值的原則，使用部分閑置

募集資金及閑置自有資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司正常運營、募集資金投資計

劃正常進行以及確保資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常經營的正常開

展，不存在與募集資金投資項目的實施計劃相互抵觸的情形，也不存在變相改變

募集資金投向的情形。同時，通過適度的現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲

得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報。

  六、相關審批程序及意見

  （一）董事會審議情況

  公司第三屆董事會第二次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金（含

超募資金）及自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金

投資項目建設和公司正常運營的情況下，使用最高額度不超過人民幣 90,000 萬

元（含本數）的閑置募集資金（含超募資金）和最高額度不超過人民幣 60,000

萬元（含本數）的閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、

低風險的短期理財產品，上述額度自股東大會審議通過之日起 12 個月內可循環(huán)

滾動使用。同時授權經營管理層在額度范圍內行使該項投資決策權并簽署相關文

件，公司財務部門組織實施。該授權自股東大會審議通過之日起 12 個月內有效。

  （二）獨立董事意見

  公司獨立董事對該事項發(fā)表意見認為：公司在不影響正常生產經營和募集資

金投資項目建設的前提下，合理利用部分閑置募集資金及閑置自有資金進行現(xiàn)金

管理，有利于提高公司資金使用效率，能夠獲得一定的投資收益，不存在變相改

變募集資金用途的行為，不會影響募集資金投資計劃的正常進行，不會影響公司

正常運營及業(yè)務開展，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，

特別是中小股東利益的情形，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集

資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號—

—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關規(guī)定，相關審批程序符合法律法規(guī)及《公司

章程》的有關規(guī)定。因此，獨立董事同意公司使用部分閑置募集資金（含超募資

金）及自有資金進行現(xiàn)金管理事項，并同意提交股東大會審議。

  （三）監(jiān)事會審議情況

  公司第三屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金（含

超募資金）及自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會認為：公司在確保公司正

常經營及不影響募集資金投資計劃正常進行的情況下，本著審慎原則使用部分閑

置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現(xiàn)金管理的決策程序符合相關規(guī)定，

不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展，不會與募集資金投資項目實施計劃相抵觸，

有利于提高資金使用效率，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形。

監(jiān)事會同意公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現(xiàn)金管理，

并同意提交股東大會審議。

  七、保薦機構核查意見

  經核查：

理經公司董事會和監(jiān)事會審議通過，且獨立董事己發(fā)表了明確同意的獨立意見，

履行了必要的審議程序，上述事項符合相關法律、法規(guī)的規(guī)定，該事項尚需提交

公司股東大會審議

理有利于提高公司資金使用效率，能夠獲得一定的投資收益，不存在變相改變募

集資金用途的行為，不會影響募集資金投資計劃的正常進行。

  綜上，本保薦機構對何氏眼科使用不超過人民幣 90,000 萬元（含本數）的

閑置募集資金（含超募資金）及不超過人民幣 60,000 萬元（含本數）的自有資

金進行現(xiàn)金管理事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中原證券股份有限公司關于遼寧何氏眼科醫(yī)院集團股份有限

公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》

之簽章頁）

保薦代表人：

          鐘堅剛              封江濤

                         中原證券股份有限公司

                             年   月   日

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