證券代碼：688041 證券簡稱：海光信息 公告編號：2023-022
海光信息技術股份有限公司
關于以集中競價交易方式回購公司股份方案的公告
(資料圖片)
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
? 海光信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬使用公司自有資金以
集中競價交易的方式回購公司股份，主要內容如下：
或股權激勵。若本次回購的股份在股份回購實施結果暨股份變動公告日后三年內
未能使用完畢，則公司將依法履行減少注冊資本的程序，未使用股份將被注銷；
人民幣 3,000 萬元（含）；
董事會通過回購決議前 30 個交易日公司股票交易均價的 150%；
司董事、監(jiān)事、高級管理人員、回購提議人在本次回購期間暫無明確的減持公司
股份計劃，如后續(xù)新增減持計劃，將按照相關規(guī)則履行提前公告相關信息披露義
務。
? 相關風險提示：
格上限，導致回購方案無法順利實施的風險；
響，致使本次回購股份所需資金未能籌措到位，可能存在回購方案無法實施或者
部分實施的風險；
財務情況、外部客觀情況發(fā)生重大變化，或其他導致董事會終止本次回購方案的
事項發(fā)生，則存在回購方案無法順利實施或者根據(jù)相關規(guī)定變更或終止本次回購
方案的風險；
法規(guī)規(guī)定的期限內實施上述用途，則未使用部分股份存在注銷的風險；
需要根據(jù)監(jiān)管新規(guī)調整回購相應條款的風險。
公司將在回購期限內根據(jù)市場情況擇機作出回購決策并予以實施，并根據(jù)回
購股份事項進展情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。
一、 回購方案的審議及實施程序
（一）2023 年 8 月 25 日，公司召開第一屆第二十六次董事會會議，審議通
過了《關于以集中競價交易方式回購公司股份的方案》。公司全體董事出席會議，
以 11 票同意、0 票反對、0 票棄權的表決結果通過了該項議案，獨立董事對本次
事項發(fā)表了明確同意的獨立意見。
（二）根據(jù)《公司章程》第二十五條之規(guī)定，本次回購股份方案無需提交公
司股東大會審議。
（三）2023 年 8 月 23 日，公司總經(jīng)理沙超群先生向公司董事會提議回購公
司股份。提議內容為提議公司以自有資金通過上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競
價交易方式回購公司已發(fā)行的部分人民幣普通股（A 股）股票。內容詳見公司于
到提議回購股份的提示性公告》（公告編號：2023-018）。
上述股份回購提議。
上述提議時間、程序和董事會審議時間、程序等均符合《上海證券交易所上
市公司自律監(jiān)管指引第 7 號——回購股份》等相關規(guī)定。
二、 回購方案的主要內容
（一）本次回購股份的目的和用途
基于對公司未來持續(xù)發(fā)展的信心和對公司價值的認可，為了維護廣大投資者
利益，增強投資者對公司的投資信心，同時為了進一步建立健全公司長效激勵機
制，促進公司穩(wěn)定健康發(fā)展，有效地將股東利益、公司利益和員工個人利益緊密
結合在一起。經(jīng)綜合考慮公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營情況、財務狀況以及未來的盈利能
力等因素，公司擬通過集中競價交易方式進行股份回購，回購股份將在未來適宜
時機用于員工持股計劃或股權激勵，并在股份回購結果暨股份變動公告日后三年
內用于上述用途；若本次回購的股份在股份回購實施結果暨股份變動公告日后三
年內未能使用完畢，則公司將依法履行減少注冊資本的程序，未使用股份將被注
銷。
（二）回購股份的種類：公司發(fā)行的人民幣普通股（A 股）。
（三）擬回購股份的方式：集中競價交易方式。
（四）回購股份的期限：自董事會審議通過本次回購方案之日起 12 個月內；
回購方案實施期間，若公司股票存在因籌劃重大事項連續(xù)停牌 10 個交易日以上
情形的，回購期限將予以順延并及時披露。
(1) 如果在回購期限內回購資金使用金額達到最高限額，則回購方案實施完
畢，回購期限自該日起提前屆滿；
(2) 如公司董事會決定終止本回購方案，則回購期限自董事會決議終止本回
購方案之日起提前屆滿。
(1) 公司年度報告、半年度報告、季度報告前 10 個交易日內，因特殊原因推
遲公告日期的，自原預約公告日前 10 個交易日起算，至公告前一日；
(2) 公司業(yè)績預告或者業(yè)績快報公告前 10 個交易日內；
(3) 自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或者在決
策過程中，至依法披露之日；
(4) 中國證監(jiān)會、上海證券交易所規(guī)定的其他情形。
(1) 開盤集合競價；
(2) 收盤前半小時內；
(3) 股票價格無漲跌幅限制；
(4) 公司回購股份的價格不得為公司股票當日交易漲跌幅限制的價格。
公司將根據(jù)相關法律法規(guī)及《公司章程》的有關規(guī)定，在回購期限內根據(jù)市
場情況擇機作出回購決策并予以實施。
（五）擬回購股份的用途、數(shù)量、占公司總股本的比例、資金總額
本次回購資金總額不超過人民幣 5,000 萬元（含），不低于人民幣 3,000 萬
元（含）。按本次回購價格上限 90.00 元/股測算，公司本次回購的股份數(shù)量約為
擬回購數(shù)量 占公司總股本 擬回購資金總
回購用途 回購實施期限
（萬股） 的比例（%） 額（萬元）
用于股權 自董事會審議通
激勵或員 33.33~55.56 0.0143~0.0239 3,000~5,000 過股份回購方案
工計劃 之日起 12 個月內
本次回購具體的回購數(shù)量及占公司總股本比例以回購完畢或回購實施期限
屆滿時公司的實際回購情況為準。
若在回購期限內公司實施了資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、
縮股或配股等除權除息事項，公司將按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所的相關規(guī)
定，對回購股份的數(shù)量進行相應調整。
（六）本次回購的價格：不超過人民幣 90.00 元/股（含），該價格不高于公
司董事會通過回購決議前 30 個交易日公司股票交易均價的 150%。
如公司在回購期限內實施了資本公積金轉增股本、現(xiàn)金分紅、派送股票紅利、
配股、股票拆細或縮股等除權除息事項，公司將按照中國證監(jiān)會及上海證券交易
所的相關規(guī)定，對回購股份的價格上限進行相應調整。
（七）本次回購的資金總額：回購資金總額不超過人民幣 5,000 萬元（含），
不低于人民幣 3,000 萬元（含），資金來源為公司自有資金；
（八）預計回購后公司股權結構的變動情況
按照本次回購金額下限人民幣 3,000 萬元（含）和上限人民幣 5,000 萬元（含），
回購價格上限 90.00 元/股進行測算，若本次回購股份全部用于實施股權激勵或員
工持股計劃并全部予以鎖定，預計公司股權結構的變動情況如下：
按回購金額上限回購 按回購金額下限回購
本次回購前
后 后
股份 占總 占總 占總
類別 股本 股本 股本
股份數(shù)量（股） 股份數(shù)量（股） 股份數(shù)量（股）
比例 比例 比例
（%） （%） （%）
有條
件限
售流
通股
無條
件限
售流
通股
總股
本
注：1、上述股本結構未考慮轉融通的股份情況以及回購期限內限售股解禁的情況。
（九）本次回購股份對公司日常經(jīng)營、財務、研發(fā)、盈利能力、債務履行能
力、未來發(fā)展及維持上市地位等可能產(chǎn)生的影響的分析
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 1,776,259.15 萬元，流動資產(chǎn) 1,470,397.79 萬元。
按照本次回購資金上限 5,000 萬元測算，分別占上述數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)的 0.22%、0.28%、
不會對公司的經(jīng)營、財務和未來發(fā)展產(chǎn)生重大影響。
資金為 1,055,852.56 萬元，公司以人民幣 5,000 萬元上限回購股份，對公司償債
能力不會產(chǎn)生重大影響。本次回購股份將用于公司股權激勵或員工持股計劃，有
利于完善公司長效激勵機制，充分調動核心員工的積極性，提高團隊凝聚力、研
發(fā)能力和公司核心競爭力，提升公司經(jīng)營業(yè)績，促進公司長期、健康、可持續(xù)發(fā)
展?；刭徆煞莶粫p害公司的債務履行能力和持續(xù)經(jīng)營能力。
債務履行能力和未來發(fā)展產(chǎn)生重大不利影響。本次回購實施完成后，不會導致公
司控制權發(fā)生變化，也不會改變公司的上市公司地位，股權分布情況符合上市公
司的條件。
（十）獨立董事關于本次回購股份方案合規(guī)性、必要性、合理性、可行性等
相關事項的意見
證券法》、《關于支持上市公司回購股份的意見》、《上市公司股份回購規(guī)則》、
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 7 號——回購股份》等法律法規(guī)、規(guī)
范性文件的有關規(guī)定，董事會會議表決程序符合相關法律、法規(guī)和《公司章程》
的相關規(guī)定。
民幣 3,000 萬元（含），擬用于本次回購的資金來源為公司自有資金，不會對公
司的經(jīng)營、財務和未來發(fā)展產(chǎn)生重大影響，公司有能力支付回購價款?；刭徍蠊?/p>
司的股權分布情況符合上市公司的條件，不會影響公司的上市地位。
司長效激勵機制，充分調動公司員工的積極性，有利于促進公司健康可持續(xù)發(fā)展，
公司本次股份回購具有必要性。
是中小股東利益的情形。
綜上，我們認為公司本次回購股份合法合規(guī)，回購方案具備可行性和必要性，
符合公司和全體股東的利益。
（十一）上市公司董監(jiān)高、控股股東、實際控制人、回購提議人在董事會作
出回購股份決議前 6 個月內是否買賣本公司股份，是否與本次回購方案存在利
益沖突、是否存在內幕交易及市場操縱，及其在回購期間是否存在增減持計劃
的情況說明
經(jīng)核查，公司持股 5%以上的股東及其一致行動人、公司董事、監(jiān)事、高級
管理人員、回購提議人在董事會作出回購股份決議前六個月內不存在買賣本公司
股份的情況；不存在與本次回購方案存在利益沖突、不存在內幕交易及市場操縱
的行為。
公司持股 5%以上的股東及其一致行動人、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、
回購提議人在回購期間暫無增減持公司股份計劃。若上述人員后續(xù)有增減持公司
股份計劃，公司將按照相關法律法規(guī)的規(guī)定及時履行信息披露義務。
（十二）上市公司向董監(jiān)高、控股股東、實際控制人、回購提議人、持股
經(jīng)核查，截至本公告披露日，公司持股 5%以上的股東及其一致行動人、公
司董事、監(jiān)事、高級管理人員、回購提議人在未來 3 個月、未來 6 個月不存在減
持公司股票的計劃。
（十三）提議人提議回購的相關情況
提議人沙超群先生系總經(jīng)理。2023 年 8 月 23 日，提議人向公司董事會提議
回購股份，其提議回購的原因和目的是基于對公司未來發(fā)展的信心和對公司價值
的高度認可，為建立、完善公司長效激勵機制，充分調動公司員工的積極性，提
高團隊凝聚力和競爭力，有效地將股東利益、公司利益和員工利益緊密結合在一
起。經(jīng)綜合考慮公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營情況、財務狀況以及未來的盈利能力等因素，
公司擬通過集中競價交易方式進行股份回購，回購股份將在未來適宜時機全部用
于股權激勵或員工持股計劃。
提議人在提議前 6 個月內不存在買賣本公司股份的情況。提議人在本次回購
期間無減持公司股份計劃。
提議人承諾在審議本次股份回購事項的董事會上將投贊成票。
（十四）回購股份后依法注銷或者轉讓的相關安排
本次回購股份擬用于股權激勵或員工持股計劃，公司將按照相關法律法規(guī)的
規(guī)定進行股份轉讓。若未能如期實施該計劃，未使用部分將依法予以注銷。
（十五）公司防范侵害債權人利益的相關安排
若發(fā)生注銷情形，公司將依照《公司法》等相關規(guī)定，履行通知債權人等法
定程序，充分保障債權人的合法權益。
（十六）辦理本次回購股份事宜的具體授權安排
為順利、高效、有序地完成公司本次回購股份事項的相關工作，公司董事會
授權公司管理層具體辦理本次回購股份的相關事宜，授權內容及范圍包括但不限
于：
有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定須由公司董事會、股東大會表
決的事項外，授權管理層對本次回購股份的具體實施方案等相關事項進行相應調
整；
包括但不限于制作、修改、簽署、呈報、執(zhí)行與本次回購股份相關的所有必要的
文件、合同、協(xié)議等；
會審議通過本方案之日起至授權事項辦理完畢之日止。
三、 回購方案的不確定性風險
格上限，導致回購方案無法順利實施的風險；
響，致使本次回購股份所需資金未能籌措到位，可能存在回購方案無法實施或者
部分實施的風險；
財務情況、外部客觀情況發(fā)生重大變化，或其他導致董事會終止本次回購方案的
事項發(fā)生，則存在回購方案無法順利實施或者根據(jù)相關規(guī)定變更或終止本次回購
方案的風險；
法規(guī)規(guī)定的期限內實施上述用途，則未使用部分股份存在注銷的風險；
需要根據(jù)監(jiān)管新規(guī)調整回購相應條款的風險。
公司將在回購期限內根據(jù)市場情況擇機做出回購決策并予以實施，并根據(jù)回
購股份事項進展情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
海光信息技術股份有限公司董事會
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