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每經(jīng)AI快訊，東北證券(000686)6月25日晚間公告，近日公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東北證券在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，東北證券存在違法事實(shí)，在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國(guó)慶、葛建偉、傅坦、鄭克國(guó)、張旭東。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：一、對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬(wàn)元，并處以566.04萬(wàn)元罰款；二、對(duì)于國(guó)慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；三、對(duì)鄭克國(guó)、張旭東給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；四、對(duì)傅坦給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。
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