證券代碼：002606 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：大連電瓷 公告編號(hào)：2023-025
大連電瓷集團(tuán)股份有限公司
【資料圖】
關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票
第二個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)
有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
? 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期符合解除限售
條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)8人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為31.5萬(wàn)股，占公司目前總股本的
? 本次解鎖的限制性股票上市流通日為2023年6月27日（周二）。
大連電瓷集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）《2020 年限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃》”、
“本激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定預(yù)留授予限
制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2020 年第二次臨
時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司于 2023 年 6 月 12 日召開(kāi)第五屆董事會(huì) 2023 年第一次臨
時(shí)會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì) 2023 年第一次臨時(shí)會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成
就的議案》?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及已履行的審批程序
議審議通過(guò)了《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事
會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。同日，公司獨(dú)立
董事就前述相關(guān)議案及本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在
損害公司及全體股東利益以及設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，并同
意將本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的議案提交股東大會(huì)審議。
議審議通過(guò)《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《2020 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行了核查并出具了核查意見(jiàn)。
對(duì)象的姓名和職務(wù)。公示期內(nèi)公司監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)人提出的異議。
會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公
示情況的說(shuō)明》，認(rèn)為列入本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬激勵(lì)對(duì)象具備法律法規(guī)、規(guī)范
性文件及《公司章程》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象
范圍，其作為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《2020 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司
董事會(huì)辦理本激勵(lì)計(jì)劃涉及的調(diào)整和授予事項(xiàng)。
四屆監(jiān)事會(huì) 2020 年第五次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于向 2020 年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃的授予價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象和授予數(shù)量進(jìn)行了如下調(diào)整：激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性
股票的授予價(jià)格由 3.89 元/股調(diào)整為 3.878 元/股；由于公司《激勵(lì)計(jì)劃》涉及
的激勵(lì)對(duì)象中有 1 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄公司擬向其授予的全部限制
性股票，共計(jì)放棄 39 萬(wàn)股，公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股
票的激勵(lì)對(duì)象人員名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，其放棄認(rèn)購(gòu)的限制性股票份額由其
他激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)，故本次授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 31 人調(diào)整為 30 人，授予的限制
性股票總份額不變。調(diào)整后，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量
不變，首次授予的限制性股票數(shù)量不變（最終以實(shí)際認(rèn)購(gòu)數(shù)量為準(zhǔn)），預(yù)留權(quán)益
不變。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)
立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)
表了核查意見(jiàn)。公司《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予的 360 萬(wàn)股限制性股票于 2020 年 9
月 16 日上市。
四屆監(jiān)事會(huì) 2021 年第二次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，同意預(yù)留部分限制性股票
的授予日為 2021 年 6 月 9 日，向符合預(yù)留授予條件的 8 名激勵(lì)對(duì)象授予 90 萬(wàn)股
限制性股票，并相應(yīng)制定了預(yù)留部分限制性股票的公司層面業(yè)績(jī)指標(biāo)，公司獨(dú)立
董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查并出具了
核查意見(jiàn)。公司《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留授予的限制性股票 90 萬(wàn)股于 2021 年 6 月 25
日上市，公司股份總數(shù)由 438,634,220 股增加為 439,534,220 股。
四屆監(jiān)事會(huì) 2021 年第三次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，同
意首次授予的 30 名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解除限售期解除限制性股票 126 萬(wàn)股。公
司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意本次限制性股票的解除限售事項(xiàng)。
前述限制性股票已于 2021 年 9 月 17 日上市流通。
第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，決定對(duì) 2 名
離職和 1 名退休的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 143,000
股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)的
報(bào)告。根據(jù) 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于 2022 年 5 月 25 日完成
該股份的回購(gòu)注銷(xiāo)，公司總股份由 439,534,220 股變更為 439,391,220 股。
確認(rèn)，公司已獲授但尚未解鎖的 143,000 股限制性股票的回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)已辦理完
成，公司總股本由 439,534,220 股減少至 439,391,220 股。
第五屆監(jiān)事會(huì) 2022 年第二次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，同
意預(yù)留授予限制性股票的 8 名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解除限售期解除限制性股票
解除限售事項(xiàng)。該部分解鎖的限制性股票于 2022 年 6 月 27 日上市流通。
第五屆監(jiān)事會(huì) 2022 年第三次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，
同意首次授予的 27 名激勵(lì)對(duì)象在第二個(gè)解除限售期解除限制性股票 118.3 萬(wàn)股。
公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意本次限制性股票的解除限售事
項(xiàng)。該部分解鎖的限制性股票于 2022 年 9 月 20 日上市流通。
第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，由于激勵(lì)對(duì)
象趙維良、薄學(xué)微、楊靜輝因退休離開(kāi)公司，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定及
獲授但尚未解鎖的 48,000 股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，
北京市康達(dá)律師事務(wù)所發(fā)表了專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)。
第五屆監(jiān)事會(huì) 2023 年第一次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，同
意預(yù)留授予限制性股票的 8 名激勵(lì)對(duì)象在第二個(gè)解除限售期解除限制性股票
解除限售事項(xiàng)。
二、《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售條件成就情況的說(shuō)明
（一）解除限售期
預(yù)留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：
解除限
解除限售安排 解除限售時(shí)間
售比例
自預(yù)留部分限制性股票完成登記之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日
第一個(gè)解除限售期 起至預(yù)留部分限制性股票完成登記之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè) 35%
交易日當(dāng)日止
自預(yù)留部分限制性股票完成登記之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日
第二個(gè)解除限售期 起至預(yù)留部分限制性股票完成登記之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè) 35%
交易日當(dāng)日止
自預(yù)留部分限制性股票完成登記之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日
第三個(gè)解除限售期 起至預(yù)留部分限制性股票完成登記之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè) 30%
交易日當(dāng)日止
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期
為自預(yù)留部分限制性股票完成登記之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留部分
限制性股票完成登記之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，第二個(gè)解除限售
期可解除限售數(shù)量占預(yù)留授予限制性股票數(shù)量的35%。
公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票的授予日為 2021 年 6 月 9 日，上市
日為 2021 年 6 月 25 日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)限售期于
（二）解除限售條件成就的說(shuō)明：
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，解除限售期內(nèi)，需同時(shí)滿(mǎn)足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)
象已獲授的限制性股票才能解除限售：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法
表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)
法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾
進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司未發(fā)生上述任一情形，滿(mǎn)足解除限售條件。
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處
罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生上述任一情形，滿(mǎn)足解除限售條件。
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定及相關(guān)考核管理辦法，公司層面的業(yè)績(jī)考核要求如
下：
解除限售安排 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
第一個(gè)解除限售期
低于20%；
預(yù)留授予的限制性 2022年度凈利潤(rùn)相比2019年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不
第二個(gè)解除限售期
股票 低于30%；
第三個(gè)解除限售期
低于40%。
注：上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)均以會(huì)計(jì)師出具的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告中的數(shù)據(jù)并剔除本激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影
響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。公司未滿(mǎn)足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制
性股票均不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。
公司2022年凈利潤(rùn)為18,072.04萬(wàn)元，較2019年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)288.96%。公司2022
年剔除本激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響后的凈利潤(rùn)為18,514.35萬(wàn)元，較2019年凈利
潤(rùn)增長(zhǎng)298.48%，符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的公司層面業(yè)績(jī)考核要求。
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核要求如下：
考核等級(jí) A B C D
考核分?jǐn)?shù)（S） S≥95 95>S≥85 85>S≥75 S<75
解鎖系數(shù) 100% 100% 60% 0
在公司業(yè)績(jī)目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為
“A/B”時(shí)可按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定對(duì)該限售期內(nèi)可解除限售的全部限制性
股票解除限售；上一年度考核為“C”時(shí)則可對(duì)該限售期內(nèi)可解除限售的 60%限
制性股票解除限售；而上一年度考核為“D”則不能解除該限售期內(nèi)可解除限售
的全部限制性股票。激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年不能解除限售的限制性股票，由公司按授
予價(jià)格與銀行同期存款利息之和進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。
預(yù)留授予限制性股票的 8 名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果均為 A/B，符合《激
勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象層面業(yè)績(jī)考核要求，滿(mǎn)足解除限售條件。
綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票的第二個(gè)
解除限售期的解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù) 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事
會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)將按照《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定在后續(xù)規(guī)定時(shí)間辦理解除
限售事宜。
三、本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃差異性說(shuō)明
本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。
四、本次解鎖的限制性股票的上市流通安排
預(yù)留授予部分 占預(yù)留授予
已解除限售 本次解除限售
姓名 職務(wù) 獲授的限制性 部分獲授的
數(shù)量（萬(wàn)股）的限制性股票
股票數(shù)量（萬(wàn) 限制性股票
股） 數(shù)量（萬(wàn)股） 數(shù)量的比例
公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干
（共 8 人）
合計(jì) 90.00 31.5 31.50 35%
激勵(lì)對(duì)象本次解除限售應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅資金來(lái)源于自籌資金，公司實(shí)行
代扣代繳。公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲得有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其
他形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
五、本次解除限售股后股本結(jié)構(gòu)變化情況
本次解除限售股流通后，公司股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況如下：
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng) 本次變動(dòng)后
股數(shù)(股) 比例% 增減（股） 股數(shù)（股） 比例%
一、有限售條件股份 19,245,165 4.38 -315,000 18,930,165 4.31
高管鎖定股 17,646,165 4.02 - 17,646,165 4.02
股權(quán)激勵(lì)限售股 1,599,000 0.36 -315,000 1,284,000 0.29
二、無(wú)限售條件股份 420,146,055 95.62 315,000 420,461,055 95.69
三、總股份 439,391,220 100.00 - 439,391,220 100.00
注：最終股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況以中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表
為準(zhǔn)。上述表格中若各單項(xiàng)數(shù)據(jù)相加與合計(jì)數(shù)存在尾差，均為四舍五入導(dǎo)致。
六、董事薪酬與考核委員會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予
限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售的核查意見(jiàn)
公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制
性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件是否成就情況進(jìn)行了核查并發(fā)表意見(jiàn)如
下：
公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”）等
法律、法律和規(guī)范性文件規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃的主體資格，符合《激勵(lì)計(jì)劃》中對(duì)預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售
期解除限售條件的要求，未發(fā)生《激勵(lì)計(jì)劃》中規(guī)定的不得解除限售的情形
本次可解除限售的 8 名激勵(lì)對(duì)象的主體資格均符合《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)
劃》等的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《大連電瓷集團(tuán)股份有限公司 2022 年度審計(jì)
報(bào)告》（中匯會(huì)審[2023]4649 號(hào)），公司 2022 年度業(yè)績(jī)滿(mǎn)足公司本次激勵(lì)計(jì)劃
預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期的解除限售條件；根據(jù)激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核
結(jié)果，本次解除限售的 8 名激勵(lì)對(duì)象均滿(mǎn)足 100%的解除限售條件。
綜上所述，薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為：公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留
授予限制性股票第二個(gè)解除限售期的解除限售對(duì)象為 8 人，解除限售股數(shù)為 31.5
萬(wàn)股，同意公司在對(duì)應(yīng)限售期屆滿(mǎn)后辦理相應(yīng)限制性股票解除限售事宜。
七、監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二
個(gè)解除限售期可解除限售激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)
解除限售期可解除限售激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，并發(fā)表核查意見(jiàn)如下：
公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解
除限售條件已經(jīng)成就，公司本次解除限售的 8 名激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。
本次解除限售符合《管理辦法》、公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》、《2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情
形；同時(shí)，公司就本次限制性股票的解除限售已經(jīng)履行了必要的決策和法律程序。
因此，監(jiān)事會(huì)同意本次限制性股票的解除限售事項(xiàng)。
因此，監(jiān)事會(huì)同意公司本次解除限售的 8 名激勵(lì)對(duì)象在第二個(gè)解除限售期解
除限制性股票共計(jì) 31.5 萬(wàn)股，并同意公司在對(duì)應(yīng)限售期屆滿(mǎn)后為上述激勵(lì)對(duì)象
辦理相應(yīng)的解除限售事宜。
八、獨(dú)立董事關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第
二個(gè)解除限售期解除限售的獨(dú)立意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事在仔細(xì)閱讀有關(guān)材料和充分核查實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，對(duì) 2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件是
否成就情況進(jìn)行了核查并發(fā)表意見(jiàn)如下：
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，未發(fā)生股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中
規(guī)定的不得解除限售的情形。
售條件（包括公司業(yè)績(jī)考核要求與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核要求等），可解售的限
制性股票數(shù)量與《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的解除限售比例相符，公
司本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。
解除限售安排（包括解除限售期限、解除限售條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法
規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。
綜上所述，公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解
除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，預(yù)留部分授予 8 名激勵(lì)對(duì)象的 31.5 萬(wàn)股票符
合《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的解除限售條件。因此，我們一致同意
公司在對(duì)應(yīng)限售期限屆滿(mǎn)后辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股
票第二個(gè)解除限售期解除限售的相關(guān)事宜。
九、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)
北京市康達(dá)律師事務(wù)所對(duì)此出具的法律意見(jiàn)認(rèn)為：
批準(zhǔn)和授權(quán)，履行了相應(yīng)程序，符合《證券法》《管理辦法》《公司章程》以及
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定；
本次解除限售符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；
定辦理符合解除限售條件的限制性股票之相關(guān)解除限售事宜。
十、備查文件
議》；
股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的核查
意見(jiàn)》；
臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；
議》；
劃預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期可解除限售對(duì)象的核查意見(jiàn)》；
股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二期解除限售事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》;
特此公告。
大連電瓷集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
二〇二三年六月二十六日
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