證券代碼：603355       證券簡稱：萊克電氣         公告編號：2023-037

轉債代碼：113659       轉債簡稱：萊克轉債

              萊克電氣股份有限公司

(資料圖)

        關于限制性股票回購注銷實施完成

       暨調(diào)整“萊克轉債”轉股價格的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 調(diào)整前轉股價格：34.19 元/股

  ? 調(diào)整后轉股價格：34.20 元/股

  ? “萊克轉債”本次轉股價格調(diào)整實施日期：2023 年 6 月 27 日

  ? “萊克轉債”自 2023 年 6 月 26 日停止轉股，2023 年 6 月 27 日起恢復

轉股。

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準萊克電氣股份有限公司公開發(fā)行可轉

換公司債券的批復》

        （證監(jiān)許可【2022】2065 號）核準，萊克電氣股份有限公司

（以下簡稱“公司”）于 2022 年 10 月 14 日公開發(fā)行可轉換公司債券 1,200 萬張，

每張面值為人民幣 100 元，募集資金總額為 120,000 萬元，并經(jīng)上海證券交易所

自律監(jiān)管決定書〔2022〕307 號文同意，可轉換公司債券于 2022 年 11 月 15 日

在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“萊克轉債”，債券代碼“113659”。

  根據(jù)有關規(guī)定和《公司公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》

                            （以下簡稱“《募

集說明書》”）及《公司公開發(fā)行可轉換公司債券上市公告書》

                           （以下簡稱“《上市

公告書》”）的約定，公司該次發(fā)行的“萊克轉債”自 2023 年 4 月 20 日起可轉換

為公司股份，轉股期起止日期為 2023 年 4 月 20 日至 2028 年 10 月 13 日，本次

可轉債的初始轉股價格為 34.17 元/股。

  因 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予的 130,200 股限制性股票注銷實施

完成。由于公司股本發(fā)生變化，需對“萊克轉債”的轉股價格作出相應調(diào)整。自

元/股 。具體內(nèi)容詳見公司于 2022 年 12 月 6 日在上海證券交易所網(wǎng)站

(www.sse.com.cn)披露的《萊克電氣關于限制性股票回購注銷實施完成暨調(diào)整

“萊克轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2022-079）。

  因 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予的 174,300 股限制性股票注銷實施

完成。由于公司股本發(fā)生變化，需對“萊克轉債”的轉股價格作出相應調(diào)整。自

元/股 。具體內(nèi)容詳見公司于 2023 年 2 月 16 日在上海證券交易所網(wǎng)站

(www.sse.com.cn)披露的《萊克電氣關于限制性股票回購注銷實施完成暨調(diào)整

“萊克轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2023-003）。

  一、轉股價格調(diào)整依據(jù)

  根據(jù)《募集說明書》相關條款的規(guī)定，“萊克轉債”在本次發(fā)行之后，若公

司發(fā)生派送紅股、轉增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉換公司債券轉

股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況，將按下述公式進行轉股價格

的調(diào)整（保留小數(shù)點后兩位，最后一位四舍五入）：

  派送紅股或轉增股本：P1＝P0÷（1＋n）；

  增發(fā)新股或配股：P1＝（P0＋A×k）÷（1＋k）；

  上述兩項同時進行：P1＝（P0＋A×k）÷（1＋n＋k）；

  派送現(xiàn)金股利：P1＝P0－D；

  上述三項同時進行：P1＝（P0－D＋A×k）÷（1＋n＋k）。

  其中：P1 為調(diào)整后轉股價；P0 為調(diào)整前轉股價；n 為派送紅股或轉增股本

率；A 為增發(fā)新股價或配股價；k 為增發(fā)新股或配股率；D 為每股派送現(xiàn)金股利。

  當公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調(diào)整，

并在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）和中國證監(jiān)會指定的上市公司信息

披露媒體上刊登轉股價格調(diào)整的公告，并于公告中載明轉股價格調(diào)整日、調(diào)整辦

法及暫停轉股時期（如需）。當轉股價格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉換公司債券持

有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調(diào)

整后的轉股價格執(zhí)行。

  當公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)

量和/或股東權益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人的債

權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及

充分保護本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人權益的原則調(diào)整轉股價格。有關轉股

價格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)當時國家有關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關

規(guī)定來制訂。

   公司于 2023 年 4 月 25 日召開了第五屆董事會第二十六次會議和第五屆監(jiān)事

會第二十二次會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖

的限制性股票及調(diào)整回購價格的議案》，公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

本次注銷股份共計 142,800 股，共涉及股權激勵對象 3 人，回購價格為 8.94 元/

股加銀行同期存款利息之和，回購價款總計人民幣 1,286,088.33 元（其中本金

披露的《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票及調(diào)整回購

價格的公告》（公告編號：2023-018）。

   近日，上述 142,800 股限制性股票已在中國證券登記結算有限責任公司上海

分公司辦理完成回購注銷手續(xù)。

   綜上，由于公司股本發(fā)生變化，公司將根據(jù)《募集說明書》的相關條款規(guī)定

對“萊克轉債”的轉股價格進行調(diào)整。

   二、轉股價格調(diào)整公式與調(diào)整結果

   根據(jù)《募集說明書》相關條款規(guī)定，按下述公式進行轉股價格的調(diào)整（保留

小數(shù)點后兩位，最后一位四舍五入）：

   P1＝（P0＋A×k）÷（1＋k）

   其中：P1 為調(diào)整后轉股價；P0 為調(diào)整前轉股價； A 為增發(fā)新股價或配股價；

k 為增發(fā)新股或配股率。

   根據(jù)上述調(diào)整公式，結合公司限制性股票回購注銷情況，“萊克轉債”轉股

價格調(diào)整計算過程如下：

   P0=34.19 元/股

   A=8.94 元/股     K= -142,800/574,031,360=-0.0249%

   上述 K 值中的總股本是以本次限制性股票回購注銷實施前且不考慮公司發(fā)

行的可轉換公司債券轉股而增加的股本的總股數(shù) 574,031,360 股為計算基礎。

  P1=（P0＋A×k）÷（1＋k）=34.20 元/股（按四舍五入原則保留小數(shù)點后

兩位）

  綜上，

    “萊克轉債”的轉股價格將由原來的 34.19 元/股調(diào)整為 34.20 元/股。

調(diào)整后的“萊克轉債”轉股價格自 2023 年 6 月 27 日起生效。

                                  “萊克轉債”自 2023

年 6 月 26 日停止轉股，2023 年 6 月 27 日起恢復轉股。

  特此公告。

                               萊克電氣股份有限公司董事會

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