中國國際金融股份有限公司

(資料圖片)

             關(guān)于合肥晶合集成電路股份有限公司

       使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

   中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為合肥晶合集

成電路股份有限公司（以下簡稱“晶合集成”或“公司”）的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)

監(jiān)管辦法（試行）》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等有

關(guān)規(guī)定，對合肥晶合集成電路股份有限公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

事項進(jìn)行了認(rèn)真、審慎核查，具體情況如下：

一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2022 年 5 月 9 日出具的《關(guān)于同意合肥晶合集成電

路股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕954 號）同意，公

司首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）501,533,789 股。公司每股發(fā)行價格 19.86

元，新股發(fā)行募集資金總額為 9,960,461,049.54 元，扣除發(fā)行費用 236,944,589.63 元后，

募集資金凈額 9,723,516,459.91 元。容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司本次公

開發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審驗，并于 2023 年 4 月 26 日出具了《驗資報告》（容誠

驗字[2023]230Z0099 號）。

   募集資金到賬后，公司已對募集資金進(jìn)行了專戶存儲管理，公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放

募集資金的商業(yè)銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況詳見 2023

年 5 月 4 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《合肥晶合集成電路股份

有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

二、募集資金投資項目情況

   根據(jù)《合肥晶合集成電路股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明

書》，公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項目具體情況如下：

                                               單位：億元

序號                     項目名稱                擬使用募集資金額

       后照式 CMOS 圖像傳感器芯片工藝平臺研發(fā)項目（包含 90 納米

       及 55 納米）

                   合   計                         95.00

      因募集資金投資項目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階

段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。在不影響募集資金投資項目建設(shè)需要，且不

影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營及確保資金安全的情況下，公司將合理利用暫時閑置募集資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理，提高募集資金使用效率。

三、關(guān)于本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

      （一）現(xiàn)金管理目的

      為提高公司募集資金使用效率和收益，在不影響募集資金投資項目實施及確保募集

資金安全的前提下，公司擬使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加公司收益，保障

公司股東權(quán)益。

      （二）現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種

      公司擬使用閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好的保本型投資產(chǎn)品（包括但

不限于購買結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、定期存款、通知存款、收益憑證等）。產(chǎn)品專用結(jié)

算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得

用于以證券投資為目的的投資行為。

      （三）額度及期限

      公司擬使用額度不超過 50 億元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會審

議通過起 12 個月內(nèi)，在不超過在上述額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用，現(xiàn)金管理

到期后將歸還至募集資金專戶。

  （四）實施方式

  在授權(quán)額度范圍內(nèi)，董事會授權(quán)公司董事長或董事長授權(quán)人員在上述額度范圍內(nèi)行

使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施。

  （五）收益的分配方式

  公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項目投資

金額不足部分以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會及上海證券交

易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》及《合肥晶合集成電路股份有限公司募集資金管理制

度》“以下簡稱《募集資金管理制度》”等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，及

時披露公司現(xiàn)金管理的具體情況，不會變相改變募集資金用途。

四、現(xiàn)金管理的風(fēng)險及其控制措施

  （一）投資風(fēng)險

該項投資受到市場波動的影響。

際收益不可預(yù)期。

  （二）針對投資風(fēng)險擬采取的措施

的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》及《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相

關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

程序，有效開展和規(guī)范運行現(xiàn)金管理的投資產(chǎn)品購買事宜，確保資金安全。

力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)保全措施，控制理財風(fēng)

險。

查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

履行信息披露的義務(wù)。

五、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次計劃使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目所需資

金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募投項

目的正常運轉(zhuǎn)，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，亦不存在變相改變募集資金投向和

損害公司及股東利益的情形。同時，對部分閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高

資金使用效率，有利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回

報。

六、公司履行的審議程序及相關(guān)意見

  （一）審議程序

  公司于 2023 年 6 月 21 日召開了第一屆董事會第十七次會議和第一屆監(jiān)事會第五次

會議，分別審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司

在確保不影響公司募投項目實施和資金安全的情況下，擬使用不超過人民幣 50 億元（包

含本數(shù)）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會審議通過起 12 個月內(nèi)，在上

述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。獨立董事對此議案發(fā)表了明確同意的意見。本

議案相關(guān)事項在董事會審議權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會審議。

  （二）獨立董事意見

  獨立董事認(rèn)為：根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》

及《公司章程》、《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定，在保證公司正常運營和資金安全

的基礎(chǔ)上，對部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理未與募集資金投資項目的實施計劃抵

觸，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利

益的情況。公司對部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的行為有助于提高公司資金使用

效率，增加公司的收益，符合公司及全體股東利益。

  全體獨立董事同意公司本次擬使用不超過人民幣 50 億元（含本數(shù)）閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （三）監(jiān)事會意見

  監(jiān)事會認(rèn)為：在保證公司正常運營和資金安全的基礎(chǔ)上，公司使用不超過人民幣

大額存單、定期存款、通知存款、收益憑證等）有助于提高公司資金使用效率，增加資

金收益，符合公司及全體股東利益。相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——

上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管

指引第 1 號——規(guī)范運作》及《公司章程》、《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定。

  綜上，公司監(jiān)事會同意公司使用不超過人民幣 50 億元（包含本數(shù)）暫時閑置募集

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

七、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次擬使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項已經(jīng)公

司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，公司已履行了相關(guān)內(nèi)部決

策程序；公司通過購買安全性高、流動性好的保本型投資產(chǎn)品，有利于提高資金的使用

效率，不影響募集資金投資項目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投資項目和損害

股東利益的情形，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次擬使用不超過人民幣 50 億元（含本數(shù)）閑置募集資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關(guān)于合肥晶合集成電路股份有限公司使

用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽署頁）

保薦代表人：

              周 玉            李義剛

                         中國國際金融股份有限公司

                               年   月   日

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