重慶西山科技股份有限公司
(資料圖)
首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市
網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告
保薦人（主承銷(xiāo)商）：東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司
特別提示
重慶西山科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”、“西山科技”或“公司”）
首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）并在科創(chuàng)板上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）
的申請(qǐng)已經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)審議
通過(guò)，并已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可〔2023〕
本次發(fā)行采用向參與戰(zhàn)略配售的投資者定向配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“戰(zhàn)略配售”）、
網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）、網(wǎng)上向持有上海市
場(chǎng)非限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。
發(fā)行人與保薦人（主承銷(xiāo)商）東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方
投行”或“保薦人（主承銷(xiāo)商）”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 1,325.0367 萬(wàn)股。
其中初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為 132.5036 萬(wàn)股，占本次發(fā)行總數(shù)量的 10.00%。參
與戰(zhàn)略配售的投資者承諾的認(rèn)購(gòu)資金已于規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額匯至保薦人（主承銷(xiāo)商）
指定的銀行賬戶(hù)。本次發(fā)行最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為 59.9484 萬(wàn)股，約占本次發(fā)行總
數(shù)量的 4.52%，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售的差額 72.5552 萬(wàn)股回?fù)苤辆W(wǎng)
下發(fā)行。
戰(zhàn)略配售回?fù)芎?，網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為 907.3383 萬(wàn)
股，約占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 71.72%；網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為 357.7500
萬(wàn)股，約占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的 28.28%。最終網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行
合計(jì)數(shù)量為本次發(fā)行總數(shù)量扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量，共 1,265.0883 萬(wàn)股，網(wǎng)上及
網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量將根據(jù)回?fù)芮闆r確定。
本次發(fā)行價(jià)格為人民幣 135.80 元/股。
發(fā)行人于 2023 年 5 月 26 日（T 日）通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)
初始發(fā)行“西山科技”A 股 357.7500 萬(wàn)股。
敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行繳款環(huán)節(jié)，并于 2023 年 5 月 30 日（T+2 日）
及時(shí)履行繳款義務(wù)：
并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《網(wǎng)下初步
配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），按最終確定的發(fā)行價(jià)格 135.80 元/股與獲配
數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金，資金應(yīng)于 2023 年 5 月 30 日（T+2 日）16:00
前到賬。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲
配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會(huì)造成入賬失敗，由此產(chǎn)
生的后果由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公
告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶(hù)在 2023 年 5 月 30 日（T+2 日）日終有
足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任
由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不低于扣除最終戰(zhàn)略配
售數(shù)量后本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的 70%時(shí)，本次發(fā)行因網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)
部分的股份由保薦人（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)。
數(shù)量的 10%（向上取整計(jì)算）限售期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起
在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為 6 個(gè)月，限售期自本次
發(fā)行股票在上交所上市交易之日起開(kāi)始計(jì)算。網(wǎng)下投資者參與初步詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)及
網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，一旦報(bào)價(jià)即視為接受本次發(fā)行的網(wǎng)下限售期安排。
售數(shù)量后本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的 70%時(shí)，發(fā)行人和保薦人（主承銷(xiāo)商）將中止本次
新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。
效報(bào)價(jià)配售對(duì)象必須參與網(wǎng)下申購(gòu)，有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)、未足額申
購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金的，將被視為違
約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦人（主承銷(xiāo)商）將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3 次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)
算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起 6 個(gè)月（按 180 個(gè)自然日計(jì)算，含次
日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的網(wǎng)上申購(gòu)。
放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可
交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。
一、網(wǎng)上申購(gòu)情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率
根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購(gòu)戶(hù)數(shù)為 2,791,599
戶(hù)，有效申購(gòu)數(shù)量為 9,382,590,500 股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.03812913%。配
號(hào)總數(shù)為 18,765,181 個(gè)，號(hào)碼范圍為 100,000,000,000—100,018,765,180。
二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率
根據(jù)《重慶西山科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行公
告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于本次網(wǎng)上發(fā)行初步有效申購(gòu)倍數(shù)為 2,622.67 倍，超過(guò)
規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)，將扣除最終戰(zhàn)略配售部分后本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的 10.00%（向
上取整至 500 股的整數(shù)倍，即 1,265,500 股）由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。
回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 780.7883 萬(wàn)股，約占扣除戰(zhàn)略配售
數(shù)量后發(fā)行總量的 61.72%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為 484.3000 萬(wàn)股，約占扣除戰(zhàn)略
配售數(shù)量后發(fā)行總量的 38.28%。
回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為 0.05161687%。
三、網(wǎng)上搖號(hào)抽簽
發(fā)行人和保薦人（主承銷(xiāo)商）定于 2023 年 5 月 29 日（T+1 日）上午在上海
市浦東新區(qū)浦東南路 528 號(hào)上海證券大廈北塔 707 室進(jìn)行本次發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)搖
號(hào)抽簽儀式，并將于 2023 年 5 月 30 日（T+2 日）在《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上
中簽結(jié)果公告》及上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公布網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果。
發(fā)行人：重慶西山科技股份有限公司
保薦人（主承銷(xiāo)商）：東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司
（此頁(yè)無(wú)正文，為《重慶西山科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上
市網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》之蓋章頁(yè)）
重慶西山科技股份有限公司
年 月 日
（此頁(yè)無(wú)正文，為《重慶西山科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上
市網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》之蓋章頁(yè)）
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