西部證券股份有限公司
關(guān)于圣湘生物科技股份有限公司
【資料圖】
使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金之專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)
西部證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西部證券”或“保薦人”）作為圣湘生物科
技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“圣湘生物”或“發(fā)行人”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票
并在科創(chuàng)板上市的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司
監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)
圣湘生物本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，具體核
查情況如下：
一、募集資金基本情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公
開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1580 號(hào)），公司于 2020 年 8 月向社
會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 40,000,000 股。每股發(fā)行價(jià)格為 50.48 元（人民幣，
下同），募集資金總額為人民幣 2,019,200,000.00 元，上述募集資金總額扣除發(fā)
行費(fèi)用合計(jì)人民幣 149,930,188.68 元（不含稅）后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣
行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于 2020 年 8 月 25 日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》
（眾環(huán)驗(yàn)字（2020）110009 號(hào)）。
公司對(duì)募集資金采取了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度，設(shè)立了相關(guān)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。募集
資金到賬后，已全部存放于該募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)內(nèi)，并與保薦人、存放募集資金
的銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。具體情況詳見(jiàn) 2020 年 8 月 27 日披露于上
海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(shū)》。
二、募集資金投資項(xiàng)目情況
根據(jù)公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》，公司本次發(fā)行
新股的實(shí)際募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額將全部用于與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的
項(xiàng)目，具體如下：
擬投資金額 募集資金投資金額
序號(hào) 項(xiàng)目名稱(chēng)
（萬(wàn)元） （萬(wàn)元）
合計(jì) 55,658.00 55,658.00
三、前期超募資金的使用情況
一屆監(jiān)事會(huì) 2020 年第二次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)
充流動(dòng)資金的議案》，同意使用金額為 39,000.00 萬(wàn)元的超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)
資金，占超募資金總額（131,268.98 萬(wàn)元）的 29.71%。上述議案經(jīng) 2020 年 10 月
成了上述募集資金的補(bǔ)流。
一屆監(jiān)事會(huì) 2022 年第三次臨時(shí)會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永
久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意使用金額為 39,000.00 萬(wàn)元的超募資金永久補(bǔ)充
流動(dòng)資金，占超募資金總額（131,268.98 萬(wàn)元）的 29.71%。上述議案經(jīng) 2022 年
了上述募集資金的補(bǔ)流。
四、本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的相關(guān)情況
（一）本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的基本情況
在保證募集資金項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，為
滿(mǎn)足流動(dòng)資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升公司
盈利能力，同時(shí)本著股東利益最大化的原則，公司在保證不影響募集資金投資項(xiàng)
目正常進(jìn)行的前提下，擬使用超募資金 39,000.00 萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，
主要用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)支出。
本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金計(jì)人民幣 39,000.00 萬(wàn)元，占超募
資金總額（131,268.98 萬(wàn)元）的 29.71%。公司最近 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額不超過(guò)超募資金總額的 30%，未違反中國(guó)證券監(jiān)督管
理委員會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。
（二）使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的必要性及合理性
首先，公司業(yè)務(wù)快速發(fā)展，使用部分超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金可保障 2023 年
度的運(yùn)營(yíng)資金充沛。
其次，公司計(jì)劃加大相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的投資和研發(fā)力度，加大公司核心產(chǎn)品的
研發(fā)投入，故需補(bǔ)充流動(dòng)資金。
綜上所述，為滿(mǎn)足公司業(yè)務(wù)持續(xù)快速發(fā)展的需要，提高資金利用率，提升公
司經(jīng)營(yíng)效益，使用部分超募資金 39,000.00 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金具有必要性
和合理性。
五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響及承諾
本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金將用于與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生
產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不存在改變募集資金使用用途、影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的情形，
本次補(bǔ)充流動(dòng)資金旨在滿(mǎn)足公司流動(dòng)資金需求，提高募集資金的使用效率，降低
財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升公司盈利能力，維護(hù)公司和股東的利益，符合法律法規(guī)的
相關(guān)規(guī)定。
公司承諾：每十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金將不超過(guò)超募資金總額的 30%；
本次使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金不會(huì)影響募投項(xiàng)目建設(shè)的資金需求，在補(bǔ)充
流動(dòng)資金后的十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對(duì)象提供
財(cái)務(wù)資助。
六、履行的審議程序
（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議情況
二屆監(jiān)事會(huì) 2023 年第六次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)
充流動(dòng)資金的議案》。該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。
（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金有助于滿(mǎn)足公司流動(dòng)資金需
求，提高募集資金的使用效率，降低公司的財(cái)務(wù)成本，不存在變相改變募集資金
用途的行為，不影響募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施，不存在損害公司和全體股東利
益的情況。該事項(xiàng)履行了必要的法律程序，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公
司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司
募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意本次使用部分超募資金 39,000.00 萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充
流動(dòng)資金事項(xiàng)，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。
（三）獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金內(nèi)容及審議程序符合《上海證
券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指
引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《上海證券交易所
科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。公司本次使用部分超募資金永久
補(bǔ)充流動(dòng)資金有助于滿(mǎn)足公司流動(dòng)資金需求，提高募集資金的使用效率，降低公
司的財(cái)務(wù)成本，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資項(xiàng)目
正常實(shí)施，不存在損害公司和全體股東利益的情況。
綜上，公司獨(dú)立董事同意公司本次使用部分超募資金 39,000 萬(wàn)元用于永久
補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)，并同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。
七、保薦人核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：公司使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金己經(jīng)公司第
二屆董事會(huì) 2023 年第七次臨時(shí)會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì) 2023 年第六次臨時(shí)會(huì)議審
議通過(guò)，獨(dú)立董事已發(fā)表明確的同意意見(jiàn)，該事宜尚需公司股東大會(huì)審議通過(guò)，
符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。公司使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金將用于與公
司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，是在確保不影響公司募集資金投資計(jì)劃實(shí)施，有效
控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行，不存在變
相改變募集資金用途的行為，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，不存在損害
公司和股東利益的情形。
綜上所述，保薦人對(duì)公司上述使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)無(wú)
異議。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《西部證券股份有限公司關(guān)于圣湘生物科技股份有限公司使用
部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金之專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
鄒揚(yáng)
江武
西部證券股份有限公司
年 月 日
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關(guān)鍵詞：
