中信證券股份有限公司
關(guān)于上海凱賽生物技術(shù)股份有限公司
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海
(資料圖)
凱賽生物技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“凱賽生物”或“公司”）首次公開發(fā)行
股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)
管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)凱賽生物上市后的持續(xù)督導(dǎo)工
作，并出具本持續(xù)督導(dǎo)年度跟蹤報告。
一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況
序號 工作內(nèi)容 實(shí)施情況
保薦機(jī)構(gòu)已建立健全并有
建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對具體
的持續(xù)督導(dǎo)工作計(jì)劃制定相應(yīng)的工作計(jì)劃
制定了相應(yīng)的工作計(jì)劃
保薦機(jī)構(gòu)已與凱賽生物簽
根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開始前，
訂承銷及保薦協(xié)議，該協(xié)議
明確了雙方在持續(xù)督導(dǎo)期
期間的權(quán)利義務(wù)，并報上海證券交易所備案
間的權(quán)利和義務(wù)
持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對上市公司違法違規(guī)事
督導(dǎo)期間未發(fā)生按有關(guān)規(guī)
定必須保薦機(jī)構(gòu)公開發(fā)表
告，并經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒體上公告
聲明的違法違規(guī)情況
持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、
違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之日起五 2022 年度，凱賽生物在持續(xù)
上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事 或違背承諾等事項(xiàng)
項(xiàng)的具體情況，保薦人采取的督導(dǎo)措施等
保薦機(jī)構(gòu)通過日常溝通、定
通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職調(diào)查等方 期或不定期回訪等方式，了
式開展持續(xù)督導(dǎo)工作 解凱賽生物經(jīng)營情況，對凱
賽生物開展持續(xù)督導(dǎo)工作
序號 工作內(nèi)容 實(shí)施情況
律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī) 賽生物及其董事、監(jiān)事、高
則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承 級管理人員遵守法律、法
諾 規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交
易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其
他規(guī)范性文件，切實(shí)履行其
所做出的各項(xiàng)承諾
保薦機(jī)構(gòu)督促凱賽生物依
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，包
照相關(guān)規(guī)定健全完善公司
治理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行公司
董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)范等
治理制度
保薦機(jī)構(gòu)對凱賽生物的內(nèi)
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括但
控制度的設(shè)計(jì)、實(shí)施和有效
不限于財務(wù)管理制度、會計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，
性進(jìn)行了核查，凱賽生物的
內(nèi)控制度符合相關(guān)法規(guī)要
衍生品交易、對子公司的控制等重大經(jīng)營決策的程序
求并得到了有效執(zhí)行，能夠
與規(guī)則等
保證公司的規(guī)范運(yùn)行
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，審 保薦機(jī)構(gòu)督促凱賽生物嚴(yán)
閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由確信 格執(zhí)行信息披露制度，審閱
上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記 信息披露文件及其他相關(guān)
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 文件
對上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、上海證
券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對存在問題
的信息披露文件及時督促公司予以更正或補(bǔ)充，公司
保薦機(jī)構(gòu)對凱賽生物的信
不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時向上海證券交易所報告；
息披露文件進(jìn)行了審閱，不
存在應(yīng)及時向上海證券交
上市公司履行信息披露義務(wù)后五個交易日內(nèi)，完成對
易所報告的情況
有關(guān)文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應(yīng)
及時督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或
補(bǔ)充的，應(yīng)及時向上海證券交易所報告
關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)
凱賽生物及其控股股東、實(shí)
事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰、上海證
際控制人、董事、監(jiān)事、高
級管理人員未發(fā)生該等事
注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措施
項(xiàng)
予以糾正
持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履行承 凱賽生物及其控股股東、實(shí)
行承諾事項(xiàng)的，及時向上海證券交易所報告 諾的情況
關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報道，及時針對市場傳
聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露未披 經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)核查，不存在應(yīng)
促上市公司如實(shí)披露或予以澄清；上市公司不予披露 告的情況
或澄清的，應(yīng)及時向上海證券交易所報告
序號 工作內(nèi)容 實(shí)施情況
發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，督促上市公司做出說明并限期
改正，同時向上海證券交易所報告：（一）涉嫌違反
《上市規(guī)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤
前述情況
形；（三）公司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、第七
十二條規(guī)定的情形；（四）公司不配合持續(xù)督導(dǎo)工作；
（五）上海證券交易所或保薦人認(rèn)為需要報告的其他
情形
保薦機(jī)構(gòu)已制定了現(xiàn)場檢
制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計(jì)劃，明確現(xiàn)場檢查
工作要求，確?，F(xiàn)場檢查工作質(zhì)量。
了現(xiàn)場檢查工作要求。
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表
人應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道之日 15 日內(nèi)進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場
核查：（一）存在重大財務(wù)造假嫌疑；（二）控股股
東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌 2022 年度，凱賽生物不存在
侵占上市公司利益；（三）可能存在重大違規(guī)擔(dān)保； 需要專項(xiàng)現(xiàn)場檢查的情形
（四）資金往來或者現(xiàn)金流存在重大異常；（五）上
海證券交易所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場核查的
其他事項(xiàng)
二、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況
三、重大風(fēng)險事項(xiàng)
公司目前面臨的風(fēng)險因素主要如下：
（一）核心競爭力風(fēng)險
公司利用生物制造方法從事生物法長鏈二元酸、生物基戊二胺及生物基聚酰
胺等新型材料的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售。生物制造行業(yè)對企業(yè)的技術(shù)實(shí)力有較高的要
求，且隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大、生物制造技術(shù)的不斷迭代和工藝水平的提升，
技術(shù)人員隊(duì)伍的傳承性和持續(xù)創(chuàng)新能力至關(guān)重要。雖然公司高度重視人才隊(duì)伍建
設(shè)，通過股權(quán)激勵、薪酬福利等措施提高員工積極性和凝聚力，在本報告期研發(fā)
和技術(shù)人員人數(shù)都有顯著增加，但未來不排除行業(yè)內(nèi)潛在競爭對手提供更優(yōu)厚的
薪酬、福利待遇吸引公司人才，或公司受其他因素影響導(dǎo)致公司技術(shù)人才流失，
而公司又不能安排適當(dāng)人選接替或及時補(bǔ)充相關(guān)技術(shù)人員，則可能帶來研發(fā)進(jìn)程
放緩或暫時停頓的風(fēng)險，對公司保持持續(xù)競爭力和業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展造成不利影響。
公司掌握的核心技術(shù)是公司保持競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。公司歷史上曾經(jīng)發(fā)生過商
業(yè)秘密外泄，并引發(fā)了一些糾紛及訴訟，公司通過法律手段維護(hù)了自身合法權(quán)益，
但仍對公司帶來了一定影響，分散了公司精力，增加了公司維權(quán)成本。盡管公司
通過專利布局、通過軟件、硬件等管理措施防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，但仍難以完全杜
絕，未來若再次發(fā)生核心技術(shù)外泄或失密，可能對公司發(fā)展造成不利影響。
近年來投資界、科學(xué)界、政府對合成生物學(xué)高度重視，加速了該領(lǐng)域技術(shù)科
學(xué)和產(chǎn)業(yè)化研究水平的提升，若競爭對手獲得更多資源，有可能在該領(lǐng)域取得相
對公司更先進(jìn)的技術(shù)，公司可能因此面臨更激烈的市場競爭，影響公司的盈利能
力。
目前，公司所處的長鏈二元酸、戊二胺和聚酰胺行業(yè)技術(shù)發(fā)展路徑較為清晰，
下游應(yīng)用領(lǐng)域廣泛，公司對行業(yè)內(nèi)和相關(guān)領(lǐng)域各學(xué)科的基礎(chǔ)研究和技術(shù)進(jìn)展一直
保持緊密的關(guān)注和跟進(jìn)。但在未來生物制造行業(yè)的發(fā)展過程中，不排除出現(xiàn)重大
技術(shù)革新，導(dǎo)致工藝流程發(fā)生重大變化的可能，也不排除出現(xiàn)成本或性能更具優(yōu)
勢的新型產(chǎn)品或材料，對相關(guān)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)重大替代的可能。若公司無法順應(yīng)趨勢，
面對變革，則公司的部分產(chǎn)品將失去市場需求，從而對公司經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。
（二）經(jīng)營風(fēng)險
隨著市場環(huán)境的變化，公司未來的原材料和能源采購價格存在一定的不確定
性。若公司的原材料、能源價格出現(xiàn)大幅上漲，而公司不能有效地將原材料和能
源價格上漲的壓力轉(zhuǎn)移到下游或不能通過技術(shù)工藝創(chuàng)新抵消成本上漲的壓力，都
將會對公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。
報告期內(nèi)，公司主要收入來源為生物法長鏈二元酸產(chǎn)品。生物基聚酰胺及其
單體生物基戊二胺的大規(guī)模產(chǎn)線已投產(chǎn)，開始貢獻(xiàn)銷售收入，上述產(chǎn)品產(chǎn)能利用
率提升的過程仍可能存在一定的設(shè)備調(diào)試、技術(shù)工藝調(diào)整優(yōu)化等問題需要解決，
存在達(dá)產(chǎn)進(jìn)度不及預(yù)期的風(fēng)險。年產(chǎn) 50 萬噸生物基戊二胺及年產(chǎn) 90 萬噸生物基
聚酰胺項(xiàng)目、年產(chǎn) 3 萬噸長鏈二元酸和 2 萬噸長鏈聚酰胺項(xiàng)目等項(xiàng)目正在建設(shè)中，
由于項(xiàng)目投資建設(shè)受到人員組織、供應(yīng)商設(shè)備加工運(yùn)抵、土建安裝速度以及宏觀
環(huán)境、貿(mào)易和行業(yè)政策變化等因素，可能對項(xiàng)目建設(shè)和經(jīng)營產(chǎn)生一定的影響，存
在建設(shè)進(jìn)度不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險。此外，在實(shí)踐中，下游化工材料生產(chǎn)商對于原材料
的使用和更替是一個循序漸進(jìn)的過程，需要一定時間，以 PA56 和 PA66 為例：
雖然兩種產(chǎn)品在不同應(yīng)用場景下性能各有優(yōu)劣，但 PA56 作為一種新型通用型聚
酰胺材料，進(jìn)入市場時間相對較短，客戶對于該材料的性能深入理解和熟練使用
需要過程，此外，相較于 PA66 較為完善的應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)，生物基聚酰胺相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)仍
在進(jìn)一步推廣完善過程中。若市場對新產(chǎn)品如生物法癸二酸、生物基聚酰胺 5X
系列等適應(yīng)時間較長，將影響公司未來營業(yè)收入的增長。
公司產(chǎn)品的生物轉(zhuǎn)化過程需要一定壓力的蒸汽、各種電壓等級的供電設(shè)施及
導(dǎo)熱油設(shè)施等，且生物基聚酰胺聚合是在高溫和一定壓力下進(jìn)行，因此公司生產(chǎn)
過程存在一定的安全風(fēng)險。未來隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷擴(kuò)大以及相關(guān)設(shè)施、設(shè)
備的老化，如公司不能始終嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全管理措施，不斷提高員工的安全生
產(chǎn)能力和意識，及時維護(hù)、更新相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，則公司仍然存在發(fā)生安全事故
的風(fēng)險，對員工人身及公司財產(chǎn)安全造成重大損失，對公司經(jīng)營造成不利影響。
在極端情況下，若公司因安全生產(chǎn)事故造成巨大財產(chǎn)損失或背負(fù)巨額賠償義務(wù)，
或者因安全生產(chǎn)事故被主管機(jī)關(guān)責(zé)令停產(chǎn)整改或被吊銷有關(guān)資質(zhì)、許可，則會對
公司帶來重大不利影響。此外，如果國家進(jìn)一步制定并實(shí)施更為嚴(yán)格的安全生產(chǎn)
及職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)，公司面臨著安全生產(chǎn)及職業(yè)健康投入進(jìn)一步增加、相關(guān)成本相
應(yīng)增大的風(fēng)險，可能對公司業(yè)績產(chǎn)生一定影響。
雖然公司主要產(chǎn)品通過生物制造方法生產(chǎn)，生物轉(zhuǎn)化過程在常溫常壓下通過
發(fā)酵或酶轉(zhuǎn)化方式進(jìn)行，且公司不斷擴(kuò)大玉米等可再生生物質(zhì)原料的利用，但生
產(chǎn)過程中仍會產(chǎn)生一定的廢水、廢氣和廢渣。
若因管理不到位或不可抗力等因素導(dǎo)致公司未來發(fā)生重大環(huán)境污染事故，公
司可能會受到環(huán)境保護(hù)主管部門的處罰，甚至被要求停產(chǎn)整改，從而對公司的經(jīng)
營產(chǎn)生不利影響。此外，隨著國家進(jìn)一步制定并實(shí)施更為嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策，
公司也面臨著環(huán)保成本增大的風(fēng)險。
（三）財務(wù)風(fēng)險
報告期內(nèi)，公司的應(yīng)收賬款金額較大，對公司造成了一定的營運(yùn)資金壓力。
但公司的主要客戶為國內(nèi)外大型企業(yè)，總體信用狀況良好。公司已根據(jù)謹(jǐn)慎性原
則對應(yīng)收賬款計(jì)提了壞賬準(zhǔn)備。如果未來公司應(yīng)收賬款管理不當(dāng)或者客戶自身發(fā)
生重大經(jīng)營困難，可能導(dǎo)致公司應(yīng)收賬款無法及時收回，將對公司的經(jīng)營業(yè)績造
成不利影響。
公司難以精確預(yù)測客戶的未來需求，公司的產(chǎn)品生產(chǎn)需求預(yù)測基于多項(xiàng)假設(shè)，
包括從客戶處得到的非約束性預(yù)測，但每一個假設(shè)都可能導(dǎo)致公司的預(yù)測出現(xiàn)差
錯，導(dǎo)致原材料及產(chǎn)成品的存貨水平超過客戶需求，或者由于客戶訂單的減少等
不確定因素，均可能導(dǎo)致公司的部分產(chǎn)成品和原材料在庫存期間過剩，可能會導(dǎo)
致存貨發(fā)生跌價風(fēng)險。
如果未來產(chǎn)品銷售價格發(fā)生重大不利變化或發(fā)出商品在客戶端未能驗(yàn)收通
過而被退回，可能導(dǎo)致存貨可變現(xiàn)凈值低于賬面凈值，而需要計(jì)提存貨跌價準(zhǔn)備，
從而影響公司的盈利水平。
報告期內(nèi)，公司享受高新技術(shù)企業(yè)所得稅的稅收優(yōu)惠和研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除。
如果中國有關(guān)稅收優(yōu)惠的法律、法規(guī)、政策等發(fā)生重大調(diào)整，或者由于公司未來
不能持續(xù)取得中國高新技術(shù)企業(yè)資格或不滿足研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除的條件等，將對
公司的經(jīng)營業(yè)績造成一定影響。
如果未來公司繼續(xù)持有美元、人民幣匯率發(fā)生大幅波動，將繼續(xù)會給公司帶
來匯兌損益，進(jìn)而影響公司經(jīng)營業(yè)績。
公司主要原輔料采購成本存在一定價格波動，如未來公司的上游材料采購價
格、經(jīng)營規(guī)模、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、客戶資源、成本控制、技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢等方面發(fā)生較大
變動，或者行業(yè)競爭加劇，導(dǎo)致公司產(chǎn)品銷售價格下降、成本費(fèi)用提高或客戶的
需求發(fā)生較大的變化，公司將面臨主營業(yè)務(wù)毛利率出現(xiàn)波動的風(fēng)險。
（四）行業(yè)風(fēng)險
公司未來將進(jìn)一步擴(kuò)大生物基聚酰胺的生產(chǎn)和銷售，聚酰胺應(yīng)用于紡織、電
子產(chǎn)品、薄膜、汽車零件、環(huán)保涂料等行業(yè)，該等行業(yè)需求同樣受到宏觀經(jīng)濟(jì)形
勢及社會消費(fèi)水平變化等因素影響，若客戶對相應(yīng)產(chǎn)品的需求發(fā)生變化，則公司
的業(yè)績會受到影響。
公司目前商業(yè)化產(chǎn)品主要聚焦聚酰胺產(chǎn)業(yè)鏈，包括生物基聚酰胺及其單體生
物法長鏈二元酸和生物基戊二胺，是全球利用生物制造技術(shù)規(guī)?；a(chǎn)新型材料
的企業(yè)之一，未來不排除其他企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)獲得重大技術(shù)突破，從而與公司直
接競爭。
根據(jù)公開信息、媒體報道或其他公開資料，目前有其他廠家宣布進(jìn)入或計(jì)劃
進(jìn)入生物法長鏈二元酸、生物基戊二胺及生物基聚酰胺領(lǐng)域。若上述項(xiàng)目及類似
項(xiàng)目等成功達(dá)產(chǎn)，則將與公司產(chǎn)生直接競爭，未來可能對公司產(chǎn)品銷售量及利潤
率產(chǎn)生不利影響。同時，未來隨著生物制造市場的擴(kuò)大與成熟，不排除會有具有
較強(qiáng)資金實(shí)力及研發(fā)實(shí)力的企業(yè)進(jìn)入該領(lǐng)域，對公司業(yè)務(wù)造成沖擊。
（五）宏觀環(huán)境風(fēng)險
報告期內(nèi)，公司太原生產(chǎn)基地正在建設(shè)，產(chǎn)能逐步擴(kuò)張中。但如宏觀經(jīng)濟(jì)出
現(xiàn)下滑，或者客戶所在行業(yè)及其下游行業(yè)景氣程度降低，則可能影響該等客戶對
公司產(chǎn)品的需求量，導(dǎo)致公司產(chǎn)品銷售價格或銷售數(shù)量的下滑，公司業(yè)績將可能
受到不利影響。受國際形勢影響，石油及原材料價格有大幅上漲的風(fēng)險，將可能
對公司產(chǎn)品成本產(chǎn)生影響。
報告期內(nèi)，公司存在產(chǎn)品外銷和部分原材料進(jìn)口的情形。其中公司產(chǎn)品外銷
地區(qū)主要包括美國、歐盟等，原材料進(jìn)口地區(qū)主要包括日本、中國臺灣等。因中
美貿(mào)易摩擦，公司主要產(chǎn)品長鏈二元酸曾被列入加征關(guān)稅清單，加征 15%的關(guān)稅，
并于 2019 年 12 月實(shí)施，隨著中美達(dá)成第一階段貿(mào)易協(xié)議，上述加征關(guān)稅并未實(shí)
際實(shí)施;公司重要產(chǎn)品 PA5X 于 2018 年起實(shí)際加征關(guān)稅 25%至 31.5%；公司部分
長鏈二元酸品種實(shí)際加征關(guān)稅 25%至 30%。因此，后續(xù)包括美國在內(nèi)的上述國
家或地區(qū)對公司出口產(chǎn)品和進(jìn)口原材料大幅提升關(guān)稅或?qū)嵤┵Q(mào)易限制政策，若公
司無法將關(guān)稅加征相關(guān)成本轉(zhuǎn)移，將不利于公司業(yè)務(wù)的開展，可能對公司業(yè)績產(chǎn)
生一定影響。
四、重大違規(guī)事項(xiàng)
五、主要財務(wù)指標(biāo)的變動原因及合理性
單位：萬元
同比增減
主要會計(jì)數(shù)據(jù) 2022 年度 2021 年度
（%）
營業(yè)收入 244,110.40 236,348.26 3.28
歸屬于公司股東的凈利潤 55,326.60 59,471.91 -6.97
歸屬于公司股東的扣除非經(jīng)常
性損益的凈利潤
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 80,367.37 57,868.58 38.88
同比增減
（%）
歸屬于公司股東的凈資產(chǎn) 1,094,895.53 1,065,192.28 2.79
總資產(chǎn) 1,782,728.06 1,618,515.20 10.15
主要財務(wù)指標(biāo) 2022年度 2021年度 同比增減(%)
基本每股收益（元／股） 0.95 1.02 -6.86
稀釋每股收益（元／股） 0.95 1.02 -6.86
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股
收益（元／股）
減少 0.52 個百分
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 5.12 5.64
點(diǎn)
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均 減少 0.41 個百分
凈資產(chǎn)收益率（%） 點(diǎn)
增加 2.04 個百分
研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例（%） 7.69 5.65
點(diǎn)
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤 53,100.72 萬元，同比減少
留底退稅。
建設(shè)投資和公司盈利的增加。
六、核心競爭力的變化情況
公司是一家以合成生物學(xué)等學(xué)科為基礎(chǔ)，利用生物制造技術(shù)，從事新型生物
基材料的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的高新技術(shù)企業(yè)，是全球領(lǐng)先的利用生物制造規(guī)?；?/p>
生產(chǎn)新材料的企業(yè)之一。
能材料等領(lǐng)域所積累的生物制造技術(shù)基礎(chǔ)上持續(xù)研發(fā)，不斷改進(jìn)菌種及純化工藝，
提高生產(chǎn)效率。
司擴(kuò)充產(chǎn)能的同時，正積極開發(fā)生物基聚酰胺各類應(yīng)用材料，以促進(jìn)生物基聚酰
胺系列產(chǎn)品的銷售推廣，提升公司整體競爭力。
綜上所述，2022 年度，公司核心競爭力未發(fā)生不利變化。
七、研發(fā)支出變化及研發(fā)進(jìn)展
（一）研發(fā)投入情況表
本期費(fèi)用化研發(fā)投入（萬元） 18,771.47
本期資本化研發(fā)投入（萬元） -
研發(fā)投入合計(jì)（萬元） 18,771.47
研發(fā)投入總額占營業(yè)收入比例（%） 7.69
研發(fā)投入資本化的比重（%） -
（二）研發(fā)進(jìn)展及專利獲取情況
發(fā)明專利授權(quán)和 6 個實(shí)用新型專利授權(quán)。2022 年，公司獲得的知識產(chǎn)權(quán)列表如
下：
知識產(chǎn)權(quán)類別
申請數(shù)（個） 獲得數(shù)（個） 申請數(shù)（個） 獲得數(shù)（個）
發(fā)明專利 97 70 635 259
實(shí)用新型專利 21 6 80 59
軟件著作權(quán) - - - -
合計(jì) 118 76 715 318
八、新增業(yè)務(wù)進(jìn)展是否與前期信息披露一致（如有）
不適用。
九、募集資金的使用情況及是否合規(guī)
（一）募集資金使用情況
元，超募資金永久補(bǔ)充流動資金 0 萬元，超募資金回購公司股票 9,466.95 萬元（含
手續(xù)費(fèi)等）。截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金余額為 111,001.08 萬元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公開發(fā)行股票共有 6 個募集資金專戶，
募集資金存放情況如下：
開戶銀行 銀行賬號 募集資金余額（萬元）
招商銀行上海分行營業(yè)部 121906761410303 54,888.30
招商銀行上海分行營業(yè)部 121906761410806 18,250.59
興業(yè)銀行上海徐匯支行 216210100100317597 7,656.89
中國銀行烏蘇市支行 107089861989 0.19
招商銀行上海分行營業(yè)部 351904499910705 0.00
招商銀行上海分行營業(yè)部 351904499810833 30,205.11
合計(jì) 111,001.08
（二）募集資金使用的合規(guī)性
公司 2022 年度募集資金存放與實(shí)際使用符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
辦法》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律
監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)要求，對募集資金進(jìn)
行了專戶存放和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，
不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
十、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的持股、
質(zhì)押、凍結(jié)及減持情況
截至 2022 年 12 月 31 日，凱賽生物控股股東 CIB 持有凱賽生物 16,519.93
萬股，占公司總股本的 28.32%。
公司實(shí)際控制人 XIUCAI LIU（劉修才）、XIAOWEN MA 和 CHARLIE CHI
LIU 及實(shí)際控制人通過控股股東 CIB 及實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)濟(jì)寧伯聚、濟(jì)寧仲
先、濟(jì)寧叔安共間接持有公司股份 16,555.16 萬股，占公司總股本的 28.38%，鎖
定期至 2024 年 2 月 11 日。
公司董事、高級管理人員臧慧卿通過濟(jì)寧伯聚間接持有公司 81.15 萬股股份，
占公司股份比例 0.14%，鎖定期至 2024 年 2 月 11 日；公司董事、高級管理人員
Joachim Friedrich Rudolf 通過濟(jì)寧伯聚、濟(jì)寧叔安間接持有公司 54.10 萬股股份，
占公司股份比例 0.09%，鎖定期至 2024 年 2 月 11 日；公司董事 Howard Haohorng
Chou（周豪宏）通過濟(jì)寧伯聚間接持有公司 54.10 萬股股份，占公司股份比例
聚間接持有公司 27.05 萬股股份，占公司股份比例 0.05%，鎖定期至 2024 年 2
月 11 日；公司高級管理人員張紅光通過濟(jì)寧仲先間接持有公司 81.15 萬股，占
公司股份比例 0.14%，鎖定期至 2024 年 2 月 11 日；公司高級管理人員杜宜軍通
過濟(jì)寧仲先間接持有公司 81.15 萬股，占公司股份比例 0.14%，鎖定期至 2024
年 2 月 11 日；公司高級管理人員侯本良通過濟(jì)寧伯聚間接持有公司 62.22 萬股，
占公司股份比例 0.11%，鎖定期至 2024 年 2 月 11 日；公司高級管理人員楊晨通
過濟(jì)寧伯聚間接持有公司 8.12 萬股，占公司股份比例 0.01%，鎖定期至 2021 年
截至 2022 年 12 月 31 日，凱賽生物控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和
高級管理人員持有的股份均不存在質(zhì)押、凍結(jié)及減持的情形。
十一、本所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見的其他事項(xiàng)
截至本持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告出具之日，不存在保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見的其
他事項(xiàng)。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于上海凱賽生物技術(shù)股份有限公司
保薦代表人：
先衛(wèi)國 黃藝彬
中信證券股份有限公司
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