股票代碼：000921       股票簡稱：海信家電         公告編號：2023-045

              海信家電集團(tuán)股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

        關(guān)于 2022 年 A 股限制性股票激勵計(jì)劃限制性股票

                 授予登記完成的公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  重要內(nèi)容提示：

  一、限制性股票授予日：2023 年 2 月 28 日

  二、限制性股票上市日：2023 年 5 月 23 日

  三、2022 年 A 股限制性股票授予登記人數(shù) 511 人，授予登記數(shù)量 2542.20 萬股，

占本次限制性股票激勵計(jì)劃公告時公司總股本的 1.87%，授予價格為 6.64 元/股。

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管

理辦法》”）《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號——業(yè)務(wù)辦理》等有關(guān)

規(guī)定要求，經(jīng)深圳證券交易所審核無異議、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公

司審核確認(rèn)，海信家電集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）完成了公司 2022 年 A

股限制性股票激勵計(jì)劃（以下簡稱“本激勵計(jì)劃”）限制性股票的授予登記工作，現(xiàn)

將有關(guān)具體情況公告如下：

  一、本激勵計(jì)劃已履行的決策程序和審批情況

  （一）2022 年 12 月 30 日，公司召開第十一屆董事會 2022 年第十次臨時會議，審

議及批準(zhǔn)《關(guān)于<2022 年 A 股限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于

<2022 年 A 股限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請股東大會

授權(quán)董事會辦理本公司 2022 年 A 股限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公

司獨(dú)立非執(zhí)行董事就本激勵計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

  同日，公司召開第十一屆監(jiān)事會 2022 年第四次會議，審議及批準(zhǔn)《關(guān)于<2022 年 A

股限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<2022 年 A 股限制性股票激

勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于核實(shí)公司 2022 年 A 股限制性股票激勵計(jì)劃

激勵對象名單的議案》等議案，公司監(jiān)事會對本激勵計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了

相關(guān)核查意見。

  （二）2023 年 1 月 3 日至 2023 年 1 月 13 日，公司對激勵對象名單的姓名和職務(wù)

在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。截至公示期滿，公司監(jiān)事會未接到與本激勵計(jì)劃激勵對象有關(guān)

的任何異議。2023 年 2 月 17 日，公司披露了《海信家電集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于

  （三）2023 年 2 月 28 日，公司召開 2023 年第二次臨時股東大會、2023 年第一次

A 股類別股東會議及 2023 年第一次 H 股類別股東會議，審議及批準(zhǔn)《關(guān)于<2022 年 A 股

限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<2022 年 A 股限制性股票激勵

計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理本公司 2022 年

A 股限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司實(shí)施本激勵計(jì)劃獲得股東大會、A 股

類別股東會議及 H 股類別股東會議批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定限制性股票授予日，在激勵

對象符合條件時向其授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

  同日，公司披露了《海信家電集團(tuán)股份有限公司關(guān)于 2022 年 A 股限制性股票激勵

計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

  （四）2023 年 2 月 28 日，公司召開第十一屆董事會 2023 年第三次臨時會議、第

十一屆監(jiān)事會 2023 年第一次會議，審議及批準(zhǔn)《關(guān)于向 2022 年 A 股限制性股票激勵計(jì)

劃激勵對象授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立非執(zhí)行董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，公司

監(jiān)事會對激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

  二、本激勵計(jì)劃限制性股票授予登記情況

  （一）股票來源：本激勵計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行

的公司 A 股普通股股票；

  （二）授予日：2023 年 2 月 28 日；

  （三）授予登記數(shù)量：2542.20 萬股；

  （四）授予登記人數(shù)：511 人；

  （五）授予價格：6.64 元/股；

  具體授予情況如下：

                獲授的限制性股票        占授予限制性股票   占本激勵計(jì)劃公告時公

  姓名      職務(wù)

                 數(shù)量（萬股）           總數(shù)的比例      司總股本的比例

中層管理人員及核心骨干

  人員（511 人）

      合計(jì)            2542.20        85.83%       1.87%

  注：（1）上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計(jì)劃所獲授的公司股票的數(shù)量均未超過本激勵計(jì)劃草

案公告時公司股本總額的 1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)未超過本激勵計(jì)劃草案公

告時公司股本總額的 10%。

             上述任何一名激勵對象在截至并包括根據(jù)本激勵計(jì)劃授予本公司股票當(dāng)天的 12 個月期內(nèi)，

在本激勵計(jì)劃獲授的本公司股票及根據(jù)其他激勵計(jì)劃（不包括根據(jù)任何計(jì)劃已失效的任何權(quán)益）獲授或?qū)@授的本

公司股票累計(jì)未超過公司 A 股普通股總額的 1%。公司全部在有效期內(nèi)可就本激勵計(jì)劃及其他激勵計(jì)劃而發(fā)行的股份

總數(shù)累計(jì)未超過公司于股東大會以及 A 股、H 股類別股東會批準(zhǔn)本激勵計(jì)劃當(dāng)日的已發(fā)行 A 股普通股總額的 10%。激

勵對象因個人原因自愿放棄獲授權(quán)益的，由董事會對授予數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整，激勵對象在認(rèn)購限制性股票時因資金不

足可以相應(yīng)減少認(rèn)購限制性股票數(shù)額。

  （2）本激勵計(jì)劃激勵對象包含外籍員工，但不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事，不包括單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的

股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

  （3）部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

   （六）有效期、限售期和解除限售安排

   本激勵計(jì)劃有效期自授予限制性股票登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股

票全部解除限售或回購注銷之日止，最長不超過 48 個月。

   本激勵計(jì)劃授予的限制性股票限售期分別為自激勵對象獲授的限制性股票登記完

成之日起 12 個月、24 個月、36 個月。激勵對象根據(jù)本計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限

售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。激勵對象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而

取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份同時按本計(jì)劃進(jìn)行限售。

   本次激勵計(jì)劃限制性股票的限售期是建立在對公司戰(zhàn)略規(guī)劃、長期經(jīng)營目標(biāo)合理預(yù)

期、員工激勵需求以及股東利益多方因素基礎(chǔ)上制定的，且符合《管理辦法》中的相關(guān)

規(guī)定，具備合理性和科學(xué)性。

   本激勵計(jì)劃授予限制性股票的解除限售期、各期解除限售時間和比例的安排如下表

所示：

   解除限售安排                     解除限售時間            解除限售比例

               自授予登記完成之日起12個月后的首個交易日起至

 第一個解除限售期      授予登記完成之日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)              40%

               日止

               自授予登記完成之日起24個月后的首個交易日起至

 第二個解除限售期      授予登記完成之日起36個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)              30%

               日止

            自授予登記完成之日起36個月后的首個交易日起至

 第三個解除限售期   授予登記完成之日起48個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)   30%

            日止

  在上述約定期間內(nèi)因解除限售條件未成就而未能解除限售的限制性股票，不得解除

限售或遞延至下期解除限售，并由公司按本激勵計(jì)劃規(guī)定的原則回購注銷激勵對象相應(yīng)

限制性股票。

  在滿足限制性股票解除限售條件后，公司將為激勵對象辦理滿足解除限售條件的限

制性股票的相關(guān)事宜。

  （七）解除限售條件

  公司必須滿足下列條件，方可依據(jù)本計(jì)劃對授予的限制性股票進(jìn)行解除限售：

  （1）最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意

見的審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表

示意見的審計(jì)報(bào)告；

  （3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分

配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的；

  （5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者

采取市場禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

  （6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

  公司發(fā)生上述第 1 條規(guī)定情形之一的，所有激勵對象根據(jù)本激勵計(jì)劃已獲授但尚未

解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價格回購注銷；某一激勵對象發(fā)生上述第 2 條

規(guī)定情形之一的，該激勵對象根據(jù)本激勵計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)

由公司按授予價格回購注銷。

  本激勵計(jì)劃考核年度為 2023-2025 年三個會計(jì)年度，每個會計(jì)年度考核一次，根據(jù)

公司業(yè)績考核目標(biāo)完成情況確定公司層面可解除限售的比例。各年度業(yè)績考核目標(biāo)及對

應(yīng)解除限售比例安排如下表所示：

                                         凈利潤增長率（A）

  解除限售期        該考核年度使用的考核指標(biāo)

                                     目標(biāo)值（Am）           觸發(fā)值（An）

 第一個解除限售期    2023年度凈利潤較2021年增長率         62%              50%

 第二個解除限售期    2024年度凈利潤較2021年增長率         86%              69%

 第三個解除限售期    2025年度凈利潤較2021年增長率         109%             87%

      考核指標(biāo)           業(yè)績完成度          公司層面解除限售比例（X）

                      A≥Am                    X=100%

   凈利潤增長率（A）         An≤A                      A  注：（1）上述“凈利潤”指標(biāo)以經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤，并剔除本期及其他股權(quán)激勵計(jì)劃及員

工持股計(jì)劃（若有）實(shí)施所產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用的影響作為計(jì)算依據(jù)。

  （2）以上業(yè)績考核目標(biāo)不屬于公司對投資者作出的業(yè)績承諾。

  公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性

股票均不得解除限售，由公司按授予價格回購注銷。

  激勵對象個人考核按照公司制定的考核辦法分年進(jìn)行考核，并依據(jù)每個年度的考核

結(jié)果確定激勵對象實(shí)際可解除限售的股份數(shù)量。激勵對象的績效考核結(jié)果劃分為 S、A、

B、C、D 五個檔次，其具體對應(yīng)的可解除限售比例如下表所示：

    考核評級         S             A    B             C            D

個人層面解除限售比例                   100%                70%           0

  激勵對象個人當(dāng)年實(shí)際可解除限售額度=個人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×公司層面解

除限售比例×個人層面解除限售比例。

   所有激勵對象當(dāng)期計(jì)劃解除限售的限制性股票因考核原因未能解除限售或未能完

全解除限售的限制性股票，由公司按照授予價格回購注銷。

   三、激勵對象獲授 A 股限制性股票與公司網(wǎng)站公示情況一致性的說明

   在授予日后的資金繳納過程中，由于職位調(diào)整及變動、個人原因放棄認(rèn)購、減少認(rèn)

購公司向其授予的限制性股票等原因，本次激勵計(jì)劃的激勵對象人數(shù)由 596 名調(diào)整為

   除上述調(diào)整外，本次授予并登記完成的其他激勵對象名單及授予股份數(shù)量與公司網(wǎng)

站、公告等公示情況一致，與公司 2023 年第二次臨時股東大會、2023 年第一次 A 股類

別股東大會及 2023 年第一次 H 股類別股東大會審議及批準(zhǔn)的本激勵計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容一致，

未有其他調(diào)整。

   四、本次授予 A 股限制性股票認(rèn)購資金的驗(yàn)資情況

   信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 19 日出具了《海信家電集

團(tuán)股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（XYZH/2023QDAA4B0226），認(rèn)為：截至 2023 年 4 月 19 日

止，海信家電完成了對 511 名激勵對象定向發(fā)行 25,422,000.00 股限制性普通股，發(fā)行

價格為 6.64 元/股，募集資金總額為 168,802,080.00 元，其中計(jì)入注冊資本（股本）

為人民幣 25,422,000.00 元，計(jì)入資本公積（股本溢價）為人民幣 143,380,080.00 元。

上述限制性股票認(rèn)購款已全部存入海信家電在平安銀行青島分行開設(shè)的銀行賬戶（賬號：

   五、本次授予 A 股限制性股票的上市日期

   本次 A 股限制性股票激勵計(jì)劃的授予日為 2023 年 2 月 28 日，本次授予的 A 股限

制性股票的上市日為 2023 年 5 月 23 日。

   六、激勵對象為董事、高級管理人員的，在限制性股票授予日前 6 個月買賣本公

司股票的情況

   本激勵計(jì)劃激勵對象不包括董事、高級管理人員。

   七、本次授予限制性股票所籌集的資金的用途

   本次向激勵對象定向發(fā)行限制性股票所募集的資金將用于補(bǔ)充公司流動資金。

   八、公司股本變動情況表

             本次變動前              本次變動增加           本次變動后

股份類別

         股份數(shù)量（股）   比例           股權(quán)激勵股份       股份數(shù)量（股）        比例

有限售條件

流通股

無限售條件

流通股

合計(jì)      1,362,725,370        100%       25,422,000       1,388,147,370      100%

  注：（1）本報(bào)表中的“比例”為四舍五入保留兩位小數(shù)后的結(jié)果。

  （2）變動后具體數(shù)據(jù)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的上市公司股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

  （3）本次限制性股票首次授予登記完成后，公司股權(quán)分布仍符合上市條件。

  九、對公司每股收益的影響

  本次激勵計(jì)劃授予登記完成后，公司股本變更為 1,388,147,370 股，按最新股本

攤薄計(jì)算，公司 2022 年度每股收益為 1.0337 元/股。

  十、公司控股股東的股權(quán)比例變動情況

  本次限制性股票授予登記完成后，公司股份總數(shù)由 1,362,725,370 股增加至

公司持有公司股份 516,758,670 股，占授予登記完成前公司總股本的 37.92%，占 2022

年 A 股限制性股票激勵計(jì)劃授予登記完成后公司總股本的 37.23%。本次授予不會導(dǎo)致

控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。

  十一、本激勵計(jì)劃限制性股票的授予對公司經(jīng)營能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

  根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第 11 號——股份支付》和《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第 22 號——金融工

具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在限售期內(nèi)的每個資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的

可解除限售人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股

票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用

和資本公積。

  公司董事會已確定本激勵計(jì)劃限制性股票授予日為 2023 年 2 月 28 日，根據(jù)測算，

公司向激勵對象授予的 2542.20 萬股限制性股票的成本攤銷情況如下：

 授予限制性股票的數(shù)量       需攤銷的總費(fèi)用             2023 年      2024 年      2025 年     2026 年

    （萬股）            （萬元）              （萬元）        （萬元）        （萬元）       （萬元）

  注：（1）上述成本預(yù)測和攤銷出于會計(jì)謹(jǐn)慎性原則考慮，未考慮所授予限制性股票未來無法解鎖的情況;

  （2）上述費(fèi)用為預(yù)測成本，實(shí)際成本除了實(shí)際授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān);

  （3）上述攤銷費(fèi)用預(yù)測對公司經(jīng)營業(yè)績的最終結(jié)果以會計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn);

  （4）上表中合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

  十二、備查文件

  信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《海信家電集團(tuán)股份有限公司驗(yàn)

資報(bào)告》。

  特此公告。

                      海信家電集團(tuán)股份有限公司董事會

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