證券代碼：300493 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：潤(rùn)欣科技 公告編號(hào)：2023-019
上海潤(rùn)欣科技股份有限公司
【資料圖】
關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留
授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
上海潤(rùn)欣科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“潤(rùn)欣科技”或“公司”）于2023
年4月26日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通
過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格
的議案》?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序
《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公
司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大
會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議案，
同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的
議案并對(duì)公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立
意見(jiàn)。
計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單與職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公
司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的異議，并于
予部分激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。
《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公
司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大
會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案，公司
獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集了投票權(quán)。本次激勵(lì)計(jì)劃
獲得公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予
日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所
必須的全部事宜，同日對(duì)外披露了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息
知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票的自查報(bào)告》。
第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事
項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象預(yù)
留授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)
事會(huì)對(duì)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）以及
預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
和預(yù)留授予登記完成的公告》。首次及預(yù)留授予限制性股票的權(quán)益登記日為 2021
年 3 月 19 日，上市日為 2021 年 3 月 22 日。
第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授
予限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及
預(yù)留授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購(gòu)注
銷(xiāo)部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案，同意對(duì)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃首次及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格按照規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；同意公司按照激勵(lì)計(jì)
劃的相關(guān)規(guī)定為滿(mǎn)足解除限售條件的 112 名激勵(lì)對(duì)象辦理所涉及的 261.36 萬(wàn)股
限制性股票解除限售所需的相關(guān)事宜；同意對(duì)因個(gè)人原因已離職、不再具備激勵(lì)
對(duì)象資格的 18 人已獲授但尚未解除限售的 78.80 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)。公
司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。本次激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留
授予限制性股票的第一個(gè)解除限售期解除限售股份的解除限售日為 2022 年 5 月
購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，同意對(duì)因個(gè)人原因已離職、不再具備激勵(lì)對(duì)象
資格的 18 人已獲授但尚未解除限售的 78.80 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)，回購(gòu)價(jià)
格為 3.555 元/股。同日，公司披露了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票減資暨通知
債權(quán)人的公告》。
成的公告》，上述股份于 2022 年 9 月 30 日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深
圳分公司完成回購(gòu)注銷(xiāo)。本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后公司總股本變更為 504,751,147 股。
會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留
授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次
及預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購(gòu)
注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案，同意對(duì)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格按照規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；同意公司按照激勵(lì)
計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為滿(mǎn)足解除限售條件的 108 名激勵(lì)對(duì)象辦理所涉及的 255.03 萬(wàn)
股限制性股票解除限售所需的相關(guān)事宜；同意對(duì)因個(gè)人原因已離職、不再具備激
勵(lì)對(duì)象資格的 4 人已獲授但尚未解除限售的 14.77 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)。公
司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
二、本次價(jià)格調(diào)整的主要內(nèi)容
根據(jù)《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限
制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份
拆細(xì)、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)
尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格及回購(gòu)數(shù)量做相應(yīng)的調(diào)整。
公司于 2023 年 4 月 26 日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于<2022 年度利潤(rùn)分配預(yù)案>的議案》，擬以公司目前總股本 504,751,147 股為基
礎(chǔ)，向全體股東每 10 股派 0.35 元（含稅）人民幣現(xiàn)金。
根據(jù)《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，若上述《關(guān)于<2022
年度利潤(rùn)分配預(yù)案>的議案》獲得股東大會(huì)審議通過(guò)并實(shí)施完畢，且實(shí)施前公司
股本未發(fā)生變動(dòng)的，則本次激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)價(jià)格調(diào)整的方法及結(jié)果如下：
P＝P0-V
其中：P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的授予價(jià)格。
經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。
調(diào)整后的回購(gòu)價(jià)格=3.555-0.035=3.52 元/股。
三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響
公司本次對(duì) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)
格的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司董事會(huì)本次對(duì) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票
回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《2021 年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，審議程序合法、合規(guī)。我們同意對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
限制性股票首次及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
經(jīng)審閱關(guān)于調(diào)整首次及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格的相關(guān)資料后，監(jiān)事會(huì)
認(rèn)為董事會(huì)本次對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法及調(diào)整程序，均符合《上市公
司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》關(guān)于限制性
股票回購(gòu)價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益
的情形。同意本次對(duì)限制性股票首次及預(yù)留授予的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
六、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論意見(jiàn)
上海市通力律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，結(jié)論意見(jiàn)如下：
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次價(jià)格調(diào)整、本次解除限售及本次回購(gòu)注銷(xiāo)事
宜符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《2021 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司就本次價(jià)格調(diào)整、
本次解除限售及本次回購(gòu)注銷(xiāo)履行了現(xiàn)階段所必要的法律程序，其中本次回購(gòu)注
銷(xiāo)事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議；公司尚需就本次價(jià)格調(diào)整、本次解除限售及
本次回購(gòu)注銷(xiāo)依法履行信息披露義務(wù)；本次解除限售尚需向深圳證券交易所、證
券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理相關(guān)解除限售手續(xù)；本次回購(gòu)注銷(xiāo)尚需按照《公司法》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定辦理減少注冊(cè)資本和股份注銷(xiāo)登記等手續(xù)。
七、備查文件
獨(dú)立意見(jiàn)》；
技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票調(diào)整回
購(gòu)價(jià)格、第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就及回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的法律
意見(jiàn)書(shū)》。
特此公告。
上海潤(rùn)欣科技股份有限公司董事會(huì)
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關(guān)鍵詞：
