證券代碼：300493      證券簡稱：潤欣科技             公告編號：2023-021

              上海潤欣科技股份有限公司

【資料圖】

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  上海潤欣科技股份有限公司（以下簡稱“潤欣科技”或“公司”）于 2023

年 4 月 26 日召開第四屆董事會第十二次會議、第四屆監(jiān)事會第十次會議，審議

通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留授予限制性股票回購

價格的議案》《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案。關(guān)于回購注

銷部分公司 2021 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）授予的限

制性股票的情況公告如下：

   一、本激勵計劃已履行的相關(guān)程序

《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公

司<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大

會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵計劃相關(guān)的議案，

同日，公司召開第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了與本次激勵計劃相關(guān)的

議案并對公司本次股權(quán)激勵計劃的激勵對象名單進行核實。獨立董事發(fā)表了獨立

意見。

計劃首次授予部分激勵對象名單與職務(wù)在公司內(nèi)部進行了公示，在公示期內(nèi)，公

司監(jiān)事會未收到任何對本次激勵計劃首次授予部分激勵對象有關(guān)的異議，并于

予部分激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公

司<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大

會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵計劃相關(guān)議案，公司

獨立董事就本次激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集了投票權(quán)。本次激勵計劃

獲得公司 2021 年第一次臨時股東大會批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定限制性股票授予

日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所

必須的全部事宜，同日對外披露了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息

知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。

第十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事

項的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》《關(guān)于向激勵對象預(yù)

留授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)

事會對公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單（調(diào)整后）以及

預(yù)留授予激勵對象名單進行了核實。

和預(yù)留授予登記完成的公告》。首次及預(yù)留授予限制性股票的權(quán)益登記日為 2021

年 3 月 19 日，上市日為 2021 年 3 月 22 日。

第五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留授

予限制性股票回購價格的議案》《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次及

預(yù)留授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購注

銷部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案，同意對公司 2021 年限制性股票激勵計

劃首次及預(yù)留授予限制性股票回購價格按照規(guī)定進行調(diào)整；同意公司按照激勵計

劃的相關(guān)規(guī)定為滿足解除限售條件的 112 名激勵對象辦理所涉及的 261.36 萬股

限制性股票解除限售所需的相關(guān)事宜；同意對因個人原因已離職、不再具備激勵

對象資格的 18 人已獲授但尚未解除限售的 78.80 萬股限制性股票進行回購。公

司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。

個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。本次激勵計劃首次及預(yù)留

授予限制性股票的第一個解除限售期解除限售股份的解除限售日為 2022 年 5 月

購注銷部分限制性股票的議案》，同意對因個人原因已離職、不再具備激勵對象

資格的 18 人已獲授但尚未解除限售的 78.80 萬股限制性股票進行回購，回購價

格為 3.555 元/股。同日，公司披露了《關(guān)于回購注銷部分限制性股票減資暨通知

債權(quán)人的公告》。

成的公告》，上述股份于 2022 年 9 月 30 日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深

圳分公司完成回購注銷。本次回購注銷完成后公司總股本變更為 504,751,147 股。

會第十次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留

授予限制性股票回購價格的議案》《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次

及預(yù)留授予限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購

注銷部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案，同意對公司 2021 年限制性股票激勵

計劃首次及預(yù)留授予限制性股票回購價格按照規(guī)定進行調(diào)整；同意公司按照激勵

計劃的相關(guān)規(guī)定為滿足解除限售條件的 108 名激勵對象辦理所涉及的 255.03 萬

股限制性股票解除限售所需的相關(guān)事宜；同意對因個人原因已離職、不再具備激

勵對象資格的 4 人已獲授但尚未解除限售的 14.77 萬股限制性股票進行回購。公

司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見。

  二、本次回購注銷限制性股票的基本情況

  （一）本次回購注銷限制性股票的原因

  根據(jù)公司《2021 限制性股票激勵計劃（草案）》相關(guān)規(guī)定以及 2021 年第一

次臨時股東大會的授權(quán)，鑒于公司本激勵計劃授予的激勵對象中 4 人因個人原因

已離職，不再具備激勵對象資格，公司擬回購上述 4 名激勵對象已獲授但尚未解

除限售的限制性股票。

  （二）回購股份的種類和數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票的比例、

占總股本的比例

  本次回購股份的種類為股權(quán)激勵限售股。本次回購注銷的限制性股票合計

股本（504,751,147 股）的比例為 0.03%。

   （三）回購價格及定價依據(jù)

   公司于 2023 年 4 月 26 日召開第四屆董事會第十二次會議，審議通過《關(guān)于

<2022 年度利潤分配預(yù)案>的議案》，擬以公司目前總股本 504,751,147 股為基礎(chǔ)，

向全體股東每 10 股派 0.35 元（含稅）人民幣現(xiàn)金。

   根據(jù)《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，若上述《關(guān)于<2022

年度利潤分配預(yù)案>的議案》獲得股東大會審議通過并實施完畢，且實施前公司

股本未發(fā)生變動的，則本次激勵計劃回購價格調(diào)整的方法及結(jié)果如下：

   P＝P0-V

   其中：P0 為調(diào)整前的授予價格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的授予價格。

經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

   調(diào)整后的回購價格=3.555-0.035=3.52 元/股。

   （四）回購資金總額及資金來源

   公司本次回購限制性股票的資金來源為公司自有資金。若公司本次回購注銷

事項經(jīng)公司股東大會審議通過并在《關(guān)于<2021 年度利潤分配預(yù)案>的議案》實

施前完成，則首次授予及預(yù)留部分的限制性股票的回購價格為 3.555 元/股，擬用

于本次回購的資金總額約為人民幣 525,073.50 元；若公司本次回購注銷事項經(jīng)公

司股東大會審議通過并在《關(guān)于<2022 年度利潤分配預(yù)案>的議案》實施后完成

且實施前公司股本未發(fā)生變動的，則首次授予及預(yù)留部分的限制性股票的回購價

格均需要根據(jù)《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定進行調(diào)整，

回購價格為 3.52 元/股，擬用于本次回購的資金總額約為人民幣 519,904.00 元。

   三、預(yù)計回購前后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動情況表

                    本次變動前                本次增減          本次變動后

      類別

                數(shù)量（股）        比例（%） 數(shù)量（股） 數(shù)量（股）                  比例（%）

一、限售條件流通股/非      6,128,400        1.21   -147,700   5,980,700     1.19

    流通股

二、無限售條件流通股   498,622,747       98.79         0    498,622,747    98.81

     合計      504,751,147   100.00      -147,700   504,603,447   100.00

  注：上述數(shù)據(jù)系按照公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表測算?；刭徍蟮墓竟蓹?quán)機構(gòu)表以中國證券登記結(jié)

算有限責(zé)任公司登記的為準(zhǔn)。

  本次回購注銷完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

  四、本次回購注銷部分限制性股票對公司的影響

  本次回購注銷部分限制性股票事項不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生

實質(zhì)性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續(xù)認(rèn)真履

行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價值。

  五、獨立董事意見

  經(jīng)審閱，公司擬回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票，

我們認(rèn)為：

個人原因已離職，根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)

定，以上 4 人已不具備激勵對象資格，故公司決定對該 4 名激勵對象已獲授但尚

未解除限售的限制性股票合計 147,700 股進行回購注銷。

股權(quán)激勵管理辦法》及《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，

不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不存在損害公司及股東利

益的情形。

  綜上，我們同意回購注銷上述 4 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的

  六、監(jiān)事會意見

  經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：鑒于公司本激勵計劃授予的激勵對象中 4 人因個人原

因離職，不再具備激勵對象資格，監(jiān)事會同意對 4 名激勵對象已獲授但尚未解除

限售的共計 147,700 股限制性股票進行回購注銷并辦理相關(guān)手續(xù)。

  七、法律意見書結(jié)論意見

  上海市通力律師事務(wù)所出具法律意見書，結(jié)論意見如下：

  綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次價格調(diào)整、本次解除限售及本次回購注銷事

宜符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《2021 年限制性股票激勵

計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；截至本法律意見書出具之日，公司就本次價格調(diào)整、

本次解除限售及本次回購注銷履行了現(xiàn)階段所必要的法律程序，其中本次回購注

銷事項尚需提交公司股東大會審議；公司尚需就本次價格調(diào)整、本次解除限售及

本次回購注銷依法履行信息披露義務(wù)；本次解除限售尚需向深圳證券交易所、證

券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理相關(guān)解除限售手續(xù)；本次回購注銷尚需按照《公司法》

等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定辦理減少注冊資本和股份注銷登記等手續(xù)。

  八、備查文件

獨立意見》；

技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留授予限制性股票調(diào)整回

購價格、第二個解除限售期解除限售條件成就及回購注銷部分限制性股票的法律

意見書》。

  特此公告。

                        上海潤欣科技股份有限公司董事會

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