山東玉龍黃金股份有限公司
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》、上海證券交易所《上市公司董事會(huì)
(資料圖)
審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)以及《山東玉龍黃金股份有限公司章程》、
《山東玉龍黃金股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》等內(nèi)部管理制度的規(guī)
定，報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“審計(jì)委員會(huì)”）本著勤勉盡責(zé)
的原則，積極開展各項(xiàng)工作，有效完成董事會(huì)部署的各項(xiàng)工作?，F(xiàn)就 2022 年度
履職情況匯報(bào)如下：
一、審計(jì)委員會(huì)的基本情況
獨(dú)立董事王建平先生、獨(dú)立董事鄧旭先生和董事王成東先生組成。其中，審計(jì)委
員會(huì)主任由具備會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)管理相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的王建平先生擔(dān)任。
二、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議的召開情況
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)共召開 8 次會(huì)議，圍繞公司財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確性和完整性
的審查、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的指導(dǎo)和監(jiān)督、內(nèi)外部審計(jì)的溝通交流等事項(xiàng)充
分履職，依托自身專業(yè)知識(shí)和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)出具專項(xiàng)意見，為公司的持續(xù)發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)
策，確保董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層的有效監(jiān)督。
具體情況如下：
會(huì)議屆次 審議的議案
第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十六次會(huì)議
第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十七次會(huì)議 《2022 年第一季度報(bào)告》
《關(guān)于全資子公司收購(gòu) NQM Gold 100%
第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十八次會(huì)議
股權(quán)并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議的議案》
《關(guān)于全資子公司簽署<合作風(fēng)險(xiǎn)勘查
第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十九次會(huì)議
框架協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第二十次會(huì)議
《公司關(guān)于認(rèn)購(gòu)催騰礦業(yè)定向增發(fā)股票
第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第二十一次會(huì)議
并簽署<配售投資意向表>的議案》
第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第一次會(huì)議 《2022 年第三季度報(bào)告》
第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第二次會(huì)議 《關(guān)于聘任 2022 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
三、審計(jì)委員會(huì)職責(zé)履行情況
（一）監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
報(bào)告期內(nèi)，在北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）2021 年度財(cái)務(wù)報(bào)表審
計(jì)工作中，審計(jì)委員會(huì)按照事先溝通好的工作部署，及時(shí)了解審計(jì)工作進(jìn)展，就
給公司有關(guān)部門，確保了公司年度審計(jì)和信息披露工作按照預(yù)定的進(jìn)度推進(jìn)。經(jīng)
審計(jì)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司 2021 年度財(cái)務(wù)報(bào)表出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留的審計(jì)意見，
順利完成了公司 2021 年度審計(jì)工作。
審計(jì)委員會(huì)對(duì)北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）開展的 2021 年度審
計(jì)工作進(jìn)行了總結(jié)分析和評(píng)價(jià)，認(rèn)為其具備為公司提供審計(jì)服務(wù)所需的獨(dú)立性和
審計(jì)業(yè)務(wù)資質(zhì)，審計(jì)人員具有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守，能夠較好地完成公司
的委托，實(shí)事求是地發(fā)表相關(guān)審計(jì)意見。
（二）指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱了公司 2021 年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告及 2022
年度工作計(jì)劃，定期召開會(huì)議聽取內(nèi)部審計(jì)師審計(jì)進(jìn)展情況匯報(bào)。我們認(rèn)為在公
司 2021 年度內(nèi)部審計(jì)工作中，審計(jì)部門能夠按照 2021 年度審計(jì)工作計(jì)劃有效開
展工作，審計(jì)工作能夠結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理需求，緊緊圍繞公司經(jīng)營(yíng)管理及
重點(diǎn)環(huán)節(jié)，較好地發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督作用。在公司 2022 年度內(nèi)部審計(jì)工作
中，公司 2022 年度內(nèi)審工作計(jì)劃具有可行性，關(guān)注到了公司經(jīng)營(yíng)管理中的關(guān)鍵
環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，能較好發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督和服務(wù)功能。
（三）審議公司財(cái)務(wù)報(bào)告并發(fā)表意見
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司 2021 年年度報(bào)告、2022 年第一季度報(bào)告、2022
年半年度報(bào)告及 2022 年第三季度報(bào)告進(jìn)行了審閱，與管理層就當(dāng)期公司財(cái)務(wù)報(bào)
告的重點(diǎn)數(shù)據(jù)和事項(xiàng)進(jìn)行充分溝通和討論，從專業(yè)角度對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)
確性和完整性進(jìn)行審核，為董事會(huì)的會(huì)議決策提供判斷依據(jù)。審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為，
報(bào)告期公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求，采納的會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估
計(jì)符合本公司的實(shí)際情況，真實(shí)、完整地反映了報(bào)告期內(nèi)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成
果和現(xiàn)金流量等有關(guān)信息。
（四）評(píng)估內(nèi)部控制的有效性
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定的要
求，公司內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)部門結(jié)合企業(yè)情況和經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，按照公司 2021 年
度內(nèi)部控制工作計(jì)劃全面開展內(nèi)部控制工作，順利完成了《2021 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)
報(bào)告》。公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)上述報(bào)告進(jìn)行了審議，對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)
行了科學(xué)評(píng)估，認(rèn)為公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)符合公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況，對(duì)公司內(nèi)部
控制的總結(jié)比較全面。
四、總體評(píng)價(jià)
委員會(huì)運(yùn)作指引》以及《公司審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》等文件的有關(guān)規(guī)定，勤勉盡職，
認(rèn)真地履行了相關(guān)職責(zé)。2023 年，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)仍將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格按照
各項(xiàng)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，充分發(fā)揮獨(dú)立監(jiān)督職能，關(guān)注公司的內(nèi)審及內(nèi)
控工作，持續(xù)提升公司規(guī)范治理水平，積極為完善公司治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化董事會(huì)決策
功能獻(xiàn)言獻(xiàn)策，維護(hù)公司和全體股東的權(quán)益。
最后，對(duì)公司管理層及相關(guān)工作人員在我們 2022 年度工作中給予的支持和配
合，表示衷心的感謝。
特此報(bào)告。
委員：王建平、王成東、鄧旭
查看原文公告
關(guān)鍵詞：
