國泰君安證券股份有限公司
(相關(guān)資料圖)
關(guān)于深圳市特發(fā)服務(wù)股份有限公司
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安證券”或“本保薦機(jī)構(gòu)”）
作為深圳市特發(fā)服務(wù)股份有限公司（以下簡稱“特發(fā)服務(wù)”或“公司”）首次公
開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)
——保薦業(yè)務(wù)》等有關(guān)規(guī)定，對特發(fā)服務(wù) 2022 年度募集資金存放與使用情況進(jìn)
行了核查，發(fā)表如下保薦意見：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意深圳市特發(fā)服務(wù)股份有限公司首次公開
發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可 [2020] 2930 號(hào)）同意注冊，公司于2020 年
募集資金總額為人民幣46,950.00萬元，扣除承銷及保薦費(fèi)用2,603.77萬元后的募集
資金為 44,346.23 萬元，已由主承銷商國泰君安證券股份有限公司于 2020 年12月
匯入公司。另扣除已實(shí)際發(fā)生律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、法定信息披露等其他發(fā)行費(fèi)用
健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）天健驗(yàn)〔2020〕3-141號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。公
司對募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理。
（二）募集資金使用及結(jié)余情況
資金的實(shí)際使用及結(jié)余情況如下：
單位：人民幣萬元
項(xiàng)目 金額
募集資金凈額 43,256.63
減：以前年度已使用金額 7,060.96
本年度使用金額 3,156.69
超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金 2,600.00
購買結(jié)構(gòu)性存款未到期金額 29,000.00
加：利息、理財(cái)收入凈額 2,132.71
未從募集資金賬戶支付的發(fā)行費(fèi)用 109.73
其他 2.13
截至 2022 年 12 月 31 日募集資金專戶余額 3,683.55
注：其他為供應(yīng)商誤操作將保證金退回募集資金專用賬戶，截至本專項(xiàng)報(bào)告出具日該款項(xiàng)已
轉(zhuǎn)出募集資金專用賬戶。
二、募集資金存放和管理情況
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020
年修訂）》的規(guī)定，遵循規(guī)范、安全、高效、透明的原則，公司制定了《募集資金
管理辦法》，對募集資金的存儲(chǔ)、審批、使用、管理與監(jiān)督做出了明確的規(guī)定，以在
制度上保證募集資金的規(guī)范使用。2020 年12月16日，公司與中國銀行股份有限公司
深圳中心區(qū)支行（以下簡稱“中心區(qū)支行”）和國泰君安證券股份有限公司（以
下簡稱“國泰君安證券”）簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，公司于 2020 年 11
月 25 日在中心區(qū)支行下屬支行福華支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)分別為：
信銀行股份有限公司深圳分行（以下簡稱“深圳分行”）和國泰君安證券簽署《
募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，在深圳分行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)分別為：
易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。
截至 2022 年12月31日，募集資金存儲(chǔ)情況如下：
單位：人民幣萬元
銀行名稱 銀行賬號(hào) 余額
中國銀行深圳福華支行 773174320153 1,189.19
中國銀行深圳福華支行 758874314861 744.14
中國銀行深圳福華支行 760174316607 106.98
中信銀行深圳筍崗支行 8110301012500557685 793.27
中信銀行深圳筍崗支行 8110301013700557790 849.97
合計(jì) 3,683.55
注：1.中國銀行深圳福華支行系中國銀行股份有限公司深圳中心區(qū)支行的下屬二級(jí)支行。
三、2022 年度募集資金的實(shí)際使用情況
截至 2022 年12 月31 日，各項(xiàng)目的投入情況及效益情況表如下：
單位：人民幣萬元
本年度投入
募集資金總額 43,256.63 募集資金總 5,756.69
額
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
已累計(jì)投入
累計(jì)變更用途的募集資金總額 - 募集資金總
額
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 -
是否已變 募集資金 截至期末投
承諾投資項(xiàng)目和超募資 更項(xiàng)目（ 調(diào)整后投 本年度投入 截至期末累計(jì) 資進(jìn)度（% 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重
承諾投資 定可使用狀 計(jì)效益 大變化
金投向 含部分變 資總額(1) 金額 投入金額（2） ）（3）＝ 的效益
總額 態(tài)日期
更） （2）/（1）
承諾投資項(xiàng)目
否 3,689.48 3,689.48 26.36 91.12 2.47%
級(jí)和節(jié)能改造
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 34,519.77 34,519.77 3,156.69 7,617.65 - - - - -
超募資金投向
超募資金投向小計(jì) - 8,736.86 8,736.86 2,600.00 5,200.00 - - - - -
合計(jì) - 43,256.63 43,256.63 5,756.69 12,817.65 - - - - -
將“信息化建設(shè)目”及“物業(yè)管理智能化和節(jié)能改造項(xiàng)目”的預(yù)計(jì)可使用狀態(tài)的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，該項(xiàng)目達(dá)到預(yù)計(jì)可使用狀態(tài)日期由2022
年5月15日調(diào)整為2024年5月15日。公司保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事對上述部分募集資金投資項(xiàng)目延期事項(xiàng)均發(fā)表了明確的同意意見。
本項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容是對公司信息化管理系統(tǒng)以及配套機(jī)房進(jìn)行優(yōu)化更新，推進(jìn)公司內(nèi)部管控流程和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的梳理，加強(qiáng)公司的大數(shù)據(jù)處
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)
理能力。為了使該項(xiàng)目所獲效益最大化，公司對本項(xiàng)目的具體規(guī)劃、資金的使用較為謹(jǐn)慎,該項(xiàng)目目前已完成管理系統(tǒng)的第一階段優(yōu)化更
收益的情況和原因（分
新及測試?；诳爻杀?、增效益的原則，充分保證系統(tǒng)與公司需求的有效融合、系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性和市場競爭力，公司不斷優(yōu)化需求方
具體項(xiàng)目）
案、精細(xì)項(xiàng)目藍(lán)圖設(shè)計(jì)、實(shí)施路徑規(guī)劃從而對項(xiàng)目造成一定程度的延后。
本項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容是對公司在管項(xiàng)目進(jìn)行物業(yè)管理智能化升級(jí)和節(jié)能改造項(xiàng)目的建設(shè)。項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行過程中因受外部環(huán)境、業(yè)主、客戶需
求變化及社區(qū)要求等因素的影響，設(shè)備購買、設(shè)備安裝調(diào)試、部分專業(yè)人員的到崗均受到一定制約且項(xiàng)目涉及多個(gè)住宅小區(qū)，各方溝通
周期較長，導(dǎo)致智能化升級(jí)改造項(xiàng)目的整體進(jìn)度緩慢。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變
無
化的情況說明
公司首次公開發(fā)行股票的超募資金總額為人民幣8,736.86萬元。公司超募資金的用途等情況將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市
公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)的要求履行審批程序及信息披露義務(wù)。公司于2021年1月25日召開第一屆董事會(huì)第十五
超募資金的金額、用途次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用超募資金人民幣
及使用進(jìn)展情況 2,600萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，占超募資金總額的29.76%。公司獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)對該事項(xiàng)均發(fā)表了同意意見。截至2021年12月
公司于2022年4月22日召開第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用
超募資金人民幣 2,600萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，占超募資金總額的29.76%。公司獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)對該事項(xiàng)均發(fā)表了同意意見。
截至2022年12月31日，上述永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)已經(jīng)完成，剩余3,536.86萬元超募資金暫未確定投向。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施無
地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
無
方式調(diào)整情況
公司于2021年4月27日召開第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換先期投入募投項(xiàng)
目和已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意以募集資金置換先期投入募投項(xiàng)目的自籌資金1,175.73萬元及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金
募集資金投資項(xiàng)目先期
投入及置換情況
預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用的鑒證報(bào)告》（容誠專字[2021]518Z0248號(hào)）。截至2021年12月31日，上述置換事項(xiàng)已完成
。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)
無
充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金
不適用
結(jié)余的金額及原因
公司于2021年12月6日召開第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金和閑置自有資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣40,000萬元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限為 2022年2
尚未使用的募集資金用
月22日至2023年2月21日。在上述額度和期限范圍內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。公司獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)對該事項(xiàng)均發(fā)表了同意意見。截
途及去向
至2022年12月31日，公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金購買的結(jié)構(gòu)性存款余額為29,000萬元，其余尚未使用的募集資金仍存放于募集資金
專戶中。
募集資金使用及披露中
無
存在的問題或其他情況
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作》、《深圳市特發(fā)服務(wù)股份有限公司募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定使
用募集資金，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金存放與使用情況，公司
六、會(huì)計(jì)師對募集資金年度存放和使用情況的鑒證報(bào)告
容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對特發(fā)服務(wù) 2022 年度《關(guān)于募集資
金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了鑒證，并出具了《募集資金年度存放
與使用情況鑒證報(bào)告》（容誠專字 [2023] 518Z0492號(hào)）。容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（
特殊普通合伙）認(rèn)為：“特發(fā)服務(wù)公司 2022 年度《關(guān)于募集資金年度存放與使用情
況的專項(xiàng)報(bào)告》在所有重大方面按照上述《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司
募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及交易所的相關(guān)規(guī)定編制，公允反映了特發(fā)服務(wù)
公司 2022 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況?！?/p>
七、保薦機(jī)構(gòu)的核查工作
國泰君安證券通過訪談溝通、審閱相關(guān)資料、現(xiàn)場檢查等多種方式，對特
發(fā)服務(wù)募集資金的存放、使用及募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行了核查，主要
核查內(nèi)容包括：查閱募集資金存放銀行對賬單、募集資金到賬原始憑證、中介
機(jī)構(gòu)相關(guān)報(bào)告等資料，與公司有關(guān)人員進(jìn)行訪談。
八、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，國泰君安證券認(rèn)為：特發(fā)服務(wù)2022年度募集資金存放和使用符合《
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指
引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募
集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法規(guī)的要求，公司對募集資金進(jìn)行了專
戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，具體使用情況與已披露情況一致，不存在變相改變募集資
金用途和其他損害股東利益的違規(guī)使用募集資金的情形。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于深圳市特發(fā)服務(wù)股份
有限公司2022年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查報(bào)告》之簽章頁）
保薦代表人：
許 磊 周 聰
國泰君安證券股份有限公司
年 月 日
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