證券代碼：300762      證券簡稱：上海瀚訊       公告編號：2023-020

(相關(guān)資料圖)

              上海瀚訊信息技術(shù)股份有限公司

        關(guān)于作廢2020年限制性股票激勵計劃部分

              第二類限制性股票的公告

   本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，不存在任何虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

   上海瀚訊信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱 “公司”）于2023年4月20日召開

第三屆董事會第二次會議、第三屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于作廢

制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”、“本次激勵計劃”）和《2020

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”）

規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

 一、 已履行的相關(guān)審批程序

通過了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提

請股東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司

獨立董事就本激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

   同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第六次臨時會議，審議通過了《關(guān)于公司

<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2020 年

限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實公司<2020 年

限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》的議案，公司監(jiān)事會對本

激勵計劃的相關(guān)事項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。

的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何對

本次擬激勵對象名單的異議，無反饋記錄。2020 年 9 月 30 日，公司監(jiān)事會披露

了《監(jiān)事會關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見

及公示情況說明》（公告編號：2020-052）。

過了《關(guān)于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)

于公司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股

東大會授權(quán)董事會辦理公司股權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》的議案。2020 年 10

月 12 日，公司于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露《關(guān)于 2020 年限制性

股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公

告編號：2020-055）。

第八次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵

對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議

案》。在授予過程中，有 4 名激勵對象申請放棄授予其全部第一類限制性股票

與第二類限制性股票。首次授予激勵對象人數(shù)由 52 人調(diào)整為 48 人；首次授予

的限制性股票總量調(diào)整為 164.70 萬股，其中，第一類限制性股票 82.35 萬股，

第二類限制性股票 82.35 萬股；預(yù)留授予數(shù)量不做調(diào)整。公司監(jiān)事會對調(diào)整后

的激勵對象名單進行了核實，公司獨立董事發(fā)表了獨立意見，律師出具了法律

意見書。

會第十四次臨時會議審議通過《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予

價格及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》，

確定以 2021 年 9 月 27 日為預(yù)留授予日，以 15.81 元/股的授予價格向符合授予條

件的 5 名激勵對象授予 37.40 萬股限制性股票，其中，第一類限制性股票 18.70

萬股，第二類限制性股票 18.70 萬股，剩余 17.00 萬股預(yù)留限制性股票作廢。監(jiān)

事會發(fā)表了同意的意見，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。在預(yù)留登記過程

中，本次擬預(yù)留授予的 5 名激勵對象中，有 4 名激勵對象因離職，已不符合激

勵對象資格，擬授予該部分激勵對象的限制性股票不予授予。

會第十七次臨時會議審議通過《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計

劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》，監(jiān)事會發(fā)表了同意的意

見，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

事會第二十二次臨時會議審議通過《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃相關(guān)

事項的議案》《關(guān)于回購注銷 2020 年限制性股票激勵計劃部分第一類限制性股

票的議案》《關(guān)于作廢 2020 年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的第二

類限制性股票的議案》《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予第一類限制

性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于 2020 年限制性股票

激勵計劃首次授予第二類限制性股票第二個歸屬期歸屬條件成就的議案》，監(jiān)

事會發(fā)表了同意的意見，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

次會議審議通過《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》《關(guān)

于回購注銷 2020 年限制性股票激勵計劃部分第一類限制性股票的議案》《關(guān)于

作廢 2020 年限制性股票激勵計劃部分第二類限制性股票的議案》《關(guān)于 2020

年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予第一類限制性股票第一個解除限售期解除限售

條件成就的議案》《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予第二類限制性股

票第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》，監(jiān)事會發(fā)表了同意的意見，公司獨立

董事對此發(fā)表了獨立意見。

 二、 本次作廢已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的具體情況

   （一）作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的原因

   公司于 2021 年 5 月披露了《2020 年年度權(quán)益分派實施公告》，向全體股

東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.69 元（含稅），同時，以資本公積金向全體股東每

   公司于 2022 年 6 月披露了《2021 年年度權(quán)益分派實施公告》，向全體股

東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.60 元（含稅），同時，以資本公積金向全體股東每

   根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）和

《激勵計劃》以及公司 2020 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，公司對 2020 年限

制性股票激勵計劃首次授予及預(yù)留授予的第二類限制性股票的數(shù)量及授予價格

進行了調(diào)整。公司本次作廢已授予尚未歸屬的第二類限制性股票按照權(quán)益分派

調(diào)整后的數(shù)量計算。

   由于公司首次授予部分第三個歸屬期及預(yù)留授予部分第二個歸屬期均未達

到規(guī)定的公司層面業(yè)績考核指標，董事會審議決定作廢首次授予部分第三個歸

屬期不能歸屬的第二類限制性股票 620,928 股。同時，作廢預(yù)留授予部分第二

個歸屬期不能歸屬的第二類限制性股票 25,600 股。

   綜上，本次應(yīng)作廢的第二類限制性股票數(shù)量合計 646,528 股。

 三、 本次作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票對公司的影響

   公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票符合《管理辦法》

及公司《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)

性影響，不會影響公司股權(quán)激勵計劃的正常實施。

 四、 獨立董事的意見

  公司本次對不符合歸屬條件的已授予但尚未歸屬的部分第二類限制性股票

進行作廢處理，符合《管理辦法》《激勵計劃》及《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)

定，本次作廢部分限制性股票事項履行了必要的審議程序，符合公司 2020 年第

二次臨時股東大會的授權(quán)，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益

的情形。因此，我們一致同意公司作廢部分已授予但尚未歸屬的第二類限制性

股票，并同意提交公司股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表決。

 五、 監(jiān)事會核查意見

   經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：鑒于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分

第三個歸屬期及預(yù)留授予部分第二個歸屬期均未達到規(guī)定的公司層面業(yè)績考核

指標，根據(jù)《激勵計劃》《考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定及 2020 年第二次臨時股

東大會的授權(quán)，公司擬作廢首次授予部分第三個歸屬期及預(yù)留授予部分第二個

歸屬期未能歸屬的第二類限制性股票。公司此次作廢 2020 年限制性股票激勵計

劃部分第二類限制性股票事項符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵計劃》等相

關(guān)規(guī)定，審議程序合法合規(guī)，不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，

不存在損害股東利益的情況。同意公司本次作廢部分第二類限制性股票。

六、 律師法律意見書的結(jié)論意見

  本所律師認為，公司本次作廢第二類限制性股票的原因和作廢數(shù)量符合

《管理辦法》和《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定。

七、 備查文件

年限制性股票激勵計劃調(diào)整相關(guān)事項、回購注銷、作廢部分限制性股票和預(yù)留

授予部分第一個解除限售條件成就、第一個歸屬期歸屬條件成就事項之法律意

見書》；

  特此公告。

                       上海瀚訊信息技術(shù)股份有限公司

                             董事會

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