中信證券股份有限公司

(資料圖)

           關(guān)于江蘇百川高科新材料股份有限公司

保薦機構(gòu)名稱：中信證券股份有限公司           被保薦公司簡稱：百川股份

保薦代表人姓名：曲娛                  聯(lián)系電話：021-20262209

保薦代表人姓名：孟碩                  聯(lián)系電話：021-20262230

一、保薦工作概述

             項目                          工作內(nèi)容

（1）是否及時審閱公司信息披露文件            是

（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù)          無

（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限

于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理 是

制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）

（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度            是

（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)              12 次

（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文件一

                        是

致

（1）列席公司股東大會次數(shù)                0次

（2）列席公司董事會次數(shù)                 0次

（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)                 0次

（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)                    1次

（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送          是

（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況          無

（1）發(fā)表專項意見次數(shù)                  11 次

（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見          無

              項目                            工作內(nèi)容

（1）向本所報告的次數(shù)                無

（2）報告事項的主要內(nèi)容               無

（3）報告事項的進展或者整改情況           無

（1）是否存在需要關(guān)注的事項             無

（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容               無

（3）關(guān)注事項的進展或者整改情況           無

（1）培訓(xùn)次數(shù)                    1次

（2）培訓(xùn)日期                    2023 年 4 月 3 日

                           本次培訓(xùn)重點介紹了本次培訓(xùn)重點介紹了《深

                           圳證券交易所上市規(guī)則》 《深圳證券交易所上市

                           公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務(wù)》等法

                           律、法規(guī)及規(guī)范性文件，涵蓋了上市公司法人

（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容                 治理結(jié)構(gòu)規(guī)范及上市公司信息披露行為規(guī)范等

                           內(nèi)容，加深了公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

                           對相關(guān)法律法規(guī)、信息披露要求的理解。同時，

                           培訓(xùn)人員進一步講解并強調(diào)了公司治理規(guī)范、

                           杜絕內(nèi)幕交易的重要性。

二、保薦人發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

         事項           存在的問題                   采取的措施

 “三會”運作

         事項                存在的問題              采取的措施

外投資、風(fēng)險投資、委托理財、財                  無             不適用

務(wù)資助、套期保值等）

                                 無             不適用

機構(gòu)配合保薦工作的情況

                     公司 2022 年度歸母凈利潤同比

                     有所下降，主要原因一方面系受

                     到國內(nèi)宏觀經(jīng)濟形勢影響，精細

                     化工行業(yè)下游需求走弱，尤其是

                     多元醇類產(chǎn)品市場供求緊張情

                     況有所緩和，導(dǎo)致部分精細化工 保薦機構(gòu)將本著勤勉盡責(zé)的態(tài)

                  產(chǎn)品的價格和原材料有所回落，          度，對公司未來業(yè)績情況進行

                  且產(chǎn)品價格降幅超過原材料價           持續(xù)關(guān)注和督導(dǎo)，督促上市公

財務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等

                  格降幅，進而精細化工板塊毛利          司及時披露相關(guān)信息以及提醒

方面的重大變化情況）

                  有所下降；另一方面系公司新材          公司積極改善經(jīng)營成果，以切

                     料等新業(yè)務(wù)板塊由于投產(chǎn)時間 實回報全體股東。

                     較短、業(yè)務(wù)占比不高，暫未能有

                     效平滑化工板塊毛利下降的影

                     響。與同行業(yè)可比公司相比，公

                     司業(yè)績波動情況不存在明顯異

                     常。

三、公司及股東承諾事項履行情況

   公司及股東承諾事項              是否履行承諾          未履行承諾的原因及解決措施

股份限售承諾                      是                 不適用

關(guān)于同業(yè)競爭的承諾                   是                 不適用

對公司填補回報措施能夠得到切

                            是                 不適用

實履行的承諾

四、其他事項

   報告事項                              說明

               不適用

及其理由

             對本保薦人或者保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項：

監(jiān)會和本所對保薦

人或者其保薦的公

             股份有限公司（以下簡稱“思創(chuàng)醫(yī)惠”）出具《關(guān)于對思創(chuàng)醫(yī)惠科技股份有限

司采取監(jiān)管措施的

             公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。監(jiān)管措施認定：思創(chuàng)醫(yī)惠披露

事項及整改情況

             的《2021 年年度報告》與《2021 年度業(yè)績預(yù)告》差異較大，相關(guān)信息披露不

         準確；思創(chuàng)醫(yī)惠披露的《關(guān)于前期會計差錯更正及追溯調(diào)整的公告》，對 2020

         年度收入進行了差錯更正，導(dǎo)致公司定期報告相關(guān)信息披露不準確。上述行為

         違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第四條的規(guī)定。

         出具警示函措施的決定》，監(jiān)管措施認定：開山股份未及時審議和披露關(guān)聯(lián)交

         易且關(guān)聯(lián)董事楊建軍未回避表決，不符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則

         （2020 年 12 月修訂）》的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證

         監(jiān)會令第 40 號）相關(guān)條款的規(guī)定；開山股份將閑置募集資金用于購買中信銀

         行大額存單,未履行審議程序和信息披露義務(wù)，不符合《上市公司監(jiān)管指引第 2

         號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的規(guī)定，違反了《上市公司信

         息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第 40 號）的規(guī)定；2021 年年度報告中，關(guān)于第

         三名至第五名客戶的相關(guān)信息披露不準確，違反了《上市公司信息披露管理辦

         法》的規(guī)定。中信證券在上市公司收到監(jiān)管函件后，與上市公司一起仔細分析

         問題原因，并落實整改，督促上市認真吸取教訓(xùn)，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，組織公

         司完善內(nèi)部控制，建立健全財務(wù)會計管理制度及信息披露制度并嚴格執(zhí)行，切

         實維護全體股東利益。

         司（以下簡稱“湯臣倍健”）出具《關(guān)于對湯臣倍健股份有限公司及相關(guān)當事

         人給予通報批評處分的決定》，監(jiān)管函件認定：湯臣倍健在收購 Life-Sp ace

         Group Pty Ltd100%股權(quán)和廣州湯臣佰盛有限公司 46.67%股權(quán)項目中存在：未

         充分、審慎評估并披露《電子商務(wù)法》實施的重大政策風(fēng)險，未如實披露標的

         資產(chǎn)實際盈利與相關(guān)盈利預(yù)測存在重大差異的情況；商譽減值測試預(yù)測的部分

         指標缺乏合理依據(jù)，未充分披露商譽、無形資產(chǎn)減值測試相關(guān)信息且減值測試

         關(guān)于資產(chǎn)可收回金額的計量不規(guī)范。上市公司的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票

         上市規(guī)則（2018 年 11 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條、第 11.11.3 條、第 11.11.6

         條的規(guī)定。

         監(jiān)管措施的決定》，監(jiān)管措施認定：中信證券保薦代表人孔少鋒、辛星在保薦

重大事項         服務(wù)和勞務(wù)咨詢支出的真實性、關(guān)聯(lián)方資金拆借的完整性，以及大額個人報銷

         與實際支出內(nèi)容是否相符。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

         （證監(jiān)會令第 170 號）第五條的規(guī)定。

         當事人給予通報批評處分的決定》。監(jiān)管函件認定：創(chuàng)意信息 2021 年度業(yè)績

         預(yù)告披露的預(yù)計凈利潤與年度報告披露的經(jīng)審計凈利潤存在較大差異且盈虧

         性質(zhì)發(fā)生變化。上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》

         相關(guān)規(guī)定。創(chuàng)意信息董事長陸文斌、總經(jīng)理何文江、財務(wù)總監(jiān)劉杰未能恪盡職

         守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》

         第 1.4 條、第 4.2.2 條和第 5.1.2 條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責(zé)任。

         當事人給予通報批評處分的決定》，監(jiān)管函件認定：思創(chuàng)醫(yī)惠 2021 年度業(yè)績

         預(yù)告披露的凈利潤與年度報告披露的經(jīng)審計凈利潤相比，存在較大差異。上述

行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 2020 年 12 月修訂）》相關(guān)規(guī)定。思創(chuàng)醫(yī)惠

董事長章笠中、總經(jīng)理華松鴛、財務(wù)總監(jiān)陳云昌未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)

義務(wù)，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》第 1.4 條、第 4.2.2

條和第 5.1.2 條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有重要責(zé)任。

我公司在知悉上市公司受到紀律處分后，督促上市公司及相關(guān)當事人應(yīng)當引以

為戒，加強法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴格遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，履行誠

實守信、忠實勤勉義務(wù)，保證上市公司經(jīng)營合法合規(guī)以及信息披露真實、準確、

完整。

我公司在知悉對保薦代表人的監(jiān)管措施后高度重視，要求相關(guān)保薦代表人應(yīng)當

引以為戒，嚴格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，

遵循誠實、守信、勤勉、盡責(zé)的原則，認真履行保薦代表人的職責(zé)，切實提高

執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證所出具的文件真實、準確、完整。

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于江蘇百川高科新材料股份有限公司 2022

年度保薦工作報告》之簽章頁）

保薦代表人：

         曲   娛             孟   碩

                               中信證券股份有限公司

                                   年   月   日

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