海通證券股份有限公司

           關于杭州山科智能科技股份有限公司

【資料圖】

   海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構”）作為于杭州山

科智能科技股份有限公司（以下簡稱“山科智能”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并

在創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務》《深圳證券交易所創(chuàng)

業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號-創(chuàng)業(yè)板上市

公司規(guī)范運作》等有關規(guī)定，對公司2023年度日常關聯(lián)交易預計事項進行了核查，

具體情況如下：

   一、日常關聯(lián)交易基本情況

   （一）日常關聯(lián)交易概述

司（以下簡稱“泉州水表檢驗”）發(fā)生日常關聯(lián)交易總金額不超過人民幣2,900萬元。

公司2022年度日常關聯(lián)交易預計金額為人民幣2,800萬元，實際發(fā)生金額為人民幣

于2023年度日常關聯(lián)交易預計的議案》，關聯(lián)董事季永聰先生依法回避表決，其

余8名非關聯(lián)董事全票同意。該事項已經(jīng)公司獨立董事事前認可，并對本次關聯(lián)交

易發(fā)表了明確同意的獨立意見。

本次日常關聯(lián)交易預計總金額在董事會審批權限范圍內，無需提交公司股東大會

審議。

       （二）預計日常關聯(lián)交易類別和金額

                                                        單位：萬元

                                         合同簽訂

關聯(lián)交易                         關聯(lián)交易定價                 截至披露日        上年發(fā)

         關聯(lián)人     關聯(lián)交易內容                  金額或預

 類別                               原則                已發(fā)生金額        生金額

                                         計金額

              銷售水表、智能

      泉 州市水 務         參 照市場 公允

向關聯(lián) 方         遠傳水表、智能

      水 表檢驗 有         價 格雙方 協(xié)商           2,800.00       237.56   1,329.64

銷售商品          管網(wǎng)等相關智慧

      限公司             確定

              水務產(chǎn)品

向關聯(lián) 方 泉 州市水 務                參 照市場 公允

采 購 產(chǎn) 水 表檢驗 有     水表         價 格雙方 協(xié)商     100.00            --     55.36

品、商品    限公司                  確定

 合計       --       --             --     2,900.00       237.56   1,385.00

       （三）上一年度日常關聯(lián)交易實際發(fā)生情況

                                                            單位：萬元

關聯(lián)交易類別     關聯(lián)人     關聯(lián)交易內容              實際發(fā)生金額              預計金額

         泉州市水務 銷售水表、智能遠傳

向關聯(lián)方銷售

         水表檢驗有 水表、智能管網(wǎng)等相                     1,329.64            2,800.00

商品

         限公司     關智慧水務產(chǎn)品

         泉州市水務

向關聯(lián)方采購

         水表檢驗有          水表                      55.36                  --

產(chǎn)品、商品

         限公司

  合計                                         1,385.00            2,800.00

                                   公司向關聯(lián)方銷售的實際金額低于預計金額的

公司董事會對日常關聯(lián)交易實際發(fā)生情況與預計存             原因：關聯(lián)方關于本次采購項目實施進度影響

在較大差異的說明                           了采購計劃，進而影響公司供貨數(shù)量，關聯(lián)公

                                   司該項目開展延期到2023年。

                                   公司與關聯(lián)人發(fā)生的日常關聯(lián)交易均遵循平

                                   等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，在公平、互利

                                   基礎上，以市場價格為定價依據(jù)進行，關聯(lián)交

                                   易的各方嚴格按照相關協(xié)議執(zhí)行。2022年關聯(lián)

公司獨立董事對日常關聯(lián)交易實際發(fā)生情況與預計

                                   交易與預計金額存在一定差異，主要系公司系

存在較大差異的說明

                                   關聯(lián)方項目進度所致，具有其合理性，不存在

                                   損害公司和股東利益的情況，不會對公司本期

                                   以及未來的財務狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，

                                   不會影響公司獨立性。

       二、關聯(lián)人介紹和關聯(lián)人關系

    （一）基本情況

批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）

一般項目：計量服務；在線能源計量技術研發(fā)；住宅水電安裝維護服務；儀器儀

表修理；智能儀器儀表制造；智能儀器儀表銷售；供應用儀器儀表制造；供應用

儀器儀表銷售；終端計量設備制造；終端計量設備銷售；電子測量儀器制造；電

子測量儀器銷售；儀器儀表制造；儀器儀表銷售；工業(yè)自動控制系統(tǒng)裝置制造；

工業(yè)自動控制系統(tǒng)裝置銷售；物聯(lián)網(wǎng)設備制造；物聯(lián)網(wǎng)設備銷售；物聯(lián)網(wǎng)技術研

發(fā)；物聯(lián)網(wǎng)應用服務；物聯(lián)網(wǎng)技術服務；智能水務系統(tǒng)開發(fā)；軟件開發(fā)；軟件銷

售；網(wǎng)絡技術服務；智能控制系統(tǒng)集成；互聯(lián)網(wǎng)銷售（除銷售需要許可的商品）；

技術推廣服務；電子、機械設備維護（不含特種設備）；技術服務、技術開發(fā)、

技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)

執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

資 產(chǎn) 總 額 為 60,346,698.83 元 ， 凈 資 產(chǎn) 為 54,007,807.07 元 ， 主 營 業(yè) 務 收 入 為

    （二）與公司的關聯(lián)關系

  公司現(xiàn)持有泉州水表檢驗15%的股權，公司總經(jīng)理、董事季永聰先生為泉州

水表檢驗現(xiàn)任董事，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》“7.2.3”第三款

規(guī)定的關聯(lián)關系情形。

  （三）履約能力

  泉州水表檢驗生產(chǎn)經(jīng)營情況正常，具備良好的信用狀況和履約能力。

  三、關聯(lián)交易主要內容

  （一）定價原則和依據(jù)

  公司參照市場價格與關聯(lián)方確定交易價格，定價公允合理，不存在給上市公

司和股東利益造成重大不利影響的情形。

  （二）關聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

  關聯(lián)交易協(xié)議由雙方根據(jù)實際情況在預計金額范圍內簽署。

  四、關聯(lián)交易目的和對上市公司的影響

  上述關聯(lián)交易均系公司日常經(jīng)營性交易。

  上述關聯(lián)交易均以市場公允價格為依據(jù)，遵循公平、公正、公開的原則，不

存在給公司和股東利益造成重大不利影響的情形。

  公司預計在今后的生產(chǎn)經(jīng)營中，日常關聯(lián)交易還會持續(xù)。同時，上述關聯(lián)交

易與公司全年的營業(yè)收入相比金額較小，公司業(yè)務不會因此對關聯(lián)單位形成依賴，

不會影響公司的獨立性。

  五、獨立董事意見

  公司獨立董事魯愛民女士、曾佳女士、丁茂國先生認真審閱了公司提交的《關

于2023年度日常關聯(lián)交易預計的議案》并了解了本次關聯(lián)交易的背景情況，認為

公司與關聯(lián)方發(fā)生的日常關聯(lián)交易，屬于正常生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務，交易價格以市場公

允價格為依據(jù)，遵循公平、公正、公開、有償?shù)脑瓌t，不存在影響公司獨立性以

及損害公司股東特別是中小股東利益的情形，不會對公司的獨立性產(chǎn)生影響。因

此，同意將《關于2023年度日常關聯(lián)交易預計的議案》提交公司第三屆董事會第

十次會議審議，關聯(lián)董事需要回避表決。

目進度所致，具有其合理性，不存在損害公司和股東利益的情況，不會對公司本

期以及未來的財務狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不會影響公司獨立性。

  公司對2023年度與泉州市水務水表檢驗有限公司的關聯(lián)交易進行了預計，該

關聯(lián)交易是關聯(lián)方泉州市水務水表檢驗有限公司向公司采購相關設備所產(chǎn)生的交

易，該關聯(lián)交易不影響公司的獨立性，遵循平等互利、等價有償?shù)囊话闵虡I(yè)原則，

交易價格參照市場價格商定，定價公允、合理；不存在損害公司及股東特別是中

小股東利益的情形。

  公司獨立董事魯愛民女士、曾佳女士、丁茂國先生一致同意公司2023年度日

常關聯(lián)交易預計情況事項。

  六、保薦機構核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構認為：公司2023年度日常關聯(lián)交易預計事項已經(jīng)公司董事

會審議通過，關聯(lián)董事回避了表決，獨立董事事前認可本次關聯(lián)交易事項并出具

了同意的獨立意見，決策程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

                                《深圳

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號-創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》《公司章程》

及公司關聯(lián)交易管理制度等相關規(guī)定，本次關聯(lián)交易基于公司經(jīng)營管理需要而進

行，關聯(lián)交易定價遵循市場化原則，不存在損害公司及非關聯(lián)股東利益的情形。

保薦機構對公司本次關聯(lián)交易事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于杭州山科智能科技股份有限公司

保薦代表人簽名：

            朱 楨           趙慧怡

                          海通證券股份有限公司

                                年   月   日

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