證券代碼：002981     證券簡(jiǎn)稱：朝陽(yáng)科技           公告編號(hào)：2023-003

              廣東朝陽(yáng)電子科技股份有限公司

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假

(資料圖片僅供參考)

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

  一、首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份概況

  （一）首次公開(kāi)發(fā)行股份情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）

                          “證監(jiān)許可[2019]2695

號(hào)”文核準(zhǔn)并經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于廣東朝陽(yáng)電子科技股份有限公司人民幣普

通股股票上市的通知》（深證上[2020]296 號(hào)）同意，廣東朝陽(yáng)電子科技股份有

限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“朝陽(yáng)科技”）首次公開(kāi)發(fā)行的 24,000,000 股人

民幣普通股股票自 2020 年 4 月 17 日起在深圳證券交易所上市交易。

  首次公開(kāi)發(fā)行前，公司總股本為 72,000,000 股。首次公開(kāi)發(fā)行后公司總股

本為 96,000,000 股，其中有限售條件的股份數(shù)量為 72,000,000 股，占公司總股

本的 75.00%，無(wú)限售條件流通股份數(shù)量為 24,000,000 股，占公司總股本的 25.00%。

  （二）公司上市后股本變動(dòng)情況

  截至本公告披露日，公司總股本數(shù)量未發(fā)生變化。

  二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

  本次申請(qǐng)解除限售的股東為廣東健溢投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“健溢投

資”）、沈慶凱、珠海健陽(yáng)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“珠海健陽(yáng)”）、

郭麗勤。以上股東在公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票之上市公告書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《上

市公告書(shū)》”）、

       《首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》

                     （以下簡(jiǎn)稱“《招股說(shuō)明書(shū)》”）

中所作的承諾一致，其具體承諾及履行情況如下：

  (一)關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定股份的承諾

票在深圳證券交易所上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本公司直接

或間接持有的朝陽(yáng)科技公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由朝陽(yáng)科技回購(gòu)該部

分股份；（2）朝陽(yáng)科技上市后 6 個(gè)月內(nèi)如發(fā)行股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均

低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末（2020 年 10 月 31 日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，

持有朝陽(yáng)科技股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月；如遇除權(quán)除息事項(xiàng)，上述減持價(jià)

格及減持股份數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整。

同實(shí)際控制人，自朝陽(yáng)科技的股票在深圳證券交易所上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，不

轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股

份，也不由公司回購(gòu)該部分股份；（2）本人在擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員期

間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人直接或間接持有的公司股份總數(shù)的 25%；在離職后

半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或者間接持有的朝陽(yáng)科技股份；離職半年后的十二個(gè)月

內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售公司股份數(shù)量占直接或間接持有的公司股份總

數(shù)的比例不超過(guò) 50%；（3）公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的

收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末（2020 年 10 月 31 日）收盤(pán)價(jià)低

于發(fā)行價(jià)，直接或間接持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月；如遇除權(quán)除息

事項(xiàng)，上述減持價(jià)格及減持股份數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整；（4）上述減持價(jià)格和股份鎖

定承諾不因職務(wù)變更、離職等原因而終止。

科技的股票上市之日起 36 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理直接或間接持有的

朝陽(yáng)科技公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份；（2）朝

陽(yáng)科技上市后 6 個(gè)月內(nèi)如發(fā)行股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或

者上市后 6 個(gè)月期末（2020 年 10 月 31 日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有朝陽(yáng)科技

股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月；如遇除權(quán)除息事項(xiàng)，上述減持價(jià)格及減持股份

數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整。

  （二）關(guān)于持有公司 5%以上股份股東和持有股份的董事、高級(jí)管理人員的

減持意向和減持意向的聲明

票；（2）對(duì)于本次發(fā)行上市前持有的朝陽(yáng)科技股份，本公司將嚴(yán)格遵守已做出

的關(guān)于所持朝陽(yáng)科技的股份流通限制及自愿鎖定的承諾，在鎖定期內(nèi)，不出售本

次發(fā)行上市前持有的朝陽(yáng)科技股份。上述鎖定期屆滿后兩年內(nèi)，在滿足以下條件

的前提下，可進(jìn)行減持：①上述鎖定期屆滿且沒(méi)有延長(zhǎng)鎖定期的相關(guān)情形，如有

延長(zhǎng)鎖定期，則鎖定期順延；②如發(fā)生本公司需向投資者進(jìn)行賠償?shù)那樾?，本?/p>

司已經(jīng)全額承擔(dān)賠償責(zé)任。在上述鎖定期屆滿后兩年內(nèi)如擬減持股票的，本公司

將在遵守法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交易所上市規(guī)則等相關(guān)規(guī)定的前提下，

減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)（如自本次發(fā)行上市至減持公告之日因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送

股、轉(zhuǎn)增股本等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的有關(guān)

規(guī)定作復(fù)權(quán)處理）；（3）在符合減持條件的前提下，本公司擬減持股票的，將

認(rèn)真遵守證監(jiān)會(huì)、證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價(jià)、開(kāi)

展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，在股票鎖定期滿后逐步減持；

（4）本公司減持朝陽(yáng)科技股份應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，具體方式

包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等；（5）

本公司減持股份在股份減持計(jì)劃實(shí)施完畢后的二個(gè)交易日內(nèi)予以公告，本公司在

預(yù)先披露的股份減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施股份減持或股份減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，

應(yīng)當(dāng)在股份減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的二個(gè)交易日內(nèi)予以公告。

有的朝陽(yáng)科技股份，本人將嚴(yán)格遵守已做出的關(guān)于所持朝陽(yáng)科技的股份流通限制

及自愿鎖定的承諾，在鎖定期內(nèi)，不出售本次發(fā)行上市前持有的朝陽(yáng)科技股份。

上述鎖定期屆滿后兩年內(nèi)，在滿足以下條件的前提下，可進(jìn)行減持：①上述鎖定

期屆滿且沒(méi)有延長(zhǎng)鎖定期的相關(guān)情形，如有延長(zhǎng)鎖定期，則鎖定期順延；②如發(fā)

生本人需向投資者進(jìn)行賠償?shù)那樾?，本人已?jīng)全額承擔(dān)賠償責(zé)任。在上述鎖定期

屆滿后兩年內(nèi)如擬減持股票的，本人將在遵守法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交

易所上市規(guī)則等相關(guān)規(guī)定的前提下，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)（如自本次發(fā)行上市

至減持公告之日因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理）（2）在符合減持條件的

前提下，本人減持朝陽(yáng)科技股份應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，具體方式

包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等；（3）

本人減持股份在股份減持計(jì)劃實(shí)施完畢后的二個(gè)交易日內(nèi)予以公告，本人在預(yù)先

披露的股份減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施股份減持或股份減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)

當(dāng)在股份減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的二個(gè)交易日內(nèi)予以公告。

股份，本企業(yè)將嚴(yán)格遵守已做出的關(guān)于所持朝陽(yáng)科技的股份流通限制及自愿鎖定

的承諾，在鎖定期內(nèi)，不出售本次發(fā)行上市前持有的朝陽(yáng)科技股份。上述鎖定期

屆滿后兩年內(nèi)，在滿足以下條件的前提下，可進(jìn)行減持：①上述鎖定期屆滿且沒(méi)

有延長(zhǎng)鎖定期的相關(guān)情形，如有延長(zhǎng)鎖定期，則鎖定期順延；②如發(fā)生本企業(yè)需

向投資者進(jìn)行賠償?shù)那樾?，本合伙企業(yè)已經(jīng)全額承擔(dān)賠償責(zé)任。在上述鎖定期屆

滿后兩年內(nèi)如擬減持股票的，本企業(yè)將在遵守法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和證券交

易所上市規(guī)則等相關(guān)規(guī)定的前提下，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)（如自本次發(fā)行上市

至減持公告之日因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理）；（2）在符合減持條件

的前提下，本企業(yè)減持朝陽(yáng)科技股份應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，具體

方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等；

（3）本企業(yè)減持股份在股份減持計(jì)劃實(shí)施完畢后的二個(gè)交易日內(nèi)予以公告，本

企業(yè)在預(yù)先披露的股份減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施股份減持或股份減持計(jì)劃未實(shí)施

完畢的，應(yīng)當(dāng)在股份減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的二個(gè)交易日內(nèi)予以公告。

  （三）關(guān)于上市后三年內(nèi)穩(wěn)定公司股價(jià)的措施

如出現(xiàn)連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于上年年度報(bào)告中披露的每股凈資產(chǎn)時(shí)（如遇

除權(quán)除息事項(xiàng)，每股凈資產(chǎn)作相應(yīng)調(diào)整），觸發(fā)股價(jià)穩(wěn)定方案。自股價(jià)穩(wěn)定方案

觸發(fā)之日起，在完成必需的審批、備案、信息披露等法定程序后，相關(guān)履行回購(gòu)

或增持的義務(wù)人將按順序啟動(dòng)股票回購(gòu)或增持方案。如觸發(fā)股價(jià)穩(wěn)定方案時(shí)點(diǎn)至

股價(jià)穩(wěn)定方案尚未正式實(shí)施前或股價(jià)穩(wěn)定方案實(shí)施后，某日收盤(pán)價(jià)高于上年年度

報(bào)告中披露的每股凈資產(chǎn)時(shí)，則停止實(shí)施本階段股價(jià)穩(wěn)定方案。

  （1）公司回購(gòu)公司股票公司以自有資金在二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)流通股份?；刭?gòu)資

金上限為公司本次發(fā)行新股融資凈額的 10%。

  （2）控股股東、實(shí)際控制人增持公司股票控股股東、實(shí)際控制人以自有資

金在二級(jí)市場(chǎng)增持流通股份。增持?jǐn)?shù)量上限為本次發(fā)行前持股數(shù)量的 10%，如遇

除權(quán)除息事項(xiàng)，上述增持?jǐn)?shù)量作相應(yīng)調(diào)整。

  （3）董事、高級(jí)管理人員增持公司股票在公司處領(lǐng)取薪酬或津貼的董事、

高級(jí)管理人員以不低于股價(jià)穩(wěn)定方案啟動(dòng)時(shí)上一年度從公司領(lǐng)取的薪酬或津貼

的 30%在二級(jí)市場(chǎng)增持流通股份。對(duì)于本次發(fā)行后新聘任的董事、高級(jí)管理人員，

公司在聘任合同中明確上述承諾并要求履行。

  （4）增持或回購(gòu)股票的限定條件公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購(gòu)股份，應(yīng)符合

《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》及《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)

交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定》和《深圳證券交易所上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方

式回購(gòu)股份業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的

規(guī)定，且不應(yīng)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件。

  （5）增持或回購(gòu)股票方案的啟動(dòng)時(shí)點(diǎn)自股價(jià)穩(wěn)定方案觸發(fā)之日起，在完成

必需的審批、備案、信息披露等法定程序后，相關(guān)履行回購(gòu)或增持的義務(wù)人將按

順序啟動(dòng)股票回購(gòu)或增持方案；本公司根據(jù)董事會(huì)已制定的回購(gòu)方案開(kāi)始實(shí)施回

購(gòu)；本公司回購(gòu)義務(wù)完成后，控股股東、實(shí)際控制人將啟動(dòng)股票增持方案；本公

司、控股股東、實(shí)際控制人履行完回購(gòu)及增持義務(wù)后，本公司董事、高級(jí)管理人

員啟動(dòng)股票增持。公司及相關(guān)責(zé)任人在執(zhí)行股價(jià)穩(wěn)定方案時(shí)不得違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)

及深圳證券交易所關(guān)于回購(gòu)或增持股票的時(shí)點(diǎn)限制。

一順位，控股股東和實(shí)際控制人增持股票為第二順位，董事和高級(jí)管理人員增持

股票為第三順位。首先由公司實(shí)施回購(gòu)；公司用盡最大回購(gòu)資金后，公司股價(jià)仍

未達(dá)到停止股價(jià)穩(wěn)定方案的條件的，則由控股股東、實(shí)際控制人增持；控股股東、

實(shí)際控制人增持到承諾的增持?jǐn)?shù)量上限，公司股價(jià)仍未達(dá)到停止股價(jià)穩(wěn)定方案的

條件的，則由董事、高級(jí)管理人員承擔(dān)增持義務(wù)。

  （四）關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾

司招股說(shuō)明書(shū)和有關(guān)申報(bào)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如招股說(shuō)明書(shū)存在虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷朝陽(yáng)科技是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重

大、實(shí)質(zhì)影響的，在該項(xiàng)事實(shí)經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)生效法律文件確認(rèn)后 30 日內(nèi)，本公司

將督促朝陽(yáng)科技依法回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股，同時(shí)本公司將購(gòu)回已轉(zhuǎn)讓的

原限售股股份（如有）。本公司將通過(guò)交易所競(jìng)價(jià)系統(tǒng)回購(gòu)已轉(zhuǎn)讓的股份，股份

回購(gòu)的價(jià)格按照發(fā)行價(jià)加計(jì)銀行同期活期存款利息和有權(quán)機(jī)關(guān)生效法律文件確

認(rèn)之日前 30 個(gè)交易日股票交易加權(quán)平均價(jià)格孰高確定（期間內(nèi)若發(fā)生分紅派息、

公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，該價(jià)格應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)除權(quán)除息處理）。朝陽(yáng)科技招

股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受

損失的，將依法賠償投資者損失。有權(quán)獲得賠償?shù)耐顿Y者資格、投資者損失的范

圍認(rèn)定、賠償主體之間的責(zé)任劃分和免責(zé)事由按照《證券法》、《最高人民法院

關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋[2003]2

號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，如相關(guān)法律法規(guī)相應(yīng)修訂，則按屆時(shí)有效的法

律法規(guī)執(zhí)行。

有限公司招股說(shuō)明書(shū)和有關(guān)申報(bào)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如招股說(shuō)明書(shū)存在虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷朝陽(yáng)科技是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件

構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，在該項(xiàng)事實(shí)經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)生效法律文件確認(rèn)后 30 日內(nèi)，

本人將督促朝陽(yáng)科技依法回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股，同時(shí)將通過(guò)廣東健溢投

資有限責(zé)任公司購(gòu)回已轉(zhuǎn)讓的原限售股股份。廣東健溢投資有限責(zé)任公司將通過(guò)

交易所競(jìng)價(jià)系統(tǒng)回購(gòu)已轉(zhuǎn)讓的股份，股份回購(gòu)的價(jià)格按照發(fā)行價(jià)加計(jì)銀行同期活

期存款利息和有權(quán)機(jī)關(guān)生效法律文件確認(rèn)之日前 30 個(gè)交易日股票交易加權(quán)平均

價(jià)格孰高確定（期間內(nèi)若發(fā)生分紅派息、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，該價(jià)格

應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)除權(quán)除息處理）。朝陽(yáng)科技招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。

有權(quán)獲得賠償?shù)耐顿Y者資格、投資者損失的范圍認(rèn)定、賠償主體之間的責(zé)任劃分

和免責(zé)事由按照《證券法》、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)

的民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋[2003]2 號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，

如相關(guān)法律法規(guī)相應(yīng)修訂，則按屆時(shí)有效的法律法規(guī)執(zhí)行。

  （五）填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾

他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害朝陽(yáng)科技利益；（2）本公司

不會(huì)動(dòng)用朝陽(yáng)科技資產(chǎn)從事與自身履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；（3）本公

司將促使朝陽(yáng)科技董事會(huì)或薪酬委員會(huì)制定的薪酬制度與朝陽(yáng)科技填補(bǔ)回報(bào)措

施的執(zhí)行情況相掛鉤；（4）本公司將促使擬公布的朝陽(yáng)科技股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條

件與朝陽(yáng)科技填補(bǔ)回報(bào)保障措施的執(zhí)行情況相掛鉤。（5）本公司不得越權(quán)干預(yù)

朝陽(yáng)科技經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不得侵占朝陽(yáng)科技利益。（6）若朝陽(yáng)科技通過(guò)本次融

資向本公司及相關(guān)關(guān)聯(lián)方收購(gòu)資產(chǎn)，本公司將切實(shí)履行對(duì)被收購(gòu)資產(chǎn)的效益承諾，

若因本公司及相關(guān)關(guān)聯(lián)方違反該效益承諾給朝陽(yáng)科技或者投資者造成損失的，本

公司愿意依法承擔(dān)對(duì)朝陽(yáng)科技或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。（7）本公司將切實(shí)履行

朝陽(yáng)科技制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本公司對(duì)此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措

施的承諾，若本公司違反該等承諾并給朝陽(yáng)科技或者投資者造成損失的，本公司

愿意依法承擔(dān)對(duì)朝陽(yáng)科技或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。

件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害朝陽(yáng)科技利益；（2）

本人對(duì)自身的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；（3）本人不會(huì)動(dòng)用朝陽(yáng)科技資產(chǎn)從事與

自身履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；（4）本人將促使朝陽(yáng)科技董事會(huì)或薪酬

委員會(huì)制定的薪酬制度與朝陽(yáng)科技填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；（5）本人

將促使擬公布的朝陽(yáng)科技股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與朝陽(yáng)科技填補(bǔ)回報(bào)保障措施的

執(zhí)行情況相掛鉤。（6）本人不得越權(quán)干預(yù)朝陽(yáng)科技經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不得侵占朝

陽(yáng)科技利益。（7）若朝陽(yáng)科技通過(guò)本次融資向本人及相關(guān)關(guān)聯(lián)方收購(gòu)資產(chǎn)，本

人將切實(shí)履行對(duì)被收購(gòu)資產(chǎn)的效益承諾，若因本人及相關(guān)關(guān)聯(lián)方違反該效益承諾

給朝陽(yáng)科技或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔(dān)對(duì)朝陽(yáng)科技或者投資者的

補(bǔ)償責(zé)任。（8）本人將切實(shí)履行朝陽(yáng)科技制定的有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施以及本人對(duì)

此作出的任何有關(guān)填補(bǔ)回報(bào)措施的承諾，若本人違反該等承諾并給朝陽(yáng)科技或者

投資者造成損失的，本人愿意依法承擔(dān)對(duì)朝陽(yáng)科技或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。

  （六）未能履行承諾的約束措施

關(guān)于股份鎖定、減持價(jià)格及延長(zhǎng)鎖定承諾的約束措施本人若違反相關(guān)承諾，將在

朝陽(yáng)科技股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因并向股

東和社會(huì)公眾投資者道歉，并將在符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的情況下

份的鎖定期 6 個(gè)月；如果因未履行承諾事項(xiàng)而獲得收益的，所得的收益歸朝陽(yáng)科

技所有，將在獲得收益的 5 日內(nèi)將前述收益支付給朝陽(yáng)科技指定賬戶；如果因未

履行承諾事項(xiàng)給朝陽(yáng)科技或者其他投資者造成損失的，將向朝陽(yáng)科技或者其他投

資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（2）穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的約束措施自股價(jià)穩(wěn)定方案觸發(fā)之

日起，公司董事會(huì)應(yīng)在 5 日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，及時(shí)公告將采取的具體措施并履

行后續(xù)法律程序。董事會(huì)不履行上述義務(wù)的，公司從負(fù)有責(zé)任且在公司領(lǐng)取薪酬

或津貼的董事未來(lái)兩年的薪酬或津貼中按期扣除應(yīng)發(fā)金額的 50%用于回購(gòu)公司

的股票。本人承諾在本次發(fā)行前持股數(shù)量的 10%以內(nèi)承擔(dān)增持義務(wù)，若不履行上

述義務(wù)的，在限售期滿解禁時(shí)由公司零元回購(gòu)上述數(shù)量的股票并注銷(xiāo)。（3）關(guān)

于招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏方面承諾的約束措施本人若

違反相關(guān)承諾，將在朝陽(yáng)科技股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未履行

的具體原因并向朝陽(yáng)科技股東和社會(huì)公眾投資者道歉，并在違反承諾發(fā)生之日起

份（如有）將不得轉(zhuǎn)讓，直至按承諾采取相應(yīng)的賠償措施并實(shí)施完畢時(shí)為止。

                                 （4）

關(guān)于持股意向及減持意向的約束措施本人若違反相關(guān)承諾，將在朝陽(yáng)科技股東大

會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投

資者道歉，并將在符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的情況下 10 個(gè)交易日內(nèi)回

購(gòu)違規(guī)賣(mài)出的股票，且自回購(gòu)?fù)瓿芍掌鹱詣?dòng)延長(zhǎng)持有全部股份的鎖定期 6 個(gè)月；

如果因未履行承諾事項(xiàng)而獲得收益的，所得的收益歸朝陽(yáng)科技所有，本人將在獲

得收益的 5 日內(nèi)將前述收益支付給朝陽(yáng)科技指定賬戶；如果因未履行承諾事項(xiàng)給

朝陽(yáng)科技或者其他投資者造成損失的，將向朝陽(yáng)科技或者其他投資者依法承擔(dān)賠

償責(zé)任。（5）關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施的承諾若本人違反上述承諾或拒不

履行上述承諾，本人同意在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開(kāi)作出解釋并道歉，

并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)

則，依法對(duì)本人采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（6）其他本人若違反已作出的關(guān)于避免

同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾、關(guān)于規(guī)范朝陽(yáng)科技關(guān)聯(lián)交易的承諾、關(guān)于承擔(dān)朝陽(yáng)科技社保及

住房公積金追繳的承諾等其他承諾事項(xiàng)，將在朝陽(yáng)科技股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因并向朝陽(yáng)科技股東和社會(huì)公眾投資者道歉，

并在違反承諾發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，停止在朝陽(yáng)科技處領(lǐng)取薪酬、津貼或分

紅（如有），如因本人未履行相關(guān)承諾導(dǎo)致公司或其投資者遭受經(jīng)濟(jì)損失的，將

依法予以賠償；若因本人未履行相關(guān)承諾而取得不當(dāng)收益的，則該等收益全部歸

公司所有。同時(shí)本人直接或間接持有的朝陽(yáng)科技股份將不得轉(zhuǎn)讓，直至按承諾采

取相應(yīng)的措施并實(shí)施完畢時(shí)為止。

股份鎖定、減持價(jià)格及延長(zhǎng)鎖定承諾的約束措施本公司若違反相關(guān)承諾，將在朝

陽(yáng)科技股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因并向股東

和社會(huì)公眾投資者道歉，并將在符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的情況下 10

個(gè)交易日內(nèi)回購(gòu)違規(guī)賣(mài)出的股票，且自回購(gòu)?fù)瓿芍掌鹱詣?dòng)延長(zhǎng)持有全部股份的

鎖定期 6 個(gè)月；如果因未履行承諾事項(xiàng)而獲得收益的，所得的收益歸朝陽(yáng)科技所

有，將在獲得收益的 5 日內(nèi)將前述收益支付給朝陽(yáng)科技指定賬戶；如果因未履行

承諾事項(xiàng)給朝陽(yáng)科技或者其他投資者造成損失的，將向朝陽(yáng)科技或者其他投資者

依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

        （2）穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的約束措施自股價(jià)穩(wěn)定方案觸發(fā)之日起，

公司董事會(huì)應(yīng)在 5 日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，及時(shí)公告將采取的具體措施并履行后續(xù)

法律程序。董事會(huì)不履行上述義務(wù)的，公司從負(fù)有責(zé)任且在公司領(lǐng)取薪酬或津貼

的董事未來(lái)兩年的薪酬或津貼中按期扣除應(yīng)發(fā)金額的 50%用于回購(gòu)公司的股票。

本公司承諾在本次發(fā)行前持股數(shù)量的 10%以內(nèi)承擔(dān)增持義務(wù)，若不履行上述義務(wù)

的，在限售期滿解禁時(shí)由公司零元回購(gòu)上述數(shù)量的股票并注銷(xiāo)。（3）關(guān)于招股

說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏方面承諾的約束措施本公司若違反

相關(guān)承諾，將在朝陽(yáng)科技股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具

體原因并向朝陽(yáng)科技股東和社會(huì)公眾投資者道歉，并在違反相關(guān)承諾發(fā)生之日起

得轉(zhuǎn)讓，直至按承諾采取相應(yīng)的購(gòu)回或賠償措施并實(shí)施完畢時(shí)為止。（4）關(guān)于

持股意向及減持意向的約束措施本公司若違反相關(guān)承諾，將在朝陽(yáng)科技股東大會(huì)

及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資

者道歉，并將在符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的情況下 10 個(gè)交易日內(nèi)回購(gòu)

違規(guī)賣(mài)出的股票，且自回購(gòu)?fù)瓿芍掌鹱詣?dòng)延長(zhǎng)持有全部股份的鎖定期 6 個(gè)月；

如果因未履行承諾事項(xiàng)而獲得收益的，所得的收益歸朝陽(yáng)科技所有，本公司將在

獲得收益的 5 日內(nèi)將前述收益支付給朝陽(yáng)科技指定賬戶；如果因未履行承諾事項(xiàng)

給朝陽(yáng)科技或者其他投資者造成損失的，將向朝陽(yáng)科技或者其他投資者依法承擔(dān)

賠償責(zé)任。（5）關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措施的承諾若本公司違反上述承諾或

拒不履行上述承諾，本公司同意在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開(kāi)作出解釋

并道歉，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定或發(fā)布的有關(guān)

規(guī)定、規(guī)則，依法對(duì)本公司采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（6）其他本公司若違反已作

出的關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾及關(guān)于規(guī)范和避免關(guān)聯(lián)交易的承諾等其他承諾事

項(xiàng)，將在朝陽(yáng)科技股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因

并向朝陽(yáng)科技股東和社會(huì)公眾投資者道歉，并在違反承諾發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日

內(nèi)，停止在朝陽(yáng)科技處獲得股東分紅，同時(shí)持有的朝陽(yáng)科技股份將不得轉(zhuǎn)讓，直

至按承諾采取相應(yīng)的措施并實(shí)施完畢時(shí)為止。

  （七）關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾

來(lái)也不在中國(guó)境內(nèi)外直接或間接從事任何在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上對(duì)朝陽(yáng)科技構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的

業(yè)務(wù)；

  （2）本公司/本企業(yè)將不會(huì)為自己或者他人謀取屬于朝陽(yáng)科技的商業(yè)機(jī)會(huì)，

如從任何第三方獲得的任何商業(yè)機(jī)會(huì)與朝陽(yáng)科技經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)或可能有競(jìng)

爭(zhēng)，本公司/本企業(yè)將立即通知朝陽(yáng)科技，并盡力將該商業(yè)機(jī)會(huì)讓予朝陽(yáng)科技；

（3）本公司/本企業(yè)將不會(huì)以任何方式直接或間接從事或參與任何與朝陽(yáng)科技相

同、相似或在商業(yè)上構(gòu)成任何競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)及活動(dòng)，或擁有與朝陽(yáng)科技存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)

系的任何經(jīng)濟(jì)實(shí)體的權(quán)益；（4）本公司/本企業(yè)愿意承擔(dān)因違反上述承諾而給朝

陽(yáng)科技造成的全部經(jīng)濟(jì)損失；（5）如本公司/本企業(yè)因違反上述承諾而受益的，

所得收益均歸屬朝陽(yáng)科技所有。

境內(nèi)外直接或間接從事任何在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上對(duì)朝陽(yáng)科技構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；（2）本

人將不會(huì)為自己或者他人謀取屬于朝陽(yáng)科技的商業(yè)機(jī)會(huì)，如從任何第三方獲得的

任何商業(yè)機(jī)會(huì)與朝陽(yáng)科技經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)或可能有競(jìng)爭(zhēng)，本人將立即通知朝陽(yáng)

科技，并盡力將該商業(yè)機(jī)會(huì)讓予朝陽(yáng)科技；（3）本人將不會(huì)以任何方式直接或

間接從事或參與任何與朝陽(yáng)科技相同、相似或在商業(yè)上構(gòu)成任何競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)及活

動(dòng)，或擁有與朝陽(yáng)科技存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的任何經(jīng)濟(jì)實(shí)體的權(quán)益，或在該經(jīng)濟(jì)實(shí)體中

擔(dān)任高級(jí)管理人員或核心技術(shù)人員，或參與管理或融資，或在該等企業(yè)任職、擔(dān)

任顧問(wèn)或以其他方式提供服務(wù)；（4）本人將促使本人直接或者間接控股的除朝

陽(yáng)科技外的其他企業(yè)、本人的配偶、父母、子女及其他關(guān)系密切的家族成員履行

上述避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾中與其相同的義務(wù)；（5）本人愿意承擔(dān)因違反上述承諾

而給公司造成的全部經(jīng)濟(jì)損失；（6）本人在持有公司 5%以上股份或擔(dān)任公司董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員職務(wù)期間，本承諾持續(xù)有效；（7）如

本人因違反上述承諾而受益的，所得收益均歸屬朝陽(yáng)科技所有。

  （八）關(guān)于避免或減少關(guān)聯(lián)交易的承諾

股東的地位及與朝陽(yáng)科技之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系損害朝陽(yáng)科技的利益和其他股東的合

法權(quán)益。（2）本公司/本企業(yè)及本公司/本企業(yè)控制的其他企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織將不

會(huì)以任何理由和方式占用朝陽(yáng)科技的資金或其他資產(chǎn)。（3）本公司/本企業(yè)及本

公司/本企業(yè)控制的其他企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織將盡量避免或減少與朝陽(yáng)科技發(fā)生關(guān)聯(lián)

交易，如關(guān)聯(lián)交易無(wú)法避免，將按照公平合理和正常的商業(yè)交易條件進(jìn)行，將不

會(huì)要求或接受朝陽(yáng)科技給予比在任何一項(xiàng)市場(chǎng)公平交易中第三者更優(yōu)惠的條件。

（4）本公司/本企業(yè)及本公司/本企業(yè)控制的其他企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織將嚴(yán)格和善意

地履行與朝陽(yáng)科技簽訂的各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，不會(huì)向朝陽(yáng)科技謀求任何超出上述

規(guī)定以外的利益或收益。（5）本公司/本企業(yè)將通過(guò)對(duì)所控制的其他企業(yè)或經(jīng)濟(jì)

組織的控制權(quán)，促使該等主體按照同樣的標(biāo)準(zhǔn)遵守上述承諾。（6）本公司/本企

業(yè)愿意承擔(dān)因違反上述承諾而給朝陽(yáng)科技造成的損失。

人/董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員的地位及與朝陽(yáng)科技之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

和其他股東的合法權(quán)益。（2）本人及本人控制的其他企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織將不會(huì)以

任何理由和方式占用朝陽(yáng)科技的資金或其他資產(chǎn)。（3）本人及本人控制的其他

企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織將盡量避免或減少與朝陽(yáng)科技發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，如關(guān)聯(lián)交易無(wú)法避

免，將按照公平合理和正常的商業(yè)交易條件進(jìn)行，將不會(huì)要求或接受朝陽(yáng)科技給

予比在任何一項(xiàng)市場(chǎng)公平交易中第三者更優(yōu)惠的條件。（4）本人及本人控制的

其他企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織將嚴(yán)格和善意地履行與朝陽(yáng)科技簽訂的各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，

不會(huì)向公司謀求任何超出上述規(guī)定的利益或收益。（5）本人將通過(guò)對(duì)所控制的

其他企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織的控制權(quán)，促使該等主體按照同樣的標(biāo)準(zhǔn)遵守上述承諾。

                                 （6）

本人有關(guān)關(guān)聯(lián)交易承諾將同樣適用于與本人關(guān)系密切的家庭成員（包括配偶、父

母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿 18 周歲的子女及其配偶、配偶的兄

弟姐妹和子女配偶的父母）等重要關(guān)聯(lián)方，本人將在合法權(quán)限內(nèi)促成上述人員履

行關(guān)聯(lián)交易承諾。

     截至本公告披露日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在對(duì)本公司非經(jīng)營(yíng)性

資金占用的情況，本公司也不存在違規(guī)為其提供擔(dān)保等侵害上市公司利益的行為。

     公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)，不存在股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，

也不存在上市后 6 個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)的情形，本次申請(qǐng)解除股份限售的

股東所持公司股票的鎖定期限無(wú)需延長(zhǎng)。

     三、本次解除限售股份的上市流通安排

     （一）本次解除限售股份的上市流通時(shí)間為 2023 年 4 月 18 日（星期二）

     （二）本次解除限售股份數(shù)量為 72,000,000 股，占公司總股本的 75%。

     （三）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東人數(shù)為 4 名。

     （四）本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：

                                                        單位：股

                         所持限售股           本次解除限

序號(hào)             股東全稱                                      備注

                              份總數(shù)         售數(shù)量

                                                      郭麗勤擔(dān)任執(zhí)

                                                      行事務(wù)合伙人

           合   計(jì)         72,000,000      72,000,000

 注 1：截至本公告披露日，郭麗勤所持公司股份中的 3,800,000 股處于質(zhì)押狀態(tài)。

     （五）實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理沈慶凱通過(guò)健溢投資間接持有公司

  麗勤通過(guò)健溢投資間接持有公司 5,000,000 股，通過(guò)珠海健陽(yáng)間接持有公司

  經(jīng)理徐林浙通過(guò)珠海健陽(yáng)間接持有公司 200,000 股；監(jiān)事明幼階通過(guò)珠海健陽(yáng)間

  接持有公司 90,000 股；監(jiān)事孫逸文通過(guò)珠海健陽(yáng)間接持有公司 45,000 股；監(jiān)事

  肖坤通過(guò)珠海健陽(yáng)間接持有公司 20,000 股。

    （六）上述股東限售股份解除限售及上市流通后，公司將持續(xù)關(guān)注其減持情

  況，公司董事會(huì)承諾將監(jiān)督其在出售股份時(shí)嚴(yán)格遵守承諾及《上市公司股東、董

  監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高

  級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定的要求，并在定期報(bào)告中持續(xù)披露股

  東履行承諾情況。

    四、本次解除限售股份上市流通前后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)表

                                                                  單位：股

                 本次變動(dòng)前                 本次變動(dòng)增減                 本次變動(dòng)后

   項(xiàng)目

                數(shù)量       比例           增加       減少           數(shù)量         比例

一、有限售條件股份   72,000,000   75%          -      72,000,000       0          0

二、無(wú)限售條件股份   24,000,000   25%    72,000,000       -        96,000,000   100%

三、總股本       96,000,000   100%          -         -        96,000,000   100%

    五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

    經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)民生證券股份有限公司認(rèn)為：朝陽(yáng)科技本次有限售條件的

  股份上市流通符合相關(guān)法律法規(guī)以及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定；本次有限售條

  件的股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

                                   《深

  圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)

  法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；截至本核查意見(jiàn)出具之日，朝陽(yáng)科技與本次有限

  售條件的股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，本次解除股份限售的股東不存

  在違反其在朝陽(yáng)科技首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市時(shí)所做出的承諾的行為。

    綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)朝陽(yáng)科技本次限售股份上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

    六、備查文件

特此公告。

                   廣東朝陽(yáng)電子科技股份有限公司董事會(huì)

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