協(xié)創(chuàng)數(shù)據(jù)技術(shù)股份有限公司
公司簡(jiǎn)稱：協(xié)創(chuàng)數(shù)據(jù) 股票代碼：300857 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢有限公司
(資料圖片僅供參考)
是否存在
該事項(xiàng)
序號(hào) 事項(xiàng) 備注
（是/否/不
適用）
上市公司合規(guī)性要求
最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出
具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出
具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、
公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形
是否為激勵(lì)對(duì)象提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資
助
激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求
是否包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股
東或者實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工，
如是，是否說明前述人員成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理
性
最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適
當(dāng)人選
最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其
派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施
是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管
理人員情形
激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求
上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)
的股票總數(shù)累計(jì)是否超過公司股本總額的 20%
單一激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授股票是否超過公司股本總額的
激勵(lì)對(duì)象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
擬授予權(quán)益數(shù)量的 20%
激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持股 5%
以上股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女以及外籍
員工的，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否已列明其姓名、職務(wù)、
獲授數(shù)量
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期從授權(quán)日起計(jì)算是否未超過 10
年
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求
（1）對(duì)照《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定，逐條說明是否
存在上市公司不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對(duì)象不得參
是
與股權(quán)激勵(lì)的情形；說明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施會(huì)否導(dǎo)致
上市公司股權(quán)分布不符合上市條件
（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 是
（3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股
本總額的比例；若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量
及占上市公司股本總額的比例；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)
是
留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益總額的比例；所有
在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累
計(jì)是否超過公司股本總額的 20%及其計(jì)算方法的說明
（4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人
員的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、
是
占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的比例；其他激勵(lì)對(duì)象
（各自或者按適當(dāng)分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的比例；以及單個(gè)激勵(lì)對(duì)象通過
全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)
是否超過公司股本總額 1%的說明
（5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定
是
方式、可行權(quán)日、鎖定期安排等
（6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其
確定方法。未采用《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第二十三條、
第二十九條規(guī)定的方法確定授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)
是
當(dāng)對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作出說明，獨(dú)立董事、獨(dú)立財(cái)
務(wù)顧問核查該定價(jià)是否損害上市公司、中小股東利益，
發(fā)表意見并披露
（7）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出
權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授權(quán)益的條件；擬分
期行使權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次行使權(quán)益的條
件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時(shí)，相關(guān)權(quán)益
不得遞延至下期；如激勵(lì)對(duì)象包括董事和高級(jí)管理人
是
員，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)；披露
激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)充分披露所
設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；公司同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激
勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)劃公司業(yè)績(jī)指標(biāo)如低于前期激勵(lì)
計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分說明原因及合理性
（8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，
應(yīng)當(dāng)明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵(lì)對(duì)象 是
不得行使權(quán)益的期間
（9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整
方法和程序（例如實(shí)施利潤(rùn)分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整 是
方法）
（10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或者股票期
權(quán)公允價(jià)值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合
是
理性，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)提費(fèi)用及對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)
績(jī)的影響
（11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止 是
（12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā) 是
生職務(wù)變更、離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃
（13）公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者
是
爭(zhēng)端解決機(jī)制
（14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)
對(duì)象有關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利 是
益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購(gòu)注銷和收益收回
程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購(gòu)價(jià)格和收益的計(jì)算原則、
操作程序、完成期限等。
績(jī)效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求
指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，
是否有利于促進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升
以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的，選取的對(duì)
照公司是否不少于 3 家
限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求
限制性股票（一類）授權(quán)登記日與首次解除解限日之間
的間隔是否少于 1 年
各期解除限售的比例是否未超過激勵(lì)對(duì)象獲授限制性
股票總額的 50%
限制性股票（二類）授予日與首次歸屬日之間的間隔是
否少于 1 年
各期歸屬比例是否未超過激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總
額的 50%
股票期權(quán)授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔是否少
于1年
股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日是否不早于前一行權(quán)期
的屆滿日
股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵(lì)
對(duì)象獲授股票期權(quán)總額的 50%
獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求
獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市
東利益發(fā)表意見
上市公司是否聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照
《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見
（1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的實(shí)
是
行股權(quán)激勵(lì)的條件
（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦
是
法》的規(guī)定
（3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合
是
《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定
（4）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦
是
法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
（5）上市公司是否已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行
是
信息披露義務(wù)
（6）上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助 否
（7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體
否
股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形
（8）擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的
是
董事是否根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避
（9）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項(xiàng) 是
上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所發(fā)
要求
審議程序合規(guī)性要求
董事會(huì)表決股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事是否回避表
決
股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東是否擬回
避表決
本公司保證所填寫的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤所
產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。
協(xié)創(chuàng)數(shù)據(jù)技術(shù)股份有限公司（蓋章）
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