北京九州一軌環(huán)境科技股份有限公司

  我們作為北京九州一軌環(huán)境科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“九州

(相關資料圖)

一軌”

  ）的獨立董事，在 2022 年度嚴格按照《公司法》

                          《證券法》

                              《公司章程》

                                   《獨

立董事工作制度》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，以恪盡職守、勤勉盡責的工

作態(tài)度，積極出席相關會議，認真審議董事會的各項議案，并對公司重大事項發(fā)

表獨立意見，切實維護了公司和股東的利益，較好的發(fā)揮了獨立董事的獨立性和

專業(yè)作用。現(xiàn)就我們 2022 年度履行獨立董事職責情況匯報如下：

  一、獨立董事基本情況

  陳軻：男，中國國籍，無境外永久居留權，1972 年 10 月出生，博士研究生

學歷?，F(xiàn)任北京工商大學教授、北京經貿職業(yè)學院院長。自 2021 年 1 月 7 日至

今任九州一軌獨立董事。

  韓映輝：女，中國國籍，無境外永久居留權，1965 年 11 月出生，碩士研究

生學歷?，F(xiàn)任北京市鑄成律師事務所合伙人。自 2021 年 1 月 7 日至今任九州一

軌獨立董事。

  劉剛：男，中國國籍，無境外永久居留權，1963 年 10 月出生，碩士研究生

學歷?，F(xiàn)任同方股份有限公司專職董事。自 2021 年 1 月 7 日至今任九州一軌獨

立董事。

  作為公司的獨立董事，我們未在公司擔任除獨立董事以外的任何職務，截至

目前均不持有公司股份，與持有公司 5%以上股份的股東及公司其他董事、監(jiān)事、

高級管理人員均不存在其他關聯(lián)關系。

  與公司以及公司主要股東之間不存在妨礙我們進行獨立客觀判斷的關系，不

存在影響獨立董事獨立性的情況。

  二、獨立董事 2022 年度履職概述

 （一）出席董事會會議和股東大會的情況

了股東大會、董事會及任職的專門委員會相關會議。在參加董事會會議時，我們

認真審議了各項議案，均能充分發(fā)表自己的意見和建議，且對各議案未提出異議，

均投了贊成票，沒有反對、棄權的情形。2022 年度，我們利用參加董事會和股

東大會的機會對公司的生產經營和財務狀況進行了解，多次聽取了公司管理層對

公司經營狀況和規(guī)范運作方面的匯報。

 （二）發(fā)表獨立意見的情況

有關規(guī)定，在詳細了解公司經營管理情況的基礎上，對需要發(fā)表獨立意見的相關

重大事項進行了認真分析、審慎判斷，對以下事項發(fā)表了獨立意見：

合作研發(fā)暨關聯(lián)交易的事項發(fā)表了事前認可意見和明確的獨立意見。

進行外部科研合作暨關聯(lián)交易的事項發(fā)表了事前認可意見和明確的獨立意見。

 （三）任職董事會各專門委員會的工作情況

名稱       職責                成員        主任委員

         主要負責對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和    任宇航、曹衛(wèi)

戰(zhàn)略委員會    重大投資決策進行研究并提出建    東、劉建紅、魏   任宇航

         議。                志勇、劉剛

         主要負責監(jiān)督公司的內部審計制

         度及其實施，負責內部審計與外部

                           陳軻、韓映輝、

審計委員會    審計之間的溝通，審核公司的財務           陳軻

                           曹衛(wèi)東

         信息及其披露以及審查公司的內

         控制度。

         主要負責對公司董事和高級管理

         人員的資質和錄用標準、遴選程序   韓映輝、劉剛、

提名委員會                              韓映輝

         提出建議，對具體候選人提名和審   賴嘉俊

         議。

薪酬與考核    主要負責制定公司董事及高級管    陳軻、韓映輝、

                                   陳軻

委員會      理人員的考核標準并進行考核；負   鄭家響

       責制定、審查公司董事及經理人員

       的薪酬政策與方案。

  我們作為公司各專門委員會的主任委員、委員，根據董事會各專門委員會的

工作細則，對公司定期財務報告、內審工作報告、年度預決算、公司制度修訂、

董事和監(jiān)事?lián)Q屆以及高級管理人員聘任等重大事項進行了審查，對相關事項進行

了認真審議，嚴格按照《公司法》等相關法律法規(guī)、《公司章程》以及董事會專

門委員會議事規(guī)則的規(guī)定履行職責，并在審議通過后向董事會提出了專門委員會

的審查意見，加強了公司董事會的決策功能，保障了董事會各項工作的順利開展。

 （四）公司配合獨立董事工作情況

  公司總經理、副總經理等高級管理人員與我們保持了定期的溝通，使我們能

及時了解公司生產經營動態(tài)，并獲取了作出獨立判斷的大量資料。同時，召開董

事會及相關會議前，公司精心組織準備會議材料，并及時準確傳遞，為我們的工

作提供了便利條件，積極有效地配合了我們的工作。

  三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況

實時了解公司動態(tài)，并與公司董事、董事會秘書、財務總監(jiān)及其他相關工作人員

保持聯(lián)系。我們對須經董事會決策的重大事項，會前認真審閱會議資料、向公司

充分了解情況，并在會上積極發(fā)表意見，有效履行職責，切實維護公司和全體股

東的合法權益。

  我們還對公司內部控制制度的建設及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進行

了調查，詳實地聽取了相關人員對生產經營、財務管理、關聯(lián)交易等情況的匯報，

及時了解公司的日常經營狀態(tài)和可能的經營風險，對董事會科學決策和公司良性

發(fā)展起到了積極作用。

 （一）關聯(lián)交易情況

  公司 2022 年與關聯(lián)方發(fā)生的關聯(lián)交易真實有效，遵循了平等、自愿、等價、

有償?shù)脑瓌t，有關協(xié)議所確定的條款是公允的、合理的，關聯(lián)交易的價格未偏離

市場獨立第三方的價格，不存在損害公司和公司股東利益的情形。

 （二）對外擔保及資金占用情況

  經現(xiàn)場考察，2022 年度公司不存在對外擔保及資金占用情況。

 （三）募集資金的使用情況

 公司 2022 年度不存在募集資金使用情況。

 （四）高級管理人員提名以及薪酬情況

  報告期內，公司高級管理人員的提名程序符合法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)

定，所聘任人員均具備與其行使職權相適應的任職條件，其任職資格符合《公司

法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)

定，不存在受到中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所處罰的情形。

  公司高級管理人員的薪酬方案充分考慮了公司經營情況和目前所處行業(yè)和

地區(qū)的薪酬水平，符合有關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，有利于公司的穩(wěn)定

經營和長遠發(fā)展，不存在損害公司及中小股東利益的情形。

 （五）業(yè)績預告及業(yè)績快報情況

 （六）聘任會計師事務所情況

  天健會計師事務所（特殊普通合伙）具有相關業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，具有多年為上

市公司提供審計服務的經驗與能力。在為公司提供審計相關服務期間，能夠遵循

獨立、客觀、公正的職業(yè)準則，誠實守信，恪盡職守，從專業(yè)角度維護了公司及

股東的合法權益。公司聘請?zhí)旖嫀熓聞账ㄌ厥馄胀ê匣铮楣緦徲嫏C構

的議案及其審議程序符合有關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

 （七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況

  報告期內公司未進行利潤分配。該方案符合公司的經營需要及公司股東的根

本利益，審議程序合法合規(guī)。

 （八）公司及股東承諾履行情況

  報告期內，公司及股東的各項承諾均得以嚴格遵守，未出現(xiàn)違反相關承諾的

情形。

 （九）信息披露的執(zhí)行情況

  報告期內，公司嚴格按照相關法律法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務，內容真實、

準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，保證信息披露工

作的及時性、準確性和充分性。

 （十）現(xiàn)場考察情況

  報告期內，我們時刻關注公司相關動態(tài)，充分利用參加股東大會、董事會及

其下屬專門委員會會議等機會到公司進行現(xiàn)場考察、現(xiàn)場交流，并通過電話、電

子郵件等多種溝通方式與公司其他董事、高級管理人員保持密切聯(lián)系，及時掌握

公司生產經營、規(guī)范運作、財務及董事會決議執(zhí)行情況，并提出規(guī)范性的獨立意

見和建議。同時，公司對我們的工作積極配合，為我們履職提供了必要的條件。

 （十一）內部控制的執(zhí)行情況

  公司 2022 年度內部控制體系總體運行情況良好，本年度加強了內部控制基

本規(guī)范與公司日常運營管理的融合，在促進各項業(yè)務活動有效進行、保證財務制

度有效實施、防范經營風險等方面發(fā)揮了一定作用，保障了公司生產的安全運營

和公司治理的規(guī)范運作。

 （十二）董事會以及下屬專門委員會的運作情況

  報告期內，公司董事會及其下屬專門委員會積極開展工作，規(guī)范運作，認真

履行職責，為公司的可持續(xù)發(fā)展做出了不懈努力。公司經營層全面貫徹落實了

級管理人員違反法律法規(guī)、公司章程及損害股東利益的行為。

 （十三）獨立董事認為上市公司需予以改進的其他事項

  無。

  四、總體評價和建議

  作為公司獨立董事，2022 年度，我們秉承誠信與勤勉的工作準則，按照各

項法律法規(guī)及規(guī)范的要求，積極對公司進行考察調研，關注公司發(fā)展戰(zhàn)略和經營

運作模式，充分發(fā)揮專業(yè)知識為公司發(fā)展建言獻策。我們作為獨立董事，始終保

持客觀、審慎、勤勉的工作態(tài)度，在公司定期報告審閱、財務數(shù)據披露、關聯(lián)交

易審議等投資者密切相關的事項上積極履行監(jiān)督職責，確保公司股東尤其是中小

投資者的合法權益能夠得到有效維護。

勤勉的精神以及為公司和全體股東負責的原則，按照法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定

和要求行使獨立董事權利，履行獨立董事義務；積極、主動地提供科學、合理的

決策建議，客觀公正的保護廣大投資者特別是中小股東的合法權益，為公司持續(xù)

規(guī)范運作、保持可持續(xù)發(fā)展狀態(tài)發(fā)揮積極作用。

                    獨立董事：陳軻、韓映輝、劉剛

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