浙商證券股份有限公司
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首次公開發(fā)行股票 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告書
保薦人名稱：浙商證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：越劍智能
保薦代表人姓名：周旭東 聯(lián)系電話：0571-87901964
保薦代表人姓名：俞琦超 聯(lián)系電話：0571-87901964
浙江越劍智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“越劍智能”或“公司”）經(jīng)中
國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江越劍智能裝備股份有限公司首次公開發(fā)行
（證監(jiān)許可〔2020〕464 號(hào)）核準(zhǔn)，向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A
股票的批復(fù)》
股）3,300 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 26.16 元，募集資金總額 86,328.00 萬(wàn)元，
扣除發(fā)行費(fèi)用 8,106.89 萬(wàn)元后，募集資金凈額 78,221.11 萬(wàn)元，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)
所（特殊普通合伙）對(duì)公司首次公開發(fā)行股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，
（天健驗(yàn)〔2020〕65 號(hào)）。越劍智能股票于 2020 年 4 月 15
并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》
日在上海證券交易所掛牌上市。
浙商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦人”）作為浙江越劍智能裝備股份
有限公司首次公開發(fā)行股票的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引
第 11 號(hào)—持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)越劍智能進(jìn)行首次公
開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)工作，持續(xù)督導(dǎo)期為 2020 年 4 月 15 日至 2022 年 12 月 31
日。保薦人現(xiàn)就越劍智能 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)工作總結(jié)如下：
一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況
序號(hào) 工作內(nèi)容 完成或督導(dǎo)情況
保薦人已建立健全并有效執(zhí)
建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對(duì)具 行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，已根
體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計(jì)劃。 據(jù)公司的具體情況制定了相
應(yīng)的工作計(jì)劃。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開始 保薦人已與公司簽訂持續(xù)督
前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議， 導(dǎo)協(xié)議，該協(xié)議已明確了雙
明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海證 方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義
券交易所備案。 務(wù)。
保薦人與公司保持密切日常
溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查及
盡職調(diào)查等方式，2022 年 4
通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)查等
方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作。
年 1 月 12 日赴公司開展現(xiàn)場(chǎng)
檢查。
持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法違規(guī)
經(jīng)核查，公司未發(fā)生須公開
事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券交易
所報(bào)告，經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒體上公
項(xiàng)。
告。
持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違
經(jīng)核查，公司及其控股股東、
規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日
實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高
級(jí)管理人員未發(fā)生相關(guān)情
包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承
形。
諾等事項(xiàng)的具體情況，保薦人采取的督導(dǎo)措施等
督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守 經(jīng)核查，公司及其董事、監(jiān)
法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的業(yè) 事、高級(jí)管理人員遵守相關(guān)
務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所做出的 法律法規(guī)，并能切實(shí)履行其
各項(xiàng)承諾。 所做出的各項(xiàng)承諾。
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度， 經(jīng)核查，公司已建立并有效
以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范等。 范。
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括
但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì) 經(jīng)核查，公司已建立并有效
對(duì)外投資、衍生品交易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng) 范。
營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。
經(jīng)核查，公司已建立并有效
督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，審閱
執(zhí)行信息披露制度，向上海
信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由確信
上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛
在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
重大遺漏。
對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海
保薦人已按要求進(jìn)行了審
證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對(duì)存在
閱，經(jīng)核查，公司不存在應(yīng)向
上海證券交易所報(bào)告的事
正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向
項(xiàng)。
上海證券交易所報(bào)告。
對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng) 保薦人已按要求進(jìn)行了審
在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi)，完 閱，經(jīng)核查，公司不存在應(yīng)向
成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問題的信息披露 上海證券交易所報(bào)告的事
文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不 項(xiàng)。
予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。
經(jīng)核查，公司或其控股股東、
關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、 實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高
監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、上 級(jí)管理人員未受到中國(guó)證監(jiān)
海證券交易所監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的情況，并督 會(huì)行政處罰、上海證券交易
促其完善內(nèi)部控制制度，采取措施予以糾正。 所的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處
分。
持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履行 經(jīng)核查，公司及控股股東、實(shí)
未履行承諾事項(xiàng)的，及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告 諾。
關(guān)注社交媒體關(guān)于上市公司的報(bào)道和傳聞，及時(shí)針
保薦人關(guān)注了公共傳媒關(guān)于
對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在
公司的報(bào)道，公司不存在應(yīng)
應(yīng)當(dāng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露的信息與事
實(shí)不符的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或予以
披露的信息與事實(shí)不符的情
澄清；上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上
況。
海證券交易所報(bào)告。
發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)督促上市公司做出
說明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易所報(bào)告：
（一）上市公司涉嫌違反《股票上市規(guī)則》等上海
證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其
簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo) 經(jīng)核查，公司未發(fā)生相關(guān)情
性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情 形。
形；
（三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、
第七十二條規(guī)定的情形；
（四）上市公司不配合保薦
人持續(xù)督導(dǎo)工作；
（五）上海證券交易所或保薦人認(rèn)
為需要報(bào)告的其他情形。
制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，明確現(xiàn)場(chǎng)檢 保薦人已制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查的
查工作要求，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查工作質(zhì)量。保薦人對(duì)上 相關(guān)工作計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)
項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少應(yīng)當(dāng)有一人參加現(xiàn)場(chǎng) 頻率及人員資格符合規(guī)定要
檢查。 求。
持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)重點(diǎn)關(guān)注上市公司是否存在如下事
項(xiàng)：
（一）存在重大財(cái)務(wù)造假嫌疑；（二）控股股東、
實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人涉嫌資金占用；（三）可能存
在重大違規(guī)擔(dān)保；
（四）控股股東、實(shí)際控制人及其 經(jīng)核查，公司在本持續(xù)督導(dǎo)
關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員涉嫌侵占上 期間內(nèi)未發(fā)生前述情形。
市公司利益；
（五）資金往來或者現(xiàn)金流存在重大異
常；
（六）上海證券交易所或者保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
現(xiàn)場(chǎng)核查的其他事項(xiàng)。
二、信息披露審閱情況
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上
市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定，保薦人對(duì)公司 2022 年
持續(xù)督導(dǎo)期間的公開信息披露文件，包括但不限于董事會(huì)決議公告、股東大會(huì)決
議公告、募集資金存放和使用、募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)、現(xiàn)金管理等相關(guān)報(bào)告等，進(jìn)行了
事前或事后審閱，對(duì)信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行相關(guān)程序進(jìn)行了檢查。
經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為，越劍智能已披露的公告與實(shí)際情況一致，披露的內(nèi)容
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，信息披露檔案資料完整，不存在應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)，不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，格式符合相關(guān)規(guī)定。公司重大信息的
傳遞、披露流程、保密情況等符合公司信息披露制度的相關(guān)規(guī)定。
三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上
交所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)告的事項(xiàng)
經(jīng)核查，在本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)，越劍智能不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管
理辦法》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)—持續(xù)督導(dǎo)》等相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所報(bào)告的其他事項(xiàng)。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《浙商證券股份有限公司關(guān)于浙江越劍智能裝備股份有限公
司首次公開發(fā)行股票 2022 年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告書》之簽章頁(yè)）
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