證券代碼：688628     證券簡稱：優(yōu)利德      公告編號：2023-018

【資料圖】

          優(yōu)利德科技（中國）股份有限公司

 關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予第一類限

   制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就

                   的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   本次符合解除限售條件的第一類限制性股票激勵對象共計 4 人，可解除

      限售的第一類限制性股票數(shù)量為 11.5752 萬股，占公司目前股本總額的

  ?   本次第一類限制性股票在相關(guān)部門辦理完解除限售手續(xù)后、上市流通

      前，公司將發(fā)布相關(guān)提示性公告，敬請投資者注意。

  優(yōu)利德科技（中國）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 4 月 13

日召開第二屆董事會第十四次會議和第二屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了

《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予第一類限制性股票第一個解除限售

期解除限售條件成就的議案》，公司 2022 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本

次激勵計劃”）首次授予第一類限制性股票第一個解除限售期解除限售條件已成

就，共計 4 名符合條件的激勵對象合計可解除限售第一類限制性股票 11.5752 萬

股?，F(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

  一、本次激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

于公司<2022 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關(guān)于公司<2022

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董

事會辦理公司 2022 年限制性股票激勵計劃有關(guān)事項的議案》，公司獨立董事就

本次激勵計劃發(fā)表了獨立意見。

  同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于公司<2022 年

限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2022 年限制性股

票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實公司<2022 年限制性股票激

勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》，公司監(jiān)事會對本次激勵計劃的相關(guān)事

項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。

了《關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2022-004），根據(jù)

公司其他獨立董事的委托，獨立董事孔小文女士作為征集人就 2022 年第一次臨

時股東大會審議的公司本次激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

名單在公司內(nèi)部進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何人對本次擬激

勵對象提出的任何異議。公司于 2022 年 1 月 19 日披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司 2022

年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公

告編號：2022-007）。

于公司<2022 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

                               《關(guān)于公司<2022

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董

事會辦理公司 2022 年限制性股票激勵計劃有關(guān)事項的議案》。本次激勵計劃獲

得 2022 年第一次臨時股東大會的批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定限制性股票授予日、

在條件成就時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部

事宜。同日，公司披露了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買

賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2022-010）。

第七次會議，審議通過了《關(guān)于向 2022 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授

予限制性股票的議案》等議案。公司獨立董事對前述議案發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事

會對前述事項進行核查并發(fā)表核查意見。

制性股票授予結(jié)果公告》（公告編號：2022-019），公司完成了本次激勵計劃第

一類限制性股票首次授予登記工作。

會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵計劃授予價格

的議案》《關(guān)于向 2022 年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留限制性股票的

議案》《關(guān)于作廢 2022 年限制性股票激勵計劃部分預(yù)留限制性股票的議案》。

公司董事會認(rèn)為本次激勵計劃規(guī)定的預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，監(jiān)事會對預(yù)留授予

日的激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表

了同意的獨立意見。

會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予第一

類限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于 2022 年限制

性股票激勵計劃首次授予第二類限制性股票第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》

《關(guān)于作廢 2022 年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。公司獨立董

事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對首次授予第二類限制性股票第一

個歸屬期歸屬名單進行了核查并發(fā)表了核查意見。

  二、第一類限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的說明

  （一）本次激勵計劃首次授予第一類限制性股票第一個限售期已屆滿

  根據(jù)《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，首次授予第一類限制性股票第一個限售期為

自授予登記完成之日起 12 個月。首次授予第一類限制性股票的第一個解除限售

期為“自授予登記完成之日起 12 個月后的首個交易日起至授予登記完成之日起

一類限制性股票總數(shù)的 40%。

  首次授予第一類限制性股票的授予登記日為 2022 年 3 月 10 日，因此本次激

勵計劃首次授予第一類限制性股票第一個限售期已于 2023 年 3 月 9 日屆滿。

  （二）首次授予第一類限制性股票第一個解除限售期符合解除限售條件的

說明

     解除限售期內(nèi)，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的第一類限制性股票方

可解除限售：

序號                 解除限售條件                             條件成就說明

      公司未發(fā)生如下任一情形：

      ①最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師

      出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

      ②最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會

                               公司未發(fā)生前述情形，滿足

                               解除限售條件。

      ③上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公

      司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

      ④法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

      ⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

      激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

      ①最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

      ②最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定

      為不適當(dāng)人選；

      ③最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān) 激勵對象未發(fā)生前述情形，

      會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施； 滿足解除限售條件。

      ④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級

      管理人員情形的；

      ⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

      ⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

      公司層面的業(yè)績考核要求：

      解除限售     對應(yīng)考        觸發(fā)值             目標(biāo)值     根據(jù)公司 2022 年年度報告：

        期      核年度        （An）            （Am）

                                                  公司 2022 年實現(xiàn)的歸屬于

      第一個解

      除限售期

                                                  付費用影響后的凈利潤為

       業(yè)績考核目                         公司層面解除       12,990.99 萬元，達(dá)到了第一

                   業(yè)績完成度

         標(biāo)                            限售比例 X

                                                  個解除限售期業(yè)績考核要求

                        A≥Am          X=100%      的觸發(fā)值，本期公司層面解

       凈利潤                                        除限售比例為 70%。

                   An≤A＜Am            X=70%

       （A）

                        A＜An           X=0%

         注：①上述“凈利潤”指標(biāo)以歸屬于母公司股東的

       凈利潤，并以剔除公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計

       劃所涉及的股份支付費用影響的歸母凈利潤數(shù)值作為

       計算依據(jù)。

       激勵對象個人層面的績效考核要求：

       激勵對象個人層面績效考核按照公司內(nèi)部績效考

       核相關(guān)制度實施。激勵對象的績效考核結(jié)果劃分為

       “優(yōu)秀”、“良好”、“合格”和“不合格”四個

       檔次，屆時依據(jù)第一類限制性股票解除限售前一年

       度的個人績效考核結(jié)果確認(rèn)當(dāng)期個人層面解除限

       售比例。個人績效考核結(jié)果與個人層面解除限售比

       例對照關(guān)系如下表所示：

        個人績效

                優(yōu)秀    良好     合格   不合格

        考核結(jié)果                  首次授予第一類限制性股票

        個人層面                  激勵對象中，有 1 名激勵對

        解除限售  100% 90% 80% 0% 象 2022 年個人績效考核結(jié)

         比例                   果為“良好”，其本期個人層

       數(shù)量=個人當(dāng)期計劃解除限售的數(shù)量×公司層面解 余 3 名激勵對象 2022 年個

       除限售比例×個人層面解除限售比例。      人績效考核結(jié)果為“優(yōu)秀”，

                              其本期個人層面解除限售比

       若激勵對象前一年度個人績效考核結(jié)果為“合格”

                              例為 100%。

       及以上，激勵對象可按照本激勵計劃規(guī)定的比例分

       批次辦理解除限售事宜，不能解除限售的部分由公

       司按授予價格加上中國人民銀行同期存款利息之

       和回購并注銷；若激勵對象前一年度個人績效考核

       結(jié)果為“不合格”，該激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)期計劃

       解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授

       予價格回購并注銷。

       激勵對象當(dāng)期計劃解除限售的第一類限制性股票

       因考核原因不能解除限售的部分，不得遞延至下

       期。

     綜上所述，公司本次激勵計劃首次授予第一類限制性股票第一個解除限售期

解除限售條件已經(jīng)成就。根據(jù)公司 2022 年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司同

意按照《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定為符合解除限售條件的 4 名激勵對象辦

理解除限售相關(guān)事宜，本次可解除限售的第一類限制性股票共計 11.5752 萬股。

     三、第一類限制性股票第一個解除限售期解除限售的具體情況

                                                    本次可解除限

                                         本次可解除限

                            已獲授的第一                  售數(shù)量占已獲

序                                        售的第一類限

     姓名    國籍     職務(wù)        類限制性股票                  授的第一類限

號                                        制性股票數(shù)量

                            數(shù)量（萬股）                  制性股票總量

                                          （萬股）

                                                     的比例

一、董事、高級管理人員

                董事、副總經(jīng)

                理、董事會秘書

                董事、副總經(jīng)

                理、財務(wù)總監(jiān)

           合計                    42.40    11.5752    27.30%

    公司董事、高級管理人員所持有的限制性股票解除限售后，其買賣股份應(yīng)遵

守中國證監(jiān)會、上海證券交易所發(fā)布的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、實施細(xì)則等相關(guān)規(guī)

定。

     四、獨立董事意見

    根據(jù)《激勵計劃》及《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司 2022 年限制性股票激

勵計劃首次授予第一類限制性股票第一個解除限售期的解除限售條件已經(jīng)成就，

本次符合解除限售條件的 4 名激勵對象的解除限售資格合法有效，可解除限售的

第一類限制性股票數(shù)量為 11.5752 萬股。本次解除限售安排和審議程序符合《公

司法》《證券法》《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，不存在損

害公司及全體股東利益的情形。

    綜上，我們一致同意公司依據(jù) 2022 年第一次臨時股東大會的授權(quán)在解除限

售期內(nèi)為滿足條件的激勵對象辦理首次授予第一類限制性股票第一個解除限售

期解除限售相關(guān)事宜。

  五、監(jiān)事會意見

  公司本次激勵計劃首次授予第一類限制性股票第一個解除限售期的解除限

售條件已經(jīng)成就，本次符合解除限售條件的 4 名激勵對象的解除限售資格合法有

效，可解除限售的第一類限制性股票數(shù)量為 11.5752 萬股。本次解除限售安排和

審議程序符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的相

關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。

  六、法律意見書的結(jié)論性意見

  本所律師認(rèn)為，截至本法律意見出具之日：

  （一）本次解除、本次歸屬及本次作廢已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)及授權(quán)，

符合《股權(quán)激勵管理辦法》《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司

章程》《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定；

  （二）本次解除限售的期限已屆滿，業(yè)績指標(biāo)等解除限售要求已達(dá)成，解除

限售條件已經(jīng)成就，本次解除限售相關(guān)事項符合《股權(quán)激勵管理辦法》《上市規(guī)

則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；

  （三）本次激勵計劃首次授予第二類限制性股票已進入第一歸屬期，第一個

歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，本次歸屬相關(guān)事項符合《公司法》《股權(quán)激勵管理

辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定；

  （四）本次作廢部分已授予但尚未歸屬的第二類限制性股票的原因及數(shù)量

均符合《股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；

  （五）本次解除限售、本次歸屬、本次作廢相關(guān)事項尚需公司按照《股權(quán)激

勵管理辦法》、上海證券交易所有關(guān)規(guī)范性文件進行信息披露。

  七、獨立財務(wù)顧問意見

  獨立財務(wù)顧問認(rèn)為：截至本獨立財務(wù)顧問報告出具日，優(yōu)利德本次解除限售

事項已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)。本次激勵計劃首次授予第一類限制性股

票第一個限售期已屆滿，第一個解除限售期的解除限售條件已經(jīng)成就，相關(guān)解除

限售安排符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及公司《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)

定。

     八、上網(wǎng)公告附件

  （一）獨立董事關(guān)于第二屆董事會第十四次會議相關(guān)事項的獨立意見；

  （二）北京德恒律師事務(wù)所關(guān)于優(yōu)利德科技（中國）股份有限公司 2022 年

限制性股票激勵計劃首次授予第一類限制性股票第一個解除限售期解除限售條

件成就、第二類限制性股票第一個歸屬期符合歸屬條件及作廢部分限制性股票

相關(guān)事項的法律意見；

  （三）深圳價值在線咨詢顧問有限公司關(guān)于優(yōu)利德科技（中國）股份有限

公司 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限

售條件及第一個歸屬期歸屬條件成就事項之獨立財務(wù)顧問報告。

  特此公告。

                  優(yōu)利德科技（中國）股份有限公司董事會

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