證券代碼：600479 證券簡稱：千金藥業(yè) 公告編號(hào)：2023-014
株洲千金藥業(yè)股份有限公司
關(guān)于回購注銷部分限制性股票的公告
(相關(guān)資料圖)
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
? 限制性股票回購數(shù)量:380,000 股；
? 限制性股票回購價(jià)格:3.7 元/股。
株洲千金藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 4 月
議，審議通過了《關(guān)于回購注銷公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部
分激勵(lì)對(duì)象限制性股票的議案》
，同意回購注銷 4 名激勵(lì)對(duì)象 380,000
股限制性股票。經(jīng)公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán), 本次回
購注銷事項(xiàng)屬于授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后實(shí)施，無
需提交股東大會(huì)審議。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序
十屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過關(guān)于《株洲千金藥業(yè)股份有限公司
獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。
限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）
》《株洲千金藥業(yè)股份有
限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的批復(fù)，株
洲市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)同意公司實(shí)施限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃。
司關(guān)于召開 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》及《株洲千金藥業(yè)
股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》
，由獨(dú)立董
事作為征集人，就公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃等相關(guān)議案向公
司全體股東征集投票權(quán)。
監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單
的公示情況說明及核查意見》，公司于 2021 年 11 月 25 日至 2021 年
了公示，公示期共 10 天，人數(shù)為 147 人。公示期內(nèi)，沒有任何組織
或個(gè)人對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單提出任何異議。
第十屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過《株洲千金藥業(yè)股份有限公司
召開公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事
對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）的公示情況
說明及核查意見》，公司于 2021 年 12 月 27 日至 2022 年 1 月 5 日在
公司內(nèi)部對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示
期共 10 天，人數(shù)為 146 人。公示期內(nèi)，沒有任何組織或個(gè)人對(duì)激勵(lì)
對(duì)象名單提出任何異議。
審議通過了本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案。
于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司
股票情況的自查報(bào)告》，經(jīng)核查，在本激勵(lì)計(jì)劃公告前 6 個(gè)月內(nèi)，公
司未發(fā)現(xiàn)本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人利用本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信
息進(jìn)行公司股票交易或泄露本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形。
十屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向 2021 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》
。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予
激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見，公司獨(dú)立董事對(duì)
此發(fā)表了獨(dú)立意見。
次授予的登記工作，向 144 名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票 1,130 萬股，
并收到中國登記結(jié)算有限公司上海分公司出具的《證券變更登記證
明》。
第十屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限
制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了同意的
核查意見。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
留授予的登記工作，向 1 名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票 8 萬股，并收到
中國登記結(jié)算有限公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》。
和第十屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于回購注銷公司 2021
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象限制性股票的議案》
。公司獨(dú)立
董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
二、本次限制性股票回購注銷情況
（一）回購注銷的原因及數(shù)量說明
公司本次擬回購注銷 4 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但未解除限售的全部
限制性股票合計(jì) 380,000 股，占目前公司總股本的 0.09%。原因分別
如下：
劃（草案修訂稿）》
（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”
）第十三章第二條第二
項(xiàng)的規(guī)定，“激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)，或在公司下屬
分、子公司內(nèi)任職的，其獲授的限制性股票完全按照職務(wù)變更前本激
勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行；若出現(xiàn)降職則其獲授的限制性股票未解除限
售部分將按照降職后對(duì)應(yīng)額度進(jìn)行調(diào)整”。鑒于激勵(lì)對(duì)象張濤、雷勇、
郭攀等 3 人因發(fā)生職務(wù)變動(dòng)，已不符合激勵(lì)條件，公司擬將上述 3 名
激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 180,000 股全部
回購注銷。
“激勵(lì)對(duì)象
達(dá)到法定退休年齡且正常退休的，自情況發(fā)生之日起六個(gè)月內(nèi)，激勵(lì)
對(duì)象當(dāng)年已達(dá)到解除限售條件的限制性股票可以解除限售；尚未解除
限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格加上回購時(shí)中國人民銀行公布
的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息進(jìn)行回購注銷”。鑒于激勵(lì)對(duì)象呂芳
元因達(dá)到法定退休年齡并正常退休，公司擬將該激勵(lì)對(duì)象已獲授但未
解除限售的全部限制性股票合計(jì) 200,000 股進(jìn)行回購注銷。
上述回購注銷完成后，公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃將按照
相關(guān)法律法規(guī)的要求繼續(xù)執(zhí)行。
（二）回購注銷的價(jià)格調(diào)整說明
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》第十五章第二條第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，若公司發(fā)
生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派息、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股
等事項(xiàng)，公司對(duì)尚未解鎖的限制性股票的回購價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。公
司發(fā)生派息時(shí)，調(diào)整方法如下：
P=P0-V
其中：P0 為調(diào)整前的每股限制性股票回購價(jià)格；V 為每股的派息
額；P 為調(diào)整后的每股限制性股票回購價(jià)格，經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須
大于 1。
公司 2021 年度利潤分配方案已經(jīng)實(shí)施完畢，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利
（三）本次限制性股票回購的資金總額及來源
公司以調(diào)整后回購價(jià)格即 3.7 元/股（含稅），加上銀行同期存款
利息，回購注銷 4 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但未解除限售的限制性股票
金來源于公司自有資金。
三、本次回購注銷后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
本 次 回 購 注 銷 完 成 后 ，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)如下：
類別 變動(dòng)前 本次變動(dòng) 變動(dòng)后
有限售條件股份 11,380,000 -380,000 11,000,000
無限售條件股份 418,507,117 0 418,507,117
總計(jì) 429,887,117 -380,000 429,507,117
注：以上股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況，以本次回購注銷事項(xiàng)完成后中國證券登記結(jié)算有限公司上
海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。
四、本次回購注銷限制性股票對(duì)公司的影響
本次回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)
營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，且不影響公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)
施。
五、獨(dú)立董事意見
公司本次回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)
管理辦法》 等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)
定，程序合法合規(guī)，限制性股票回購注銷的原因、數(shù)量、價(jià)格合法有效，
不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理
團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性，也不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利
益的情形，全體獨(dú)立董事一致同意對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象所持已獲授但尚
未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購并注銷。
六、監(jiān)事會(huì)核查意見
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，公司本次回購注銷 2021 年限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象限制性股票的事項(xiàng)審議程序合法有效，不
會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及股
東利益的情況。監(jiān)事會(huì)同意回購注銷上述 4 名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未
解除限售的全部限制性股票 380,000 股，回購價(jià)格為 3.7 元/股。
六、法律意見書的結(jié)論性意見
公司本次激勵(lì)計(jì)劃的回購注銷相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批
準(zhǔn)和授權(quán)；本次激勵(lì)計(jì)劃回購注銷的原因、數(shù)量、價(jià)格的確定及資金
來源，均符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃》
的相關(guān)規(guī)定。公司本次回購注銷尚需按照《公司法》
《管理辦法》等
法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)，并辦
理減少注冊資本和股份注銷登記等手續(xù)。
特此公告。
株洲千金藥業(yè)股份有限公司
董事會(huì)
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