中信證券股份有限公司
關(guān)于成都苑東生物制藥股份有限公司
(資料圖片僅供參考)
中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”或“保薦人”）作為成都苑東生
物制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“苑東生物”或“公司”）首次公開發(fā)行并在科創(chuàng)板
上市的持續(xù)督導(dǎo)保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所
上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司
募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
等有關(guān)規(guī)定，對(duì)苑東生物2022年度募集資金的存放和使用情況進(jìn)行了專項(xiàng)核查，核查
情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2020]1584號(hào)文核準(zhǔn)，向社會(huì)公開發(fā)
行了人民幣普通股（A股）股票3,009.00萬股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣為44.36元，共計(jì)募
集 資 金 總 額 為 人 民 幣 1,334,792,400.00 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費(fèi) 用 后 本 次 募 集 資 金 凈 額 為
審驗(yàn)，并由其于2020年8月26日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（中匯會(huì)驗(yàn)[2020]5681號(hào)）。
募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，
公司與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三（四）方監(jiān)管
協(xié)議》。
（二）募集資金使用及結(jié)余情況
截至2022年12月31日止，結(jié)余募集資金（含利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)的凈額）余
額為17,066.44萬元。
具體情況如下：
單位：人民幣萬元
項(xiàng)目 金額
募集資金總額 133,479.24
減：券商承銷傭金及保薦費(fèi) 9,091.18
收到募集資金總額 124,388.06
減：以募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的金額 10,669.29
減：以募集資金置換預(yù)先支付發(fā)行費(fèi)用的金額 726.00
減：支付不含稅發(fā)行費(fèi)用的金額 1,391.21
減：直接投入募集項(xiàng)目的金額 82,142.30
減：購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品、定期存款及結(jié)構(gòu)性存款余額 16,600.00
加：累計(jì)收回理財(cái)產(chǎn)品、定期存款及結(jié)構(gòu)性存款收益及利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額 4,207.18
二、募集資金管理情況
（一）募集資金的管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者利益，公
司根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和
使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》及
《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《募集資金管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，公司對(duì)募集資金采用專戶存儲(chǔ)制度，
在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦人分別于成都銀行芳草支行、中信銀行股份有
限公司成都迎賓大道支行、中信銀行股份有限公司成都蜀漢支行、中國(guó)工商銀行股份
有限公司成都永豐路支行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司成都金沙西園支行、中國(guó)建設(shè)
銀行股份有限公司成都青羊工業(yè)園支行、中國(guó)銀行天府新區(qū)華陽支行簽訂了《募集資
金三（四）方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三（四）方監(jiān)管協(xié)議與上海證
券交易所三（四）方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格
遵照履行，以便于募集資金的管理和使用以及對(duì)其使用情況進(jìn)行監(jiān)督，保證?？顚Ｓ?。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至2022年12月31日止，公司有8個(gè)募集資金專戶，2個(gè)募集資金理財(cái)專戶，募集
資金存儲(chǔ)情況如下：
單位：人民幣萬元
銀行名稱 賬號(hào) 期末余額
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司成都青羊
工業(yè)園支行
成都銀行芳草支行 1001300000800290 106.24
中信銀行成都蜀漢支行 8111001013200676400 90.21
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司成都金沙
西園支行
中國(guó)銀行天府新區(qū)華陽支行 117217817048 11,477.24
中信銀行成都蜀漢支行 8111001012400676405 32.51
中國(guó)工商銀行股份有限公司成都高新
永豐路支行
中信銀行股份有限公司成都紫荊支行 8111001012400779719 637.16
大連銀行股份有限公司成都分行 116727000001116 479.89
大連銀行股份有限公司成都分行 116726000001782 4,121.70
合計(jì) 17,066.44
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）的資金使用情況
（二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
公司于2020年9月25日召開第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，
審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目和已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金
的議案》，同意公司使用募集資金置換已支付發(fā)行費(fèi)用726.00萬元及預(yù)先已投入募集
資金投資項(xiàng)目的自籌資金10,669.29萬元，合計(jì)11,395.29萬元。置換金額已經(jīng)中匯會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并于2020年9月16日出具了中匯會(huì)鑒[2020]6001號(hào)
《關(guān)于成都苑東生物制藥股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支
付發(fā)行費(fèi)用的鑒證報(bào)告》，公司獨(dú)立董事、保薦人均發(fā)表了明確的同意意見。（公告
編號(hào)：2020-005）
（三）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
截至2022年12月31日，公司本年度未發(fā)生用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
（四）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
公司于2020年9月25日召開第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，
審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不
影響募集資金安全和投資項(xiàng)目資金使用進(jìn)度安排的前提下，使用不超過7億元（包含本
數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好投資產(chǎn)品（包
括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等）在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)
使用，使用期限不超過董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月。（公告編號(hào)：2020-002）
公司于2021年9月25日召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次
會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在
確保不影響募集資金安全和投資項(xiàng)目資金使用進(jìn)度安排的前提下，使用不超過 6.00 億
元（包含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的
投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等），在上述額度范圍內(nèi)，
資金可以滾動(dòng)使用，使用期限不超過董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月。（公告編號(hào)：
公司于2022年3月28日召開第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，
審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不
影響募集資金安全和投資項(xiàng)目資金使用進(jìn)度安排的前提下，使用不超過 6.00 億元（包
含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)
品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、證券公司保本型收益憑證、國(guó)
債逆回購(gòu)等），在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，使用期限不超過董事會(huì)審議
通過之日起 18 個(gè)月。（公告編號(hào)：2022-010）
截止2022年12月31日，公司使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品及結(jié)構(gòu)性存款余額
認(rèn)購(gòu)金額 到期收益
受托方 產(chǎn)品名稱 起始日 到期日 是否贖回
(萬元) (萬元)
中信銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 4,000.00 33.91 2021-11-29 2022-2-28 是
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限
結(jié)構(gòu)性存款 15,000.00 126.99 2021-12-28 2022-3-28 是
公司
成都銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 9,000.00 78.30 2021-10-13 2022-1-13 是
大額存單 2,000.00 81.93 2021-12-22 2022-12-13 是
大連銀行股份有限公司
大額存單 1,400.00 15.79 2021-12-22 2022-3-30 是
大連銀行股份有限公司
成都銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 8,700.00 74.04 2022-1-14 2022-4-14 是
中國(guó)銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 11,000.00 94.93 2022-1-12 2022-4-12 是
大額存單 4,500.00 156.38 2022-2-14 2022-12-13 是
大連銀行股份有限公司
中信銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 1,500.00 12.48 2022-3-7 2022-6-7 是
中信銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 2,200.00 5.13 2022-3-4 2022-3-31 是
成都銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 1,000.00 8.19 2022-3-23 2022-6-23 是
中信銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 1,000.00 2.07 2022-4-1 2022-4-29 是
大額存單 3,000.00 14.30 2022-4-14 2022-6-2 是
大連銀行股份有限公司
大額存單 5,000.00 118.17 2022-4-14 2022-12-13 是
大連銀行股份有限公司
中國(guó)銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 11,000.00 97.04 2022-4-18 2022-7-19 是
成都銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 8,700.00 74.77 2022-4-15 2022-7-15 是
中信銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 1,200.00 2.81 2022-5-1 2022-5-31 是
大額存單 1,200.00 26.24 2022-6-2 2022-12-9 是
大連銀行股份有限公司
大額存單 1,200.00 26.24 2022-6-2 2022-12-9 是
大連銀行股份有限公司
大額存單 1,600.00 34.98 2022-6-2 2022-12-9 是
大連銀行股份有限公司
大額存單 1,000.00 22.32 2022-6-2 2022-12-13 是
大連銀行股份有限公司
認(rèn)購(gòu)金額 到期收益
受托方 產(chǎn)品名稱 起始日 到期日 是否贖回
(萬元) (萬元)
中信銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 1,200.00 3.36 2022-6-3 2022-7-4 是
中信銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 1,200.00 9.82 2022-6-9 2022-9-7 是
中信銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 1,200.00 3.09 2022-7-13 2022-8-15 是
成都銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 8,400.00 72.99 2022-7-18 2022-10-18 是
中國(guó)銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 11,000.00 94.27 2022-7-22 2022-10-22 是
中信銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 1,100.00 2.80 2022-8-22 2022-9-21 是
中信銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 1,200.00 8.08 2022-9-12 2022-12-12 是
中信銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 1,000.00 2.17 2022-10-1 2022-11-1 是
成都銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 8,000.00 49.78 2022-10-18 2022-12-27 是
中國(guó)銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 11,000.00 56.34 2022-10-31 2022-12-27 是
中信銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 900.00 1.89 2022-11-7 2022-12-7 是
大額存單 2,000.00 - 2022-12-14 2023-2-12 否
大連銀行股份有限公司
大額存單 4,500.00 - 2022-12-14 2023-2-14 否
大連銀行股份有限公司
大額存單 1,000.00 - 2022-12-14 2023-3-26 否
大連銀行股份有限公司
大額存單 1,500.00 - 2022-12-14 2023-5-19 否
大連銀行股份有限公司
成都銀行股份有限公司 結(jié)構(gòu)性存款 7,600.00 - 2022-12-27 2023-3-28 否
合 計(jì) - 158,000.00 1,411.60 - - -
注：大額存單存續(xù)期間可轉(zhuǎn)讓，公司單次持有可轉(zhuǎn)讓大額存單期限不超過 12 個(gè)月。
（五）用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況
公司于2020年9月25日召開第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，
審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司在保證募
投項(xiàng)目進(jìn)展及募集資金需求前提下，公司使用超募資金中的1,800.00萬元（占超募資金
總額6,170.07萬元 的29.17%）用作永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生
產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（公告編號(hào)：2020-004）
（六）超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的情況
截至2022年12月31日，公司本年度未發(fā)生超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括
收購(gòu)資產(chǎn)等）的情況。
（七）節(jié)余募集資金使用情況
截至2022年12月31日，公司本年度未發(fā)生節(jié)余募集資金使用情況。
（八）募集資金使用的其他情況
截至2022年12月31日，公司本年度內(nèi)不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，無變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已經(jīng)披露的相關(guān)信息募集資金不存在不及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況；
已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項(xiàng)目，不存在違規(guī)使用募集資金的重
大情形。
六、保薦人對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項(xiàng)核
查報(bào)告的結(jié)論性意見
保薦人認(rèn)為：公司2022年度募集資金存放和使用符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管
理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上海
證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)
法律、法規(guī)和規(guī)定的要求，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存放和專項(xiàng)使用，不存在變相改變
募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
（以下無正文）
附件 1
募集資金使用情況對(duì)照表
編制單位：成都苑東生物制藥股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額(已扣除發(fā)行費(fèi)用) 122,270.84 本年度投入募集資金總額 24,078.07
變更用途的募集資金總額 6,100.00
已累計(jì)投入募集資金總額 92,811.59
變更用途的募集資金總額比例 4.99%
項(xiàng) 目 達(dá)
已變更 截至期末累計(jì)投入 項(xiàng)目可行
截至期末承 截至期末累 截至期末投 到 預(yù) 定 本 年 度 是否達(dá)
承諾投資項(xiàng)目和超 項(xiàng)目(含 募 集 資 金 承 本年度 金額與承諾投入金 性是否發(fā)
調(diào)整后投資總額 諾投入金額 計(jì)投入金額 入進(jìn)度(%) 可 使 用 實(shí) 現(xiàn) 的 到預(yù)計(jì)
募資金投向 部 分 變 諾投資總額 投入金額 額的差額 生重大變
(1) (2) (4)＝(2)/(1) 狀 態(tài) 日 效益 效益
更) (3)＝(2)-(1) 化
期
一、承諾投資項(xiàng)目
新藥物系列產(chǎn)品產(chǎn) 否 51,045.00 51,045.00 51,045.00 15,170.88 46,968.28 -4,076.72 92.01 - - - 否
業(yè)化基地建設(shè)項(xiàng)目
否 11,400.00 11,400.00 11,400.00 3,138.84 4,267.09 -7,132.91 37.43 - - - 否
目
藥研發(fā)技術(shù)平臺(tái)項(xiàng) 是 6,100.00 6,100.00 6,100.00 4,738.93 5,806.23 -293.77 95.18 - - - 否
目
否 2,700.00 2,700.00 2,700.00 200.10 1,105.89 -1,594.11 40.96 - - - 否
力建設(shè)項(xiàng)目
否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 356.92 670.69 -1,329.31 33.53 - - - 否
項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 116,100.00 116,100.00 116,100.00 24,078.07 91,011.59 -25,088.41 78.39 - - - -
二、超募資金投向
合計(jì) - 116,100.00 122,270.84 122,270.84 24,078.07 92,811.59 -29,459.25 75.91 - - - -
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因(分具體募投項(xiàng)目) 無
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 詳見本核查意見三之（二）：募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無
對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 詳見本核查意見三之（四）：對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況 詳見本核查意見三之（五）
：用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況
項(xiàng)目資金節(jié)余的金額及形成原因 無
募集資金其他使用情況 無
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年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查意見》之簽章頁(yè)）
保薦代表人：
彭瀏用 程 杰
中信證券股份有限公司
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