證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-043
【資料圖】
上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司關(guān)于
第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
第二個解鎖期的限制性股票解鎖暨上市公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
?本次解鎖股票數(shù)量：12 萬股
?本次解鎖股票上市流通時間：2023 年 4 月 18 日
一、股權(quán)激勵計劃批準(zhǔn)及實施情況
（一）第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃的主要內(nèi)容
上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）第三
期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“第三期股權(quán)激勵”）的股票來源為
公司向激勵對象定向發(fā)行本公司人民幣 A 股普通股股票。本激勵計劃擬授予激
勵對象權(quán)益總計 600 萬份，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣 A 股普通股，占本激
勵計劃草案公告日公司股本總額 260,049,135 股的 2.31%，其中首次授予權(quán)益總
數(shù)為 510 萬份，占本激勵計劃擬授出權(quán)益總數(shù)的 85.00%，占本激勵計劃草案公
告日公司股本總額 260,049,135 股的 1.96%；預(yù)留 90 萬份，占本激勵計劃擬授出
權(quán)益總數(shù)的 15.00%，占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 260,049,135 股的
本激勵計劃擬授予激勵對象股票期權(quán) 557 萬份，涉及的標(biāo)的股票種類為人
民幣 A 股普通股，約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 260,049,135 股的
約占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 260,049,135 股的 1.80%；預(yù)留 90 萬
份，占本激勵計劃擬授出股票期權(quán)總數(shù)的 16.16%，約占本激勵計劃草案公告日
公司股本總額 260,049,135 股的 0.35%。
本激勵計劃擬授予激勵對象限制性股票 43 萬股，涉及的標(biāo)的股票種類為人
民幣 A 股普通股，占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 260,049,135 股的
占本激勵計劃草案公告日公司股本總額 260,049,135 股的 0.17%；無預(yù)留部分。
（二）第三期股權(quán)激勵的實施情況
屆監(jiān)事會第三十一次會議，審議通過了《關(guān)于<上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限
公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于<
上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實
施考核管理辦法>的議案》
《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司第三期股票期
權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨立董事對此發(fā)表了獨
立意見。
年 11 月 13 日起至 2020 年 11 月 25 日止。在公示期間，公司未接到任何人對公
司本次激勵對象提出的異議。監(jiān)事會對激勵對象名單進(jìn)行了核查，并于 2020 年
說明》。
《關(guān)于<上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵
計劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于<上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第
三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》
《關(guān)于提請股東
大會授權(quán)董事會辦理公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議
案》，并對本次激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告進(jìn)行了公
告。
三屆監(jiān)事會第三十二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第三期股權(quán)激勵計劃相
關(guān)事項的議案》《關(guān)于首次向激勵對象授予第三期股權(quán)激勵股票期權(quán)與限制性股
票的議案》，公司監(jiān)事會對公司本次股權(quán)激勵計劃的調(diào)整事項進(jìn)行了核查并發(fā)表
了意見。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵對象名
單再次進(jìn)行了核實。上海博行律師事務(wù)所出具了本次調(diào)整及授予相關(guān)內(nèi)容的法律
意見書。2021 年 1 月 26 日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理
完成 43 萬股限制性股票、466.2 萬份股票期權(quán)的授予登記工作。
《關(guān)于回購注銷第一、二、三期股權(quán)激勵計劃中部分限制性股票、股票期權(quán)的方
案》，決定因 4 名激勵對象離職、1 名激勵對象 2020 年度考核不合格，將回購注
銷第一期限制性股票激勵計劃預(yù)留授予的尚未解鎖的 3 萬股限制性股票、注銷第
二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予的尚未行權(quán)的 14.5 萬份股票期權(quán)
及預(yù)留授予的尚未行權(quán)的 3 萬份股票期權(quán)、注銷第三期股票期權(quán)與限制性股票激
勵計劃首次授予的尚未行權(quán)的 2.5 萬份股票期權(quán)。
屆監(jiān)事會第七次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予第三期股權(quán)激勵預(yù)留權(quán)益
的議案》，確定 2021 年 10 月 8 日為授予日，股票期權(quán)的行權(quán)價格為 48.83 元
/份。公司獨立董事和監(jiān)事會對本次向激勵對象授予預(yù)留權(quán)益事宜發(fā)表了同意的
意見。2021 年 10 月 15 日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完
成 90 萬股股票期權(quán)的授予登記工作。
于調(diào)整第二期首次、預(yù)留授予及第三期首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，
因公司實施了 2020 年度利潤分配，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利為 0.16363 元（含稅），故
第二期股權(quán)激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由 18.4244 元/份調(diào)整為
份調(diào)整為 32.91037 元/份，第三期股權(quán)激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由
同時審議通過了《關(guān)于回購注銷第二、三期股權(quán)激勵計劃中部分限制性股票、
股票期權(quán)的方案》，決定因 13 名激勵對象離職，根據(jù)《第二期股票期權(quán)與限制性
股票激勵計劃》《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的規(guī)定，公司將注銷
第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予的尚未行權(quán)的 9.1 萬份股票期權(quán)
及預(yù)留授予的尚未行權(quán)的 3 萬份股票期權(quán)、注銷第三期股票期權(quán)與限制性股票激
勵計劃首次授予的尚未行權(quán)的 14.3 萬份股票期權(quán)、回購注銷第三期股票期權(quán)與
限制性股票激勵計劃授予的尚未解除限售的 3 萬股限制性股票。
事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于第三期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)第一
個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于公司第三期股權(quán)激勵授予的限制性股票第
一個解鎖期解鎖條件成就的議案》《關(guān)于注銷第三期股權(quán)激勵計劃中部分股票期
權(quán)的議案》等議案，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對此發(fā)表了審
核意見。
上市流通。
票期權(quán)第一個行權(quán)期已全部行權(quán)結(jié)束，新增非限售流通股 1,292,700 股。
監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于第三期股權(quán)激勵預(yù)留授予的股票期權(quán)
第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)
事會對此發(fā)表了審核意見。
事會第三十次會議，審議通過了《關(guān)于第三期股權(quán)激勵第二個解鎖期的限制性股
票解鎖條件成就的議案》、
《關(guān)于第三期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)第二個行權(quán)
期行權(quán)條件成就的議案》、
《關(guān)于注銷第三、四期股權(quán)激勵計劃中部分股票期權(quán)的
議案》，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對此發(fā)表了審核意見。
（三）第三期股權(quán)激勵的限制性股票授予情況
項目 授予情況
授予日期 2021 年 1 月 13 日
授予價格 17.76 元/股
授予股票數(shù)量 43 萬股
授予激勵對象人數(shù) 3人
授予后股票剩余數(shù)量 0股
（四）第三期股權(quán)激勵歷次解鎖情況
公司召開了第四屆董事會第二十一次會議、第四屆監(jiān)事會第二十次會議，審
議通過了《關(guān)于公司第三期股權(quán)激勵授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成
就的議案》，公司認(rèn)為第三期股權(quán)激勵授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件
成就，第三期股權(quán)激勵授予的 2 名激勵對象共計 12 萬股限制性股票于 2022 年 7
月 18 日上市流通。
本次解鎖為第三期股權(quán)激勵之限制性股票第二次解鎖。截至目前，第三期股
權(quán)激勵授予的限制性股票不存在因分紅、送股、轉(zhuǎn)股等導(dǎo)致解鎖股票數(shù)量發(fā)生變
化的情形。
二、第三期股權(quán)激勵限制性股票解鎖條件
（一）第三期股權(quán)激勵授予限制性股票第二個解鎖期解鎖條件說明
依據(jù)公司《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的規(guī)定，該計劃首次授
予的限制性股票第二個解除限售期為自首次授予日起 24 個月后的首個交易日
起，至首次授予日起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，解除限售比例為實際
授予限制性股票數(shù)量的 30%。
第三期股權(quán)激勵授予限制性股票第二個解鎖期解鎖條件成就情況如下：
符合解鎖條件的情況
序號 限制性股票解除限售需滿足的條件
說明
本公司未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出
具否定意見或者無法表示意見的審計報告；
（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計
公司未發(fā)生此情形，滿
足解鎖條件
（3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公
司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選； 激勵對象未發(fā)生此情
（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 形，滿足解鎖條件
為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)
會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級
管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
公司 2022 年歸屬于上
第二個解除限售期公司業(yè)績條件：2022 年凈利潤達(dá)到
市公司股東的凈利潤
的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤并剔除股權(quán)激勵影響的
除股份支付的影響金
數(shù)值作為計算依據(jù)）
額），滿足解鎖條件
激勵對象的個人層面的考核按照公司《第三期股票期權(quán)
與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》及現(xiàn)行薪酬
與考核的相關(guān)規(guī)定組織實施：優(yōu)秀為 85 分（含）以上，
解除限售比例為 100%；良好為 70-84 分，解除限售比
例為 80%；合格為 60-69 分，解除限售比例為 0%；不
公司按照激勵對象個
合格為 60 分（不含）以下，解除限售比例為 0%；
如激勵對象個人當(dāng)年考核結(jié)果為優(yōu)秀，則可全額解除當(dāng)
際可解除限售的額度
年計劃解除限售額度；如激勵對象個人當(dāng)年考核結(jié)果為
良好，則按 80%解除限售個人當(dāng)年計劃解除限售額度，
其余部分由公司回購注銷；如激勵對象個人當(dāng)年考核結(jié)
果為合格或不合格，則個人當(dāng)年計劃解除限售額度不得
解除限售，由公司回購注銷。
本次對激勵對象個人層面績效考核均為“優(yōu)秀”，因此沒有出現(xiàn)不符合解鎖條
件的限制性股票回購注銷的情形。
三、激勵對象本次限制性股票解鎖情況
本次符合解鎖條件的人數(shù)為 2 人，本次可解鎖限制性股票數(shù)量為 12 萬股，
具體情況如下表所示：
本次解鎖數(shù)量占
已獲授予限制性 本次可解鎖限制性
姓名 職務(wù) 已獲授予限制性
股票數(shù)量（萬股） 股票數(shù)量（萬股）
股票比例
副總經(jīng)理、財務(wù)總
陸磊 20 6 30%
監(jiān)、董事會秘書
沈一林 副總經(jīng)理 20 6 30%
合 計 40 12 30%
四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況
（一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2023 年 4 月 18 日
（二）解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：12 萬股
（三）本次解鎖的限制性股票的激勵對象均為公司高級管理人員
（四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況
類別 本次變動前（股） 本次變動數(shù)（股） 本次變動后（股）
有限售條件股份 1,630,000 -120,000 1,510,000
無限售條件股份 320,031,174 120,000 320,151,174
總計 321,661,174 0 321,661,174
五、上海博行律師事務(wù)所出具的法律意見
上海博行律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次解鎖的各項條件已成就，本次解鎖己取
得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《第三期股票期權(quán)
與限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司尚需按照《上市公司股權(quán)激勵管理辦
法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)并辦理解鎖事宜。
特此公告。
上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會
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