證券代碼：688499 證券簡(jiǎn)稱：利元亨 公告編號(hào)：2023-030
(資料圖片)
轉(zhuǎn)債代碼：118026 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：利元轉(zhuǎn)債
廣東利元亨智能裝備股份有限公司
關(guān)于可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性要求的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示:
● 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《廣東利元亨智能裝備股份有限公司向不特定對(duì)象
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡(jiǎn)稱“募集說明書”）的約定，廣東利元亨智
能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）本次發(fā)行的“利元轉(zhuǎn)債”自 2023 年 4 月 28
日起可轉(zhuǎn)換為公司股份。
公司現(xiàn)就 2022 年向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，對(duì)不符合科創(chuàng)板股票投資
者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持“利元轉(zhuǎn)債”不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險(xiǎn)，提示如下：
一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市概況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意廣東利元亨智能裝備股份有限公
司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2066號(hào)）同意注冊(cè)，
公司于2022年10月24日向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券950.00萬張，每張面值為人
民幣100元，本次發(fā)行總額為人民幣95,000.00萬元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券向發(fā)
行人在股權(quán)登記日（2022年10月21日，T-1日）收市后登記在冊(cè)的原股東優(yōu)先配售，
原股東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）采用網(wǎng)上通過上交所交
易系統(tǒng)向社會(huì)公眾投資者發(fā)售的方式進(jìn)行，余額全部由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。
經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕311號(hào)文同意，公司本次發(fā)行的
債券簡(jiǎn)稱“利元轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118026”。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司《募集說明書》的約定，公司本次發(fā)行的“利元轉(zhuǎn)債”
自2023年4月28日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份。
二、不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可轉(zhuǎn)債
不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險(xiǎn)
公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，參與可轉(zhuǎn)債
轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債的
投資者，可將其持有的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行買入或賣出操作，如可轉(zhuǎn)債持有人不符合科創(chuàng)板
股票投資者適當(dāng)性管理要求的，可轉(zhuǎn)債持有人不能將其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為公司股
票。投資者需關(guān)注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求而導(dǎo)致其所持可
轉(zhuǎn)債無法轉(zhuǎn)股所存在的風(fēng)險(xiǎn)及可能造成的影響。
三、其他
投資者如需了解利元轉(zhuǎn)債的詳細(xì)情況，敬請(qǐng)查閱公司于2022年10月20日在上海
證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司向不
特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。
聯(lián)系部門：董事會(huì)辦公室
聯(lián)系電話：0752-2819237
聯(lián)系郵箱：ir@liyuanheng.com
特此公告。
廣東利元亨智能裝備股份有限公司董事會(huì)
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