西部證券股份有限公司

       關(guān)于重慶山外山血液凈化技術(shù)股份有限公司

  西部證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”、“西部證券”）作為正在履

(資料圖)

行重慶山外山血液凈化技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“山外山”、“公司”）持續(xù)

督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

                           《上海證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對

公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市日（2022 年 12 月 26 日）至 2022 年 12

月 31 日期間（以下簡稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，

現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況報告如下：

  一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

  （一）保薦機(jī)構(gòu)

  西部證券股份有限公司

  （二）保薦代表人

  鄒揚(yáng)、李鋒

  （三）現(xiàn)場檢查時間

  （四）現(xiàn)場檢查人員

  鄒揚(yáng)、熱孜葉·吾浦爾

  （五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

  公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來、募集資金

使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資、公司經(jīng)營狀況、以及承諾履行

情況等。

  （六）現(xiàn)場檢查手段

賬單等資料；

  二、對現(xiàn)場檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內(nèi)部控制狀況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司最新修訂的公司章程，三會議事規(guī)則等有關(guān)公司治

理及內(nèi)部控制的相關(guān)制度，收集了股東大會、董事會和監(jiān)事會的會議通知、議案、

決議、會議記錄和其他會議資料，核對了公司相關(guān)公告，對三會運(yùn)作情況進(jìn)行了

核查，并與公司高管等相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司章程和公司治理制度完備、

合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)

規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

  （二）信息披露情況

  現(xiàn)場檢查人員核查了公司信息披露清單及文件、相關(guān)的三會文件等，并與指

定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對比，并對高管就信息披露事項(xiàng)進(jìn)行訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信

息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  （三）獨(dú)立性以及與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

  現(xiàn)場檢查人員實(shí)地查看了公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，對公司與控股股東、實(shí)際控

制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情況進(jìn)行了核查，并與公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行

了訪談。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)等方面保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  山外山首次公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分別與專戶開

立銀行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，保薦機(jī)構(gòu)核對了募集資金專戶

對賬單及使用明細(xì)臺賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了公司關(guān)于募集資金的相

關(guān)內(nèi)部控制制度，核對了公司在本持續(xù)督導(dǎo)期間的募集資金賬戶對賬單、資金支

付憑證及相關(guān)的董事會決議、監(jiān)事會決議、獨(dú)立董事意見。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，公司較好地執(zhí)行了募集資金管理

制度，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機(jī)構(gòu)以及專戶銀行

簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被關(guān)聯(lián)方占用、違規(guī)委托理

財(cái)?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，也不存在其

他違反募集資金管理和使用相關(guān)規(guī)定的情形。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司章程、內(nèi)控制度中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大

對外投資等的規(guī)定，查閱了董事會、監(jiān)事會、股東大會決議和信息披露文件，核

查了公司對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對外投資等情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

進(jìn)行了規(guī)范，不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資等情形。

  （六）經(jīng)營情況

  現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的經(jīng)營業(yè)績情況，與公司高管進(jìn)行訪談，了解近期

公司主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場變化情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司上市以來整體經(jīng)營狀況良好，業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，

主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營模式未發(fā)生變化。

  （七）其他應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的事項(xiàng)

  現(xiàn)場檢查人員核查了公司股東限售股限售承諾履行情況，了解了公司限售股

情況。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間，山外山股東良好地履行公司限售

股限售承諾，不存在違反限售股限售承諾的情況。

  三、提請上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  建議公司繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行上市公司信息披露相關(guān)制度，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)

確、完整；持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)

則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項(xiàng)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為公司不存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)

當(dāng)向中國證監(jiān)會或上海證券交易所報告的事項(xiàng)。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)配合情況

  保薦機(jī)構(gòu)本次現(xiàn)場檢查過程中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查提

供了必要的支持。本次現(xiàn)場檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合

工作。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

  通過本次現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：在本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，山外山在公司治

理與內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性以及與大股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來、募集

資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和重大對外投資等重大方面符合中國證監(jiān)會、上

海證券交易所的相關(guān)要求。

  （以下無正文）

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