國泰君安證券股份有限公司
(資料圖片)
關于上海睿昂基因科技股份有限公司
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”、“保薦機構”）作為承接
上海睿昂基因科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、
“上市公司”、
“睿昂基因”）
首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市持續(xù)督導工作的保薦機構，根據《證券發(fā)行上
市保薦業(yè)務管理辦法》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
《科創(chuàng)板上市公司
持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號
——規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及《上海睿昂基因科技股份
有限公司章程》等有關規(guī)定，對睿昂基因預計 2023 年度日常關聯(lián)交易額度事項
進行了核查，核查情況及核查意見如下：
一、日常關聯(lián)交易基本情況
（一）日常關聯(lián)交易履行的審議程序
次會議審議通過了《關于 2023 年度日常關聯(lián)交易預計的議案》，本次日常關聯(lián)交
易預計金額合計為 1,285.00 萬元，關聯(lián)董事熊慧、高尚先、熊鈞、高澤、徐敏均
回避表決，出席的非關聯(lián)董事人數不足 5 人，董事會一致同意將本議案提交股東
大會審議。該關聯(lián)交易事項已經公司獨立董事事前認可并發(fā)表了獨立意見，公司
審計委員會對關聯(lián)交易事項進行了審議，該事項尚需提交公司 2022 年年度股東
大會審議。
公司獨立董事已就該議案發(fā)表了事前認可意見，并在董事會上發(fā)表了明確同
意的獨立意見，公司獨立董事認為：公司 2023 年度預計日常關聯(lián)交易事項是公
司及子公司與關聯(lián)方之間基于公司實際經營需要的合法經濟行為，交易事項符合
市場原則，決策程序合法，交易定價公允合理，不會對公司的獨立性產生不利影
響，公司的主要業(yè)務不會因此類交易對關聯(lián)方形成依賴，未損害公司及非關聯(lián)股
東利益，特別是中小股東利益情況。綜上，獨立董事一致同意上述關聯(lián)交易事項，
并同意將該議案提交公司股東大會審議。
公司董事會審計委員會審議通過了《關于 2023 年度日常關聯(lián)交易預計的議
案》，全體委員一致同意并通過了該議案。
本次日常關聯(lián)交易預計事項尚需提交股東大會審議，關聯(lián)股東將回避表決。
（二）2023 年度日常關聯(lián)交易預計金額和類別
單位：萬元
本次預計金
本年年初至披
占同類業(yè) 額與上年實
關聯(lián)交易 2023 年預 占同類業(yè)務 露日與關聯(lián)人 上年實際
關聯(lián)人 務比例 際發(fā)生金額
類別 計金額 比例（%） 累計已發(fā)生的 發(fā)生金額
（％） 差異較大的
交易金額
原因
上海萬格生物
科技有限公司
向關聯(lián)人 杭州云醫(yī)購供
購買原材料 應鏈科技有限 100.00 1.42 - 0.17 0.002 -
公司
小計 800.00 - - 0.17 - -
杭州云醫(yī)購供
向關聯(lián)人 應鏈科技有限 300.00 1.61 44.70 182.18 0.98 -
銷售貨物 公司
小計 300.00 - 44.70 182.18 - -
熊慧、高尚先 100.00 11.42 17.50 79.38 9.07 -
向關聯(lián)人
徐敏萱 35.00 4.00 5.70 24.00 2.74 -
租賃不動產
小計 135.00 - 23.20 103.38 - -
上海輝昱生物
向關聯(lián)人 醫(yī)藥科技有限 50.00 0.22 - 29.00 0.13 -
提供勞務 公司
小計 50.00 - - 29.00 - -
合計 1,285.00 - 67.90 314.73 - -
注 1：以上數據均為不含稅金額；
注 2：“占同類業(yè)務比例”計算基數為公司 2022 年度經審計的同類業(yè)務數據總額；
注 3：上述數據按四舍五入原則保留至小數點后兩位數。
（三）2022 年度日常關聯(lián)交易的預計和執(zhí)行情況
公司于 2022 年 4 月 18 日，公司第二屆董事會第四次會議、第二屆監(jiān)事會第
四次會議審議通過了《關于 2022 年度日常關聯(lián)交易預計的議案》，對 2022 年度
公司及子公司與關聯(lián)方的交易情況進行了預計。2022 年度日常關聯(lián)交易預計和
執(zhí)行情況詳見下表：
單位：萬元
上年（前次） 預計金額與上年
上年（前次）
關聯(lián)交易類別 關聯(lián)人 實際發(fā)生金額 實際發(fā)生金額差
預計金額
（2022 年） 異較大的原因
熊慧、高尚先 70.00 79.38 -
向關聯(lián)人
徐敏萱 30.00 24.00 -
租賃不動產
小計 100.00 103.38 -
上海輝昱生物
向關聯(lián)人 醫(yī)藥科技有限 - 29.00 -
提供勞務 公司
小計 - 29.00 -
杭州云醫(yī)購供
向關聯(lián)方 應鏈科技有限 - 182.18 -
銷售貨物 公司
小計 - 182.18 -
杭州云醫(yī)購供
應鏈科技有限 - 0.17 -
公司
向關聯(lián)方
北京同澤堂健
購買原材料
康科技有限公 - 1.37 --
司
小計 - 1.54 -
合計 100.00 316.09 -
注 1：以上數據均為不含稅金額；
注 2：上述數據均按四舍五入原則保留至小數點后兩位數。
二、關聯(lián)人基本情況和關聯(lián)關系
（一）關聯(lián)人的基本情況
姓名 熊慧
性別 女
國籍 中國
最近三年的職業(yè)和職務 執(zhí)行董事；現任睿昂基因董事長兼總經理及核心技術人員、
上海伯慈投資合伙企業(yè)（有限合伙） 、上海力漾投資合伙企
業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務合伙人、上海源奇生物醫(yī)藥科技有
限公司執(zhí)行董事兼總經理、長春技特生物技術有限公司董事
姓名 高尚先
性別 男
國籍 中國
司法定代表人及執(zhí)行董事，該公司已于 2020 年 8 月注銷；
最近三年的職業(yè)和職務 現任睿昂基因董事、上海輝昱生物醫(yī)藥科技有限公司執(zhí)行董
事兼總經理、上海悅帝商務咨詢中心負責人、上海輝貽企業(yè)
管理合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務合伙人
姓名 徐敏萱
性別 女
國籍 中國
擔任上海先融生物科技有限公司執(zhí)行董事兼經理持股
最近三年的職業(yè)和職務
公司名稱 上海輝昱生物醫(yī)藥科技有限公司
成立時間 2011 年 9 月 28 日
統(tǒng)一社會信用代碼 9131012058341591X0
注冊資本 2,345.1429 萬人民幣
法定代表人 高尚先
公司性質 有限責任公司（自然人投資或控股）
住所 上海市奉賢區(qū)金海公路 5885 號 4587 室
高尚先，出資比例 70.46%；金鳳斐，出資比例 3.91%；占閩寧，
出資比例 3.91%；上海輝貽企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙），出資
主要股東/股權結構 比例 13.82%；嘉興弘昱股權投資合伙企業(yè)（有限合伙），出資比
例 6.05%；嘉興宏昇股權投資合伙企業(yè)（有限合伙），出資比例
許可項目：藥品批發(fā)；食品經營；國營貿易管理貨物的進出口。 （依
法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經
經營范圍 營項目以相關部門批準文件或許可證件為準） 一般項目：技術服務、
技術開發(fā)、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；保健食品
銷售；技術進出口；貨物進出口。（除依法須經批準的項目外，憑
營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經營活動）
最近一個會計年度的主
鑒于該公司信息保密要求，故不披露其財務數據
要財務情況
公司名稱 上海萬格生物科技有限公司
成立時間 2000 年 8 月 16 日
統(tǒng)一社會信用代碼 91310107631712346N
注冊資本 1,052.63 萬人民幣
法定代表人 吳慶玲
公司性質 有限責任公司（自然人投資或控股）
住所 上海市普陀區(qū)真光路 1219 號 6 層 606 室-38
吳慶玲，出資比例 38%；杭州海安控股有限公司，出資比例 48.45%；
主要股東/股權結構
上海湍乾企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙） ，出資比例 13.55%
一般項目：技術服務、技術開發(fā)、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、
技術推廣；第一類醫(yī)療器械銷售；第二類醫(yī)療器械銷售；軟件開發(fā)；
信息系統(tǒng)集成服務；標準化服務；通用設備修理；會議及展覽服務；
市場營銷策劃；實驗分析儀器銷售；化工產品銷售（不含許可類化
經營范圍 工產品）；制冷、空調設備銷售；儀器儀表銷售；建筑材料銷售；
通信設備銷售。（除依法須經批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主
開展經營活動）許可項目：貨物進出口；技術進出口。 （依法須經
批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目
以相關部門批準文件或許可證件為準）
最近一個會計年度的主
鑒于該公司信息保密要求，故不披露其財務數據
要財務情況
公司名稱 杭州云醫(yī)購供應鏈科技有限公司
成立時間 2019 年 1 月 17 日
統(tǒng)一社會信用代碼 91330106MA2CGUTJ0K
注冊資本 1,000 萬元人民幣
法定代表人 陳作秀
公司性質 有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）
浙江省杭州市西湖區(qū)三墩鎮(zhèn)西園七路 1 號綠方科創(chuàng)大廈 9 層 902
住所
室
主要股東/股權結構 云醫(yī)購平臺科技（杭州）集團有限公司，持股比例 100%。
一般項目：技術服務、技術開發(fā)、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、
技術推廣；消毒劑銷售（不含危險化學品）；醫(yī)護人員防護用品批
經營范圍 發(fā)；醫(yī)用口罩批發(fā)；日用口罩（非醫(yī)用）銷售；日用百貨銷售；專
用化學產品銷售（不含危險化學品）；化工產品銷售（不含許可類
化工產品）；第一類醫(yī)療器械銷售；第一類醫(yī)療器械租賃；第二類
醫(yī)療器械銷售；第二類醫(yī)療器械租賃；供應鏈管理服務；商務代理
代辦服務；信息系統(tǒng)集成服務；技術進出口；貨物進出口；汽車新
車銷售；集裝箱銷售；汽車零配件批發(fā)；電子元器件批發(fā)；工業(yè)酶
制劑研發(fā)；生物化工產品技術研發(fā)；基礎化學原料制造（不含危險
化學品等許可類化學品的制造）；專用化學產品制造（不含危險化
學品）；化工產品生產（不含許可類化工產品）(除依法須經批準的
項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經營活動)。許可項目：網絡文
化經營；第三類醫(yī)療器械經營(依法須經批準的項目，經相關部門
批準后方可開展經營活動，具體經營項目以審批結果為準)。
最近一個會計年度的主
鑒于該公司信息保密要求，故不披露其財務數據
要財務情況
（二）與上市公司的關聯(lián)關系
序號 關聯(lián)方名稱 與本企業(yè)關系
公司控股股東、實際控制人之一、總經理、董事長熊慧
的母親
上海輝昱生物醫(yī)藥科技 公司實際控制人之一、董事高尚先在該公司擔任董事長
有限公司 兼總經理
上海萬格生物科技有限
公司
杭州云醫(yī)購供應鏈科技
有限公司
（三）關聯(lián)方的履約能力
上述關聯(lián)方過往發(fā)生的交易能正常實施并結算，執(zhí)行情況良好，具備良好的
履約能力。公司將就上述交易與相關關聯(lián)方簽署合同或協(xié)議并嚴格按照約定執(zhí)行，
履約具有法律保障。
三、日常關聯(lián)交易的主要內容
（一）關聯(lián)交易的主要內容
公司及子公司與相關關聯(lián)方 2023 年度的預計日常關聯(lián)交易主要為向關聯(lián)人
購買原材料、銷售貨物、租賃不動產以及提供勞務。公司及子公司與各關聯(lián)方的
各項交易根據自愿、平等、互惠互利、公平公允的原則進行。交易價格均按照市
場公允價格執(zhí)行；當交易的商品或勞務沒有明確的市場價格和政府指導價時，交
易雙方經協(xié)商確定交易價格，并簽訂相關的關聯(lián)交易協(xié)議，對關聯(lián)交易價格予以
明確。
（二）關聯(lián)交易協(xié)議的簽署情況
本次日常關聯(lián)交易預計事項經公司 2022 年年度股東大會審議通過后，公司
及子公司與關聯(lián)方將根據業(yè)務開展情況簽訂相應的協(xié)議。
四、日常關聯(lián)交易目的和對上市公司的影響
公司及子公司與相關關聯(lián)方之間的關聯(lián)交易，是基于公司正常生產、經營活
動所必要的，是公司合理利用資源、降低經營成本的重要手段，對公司長遠發(fā)展
有著積極的影響。各項日常關聯(lián)交易的定價政策嚴格遵循公開、公平、公正、等
價有償的一般商業(yè)原則，參考市場同類可比價格定價交易，遵循了公開、公平、
公正的原則，有利于公司相關業(yè)務的開展，不存在損害公司和股東權益的情形。
上述交易的發(fā)生不會對公司持續(xù)經營能力、盈利能力及資產獨立性等產生不利影
響，公司的主要業(yè)務不會因此類交易對關聯(lián)方形成依賴。
五、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：公司本次預計 2023 年度日常關聯(lián)交易的事項已履
行必要決策程序，董事會、監(jiān)事會在召集、召開及決議的程序上符合有關法律、
法規(guī)、《公司章程》及公司關聯(lián)交易管理制度的規(guī)定。獨立董事已就該議案發(fā)表
了事前認可意見和同意的獨立意見，本次事項尚需提交股東大會審議。
公司本次預計日常關聯(lián)交易的事項系出于滿足公司業(yè)務發(fā)展及生產經營的
需要，定價原則依據市場公允價格合理確定，不會對上市公司的獨立性產生影響，
不會損害公司及股東的利益，公司不會因此類交易對關聯(lián)方形成依賴。
綜上所述，保薦機構對公司預計 2023 年度日常關聯(lián)交易的事項無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關于上海睿昂基因科技股份有限
公司 2023 年度日常關聯(lián)交易預計事項的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
李 勤 張曉博
國泰君安證券股份有限公司
年 月 日
查看原文公告
關鍵詞：
