中信證券股份有限公司
(相關(guān)資料圖)
關(guān)于遼寧成大生物股份有限公司
使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的核査意見
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券” 、“保薦機(jī)構(gòu)” ）作為遼寧成
大生物股份有限公司（以下簡稱“成大生物”或“公司”）首次公開發(fā)行股票的
保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號
——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《上海證券交易所科創(chuàng)板股
票上市規(guī)則》
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等
相關(guān)規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，對成大生物擬使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金
事項(xiàng)發(fā)表核查意見如下：
一、募集資金基本情況
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2021 年 9 月 14 日出具的《關(guān)于同意遼寧成
大生物股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》
（證監(jiān)許可〔2021〕3019 號），
公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A）股 4,165.00 萬股，每股發(fā)行價(jià)格為 110.00
元，募集資金總額為人民幣 458,150.00 萬元；扣除發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額
為人民幣 434,137.94 萬元，其中超募資金為人民幣 230,137.94 萬元。上述募集資
金已于 2021 年 10 月 25 日全部到賬，經(jīng)容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審
驗(yàn)，于 2021 年 10 月 25 日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（容誠驗(yàn)字[2021]110Z0015 號）。
為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司設(shè)立了募集資金專
項(xiàng)賬戶。上述募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司已與保
薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司及存儲募集資金的商業(yè)銀行簽訂了募集資金專戶
監(jiān)管協(xié)議，具體情況詳見公司于 2021 年 10 月 27 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）的《遼寧成大生物股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上
市公告書》。
二、募集資金投資項(xiàng)目情況
根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，公司首次公開
發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下：
單位：萬元
序 項(xiàng)目總投資 擬投入募集資
項(xiàng)目名稱
號 額 金
遼寧成大生物股份有限公司本溪分公
司人用疫苗一期工程建設(shè)項(xiàng)目
遼寧成大生物股份有限公司人用疫苗
智能化車間建設(shè)項(xiàng)目
遼寧成大生物股份有限公司人用疫苗
研發(fā)項(xiàng)目
合計(jì) 252,752.00 204,000.00
公司于 2022 年 11 月 11 日分別召開了公司第四屆董事會第十九次會議和第
四屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目變更、內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)
調(diào)整及延期的議案》；2022 年 11 月 29 日，上述議案經(jīng)公司 2022 年第一次臨時(shí)
股東大會審議通過。詳見公司于 2022 年 11 月 12 日在上海證券交易所網(wǎng)站及指
定媒體披露的《關(guān)于部分募投項(xiàng)目變更、內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)調(diào)整及延期的公告》（公
告編號：2022-037）。本次募投項(xiàng)目變更后募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)
劃如下：
單位：萬元
序 項(xiàng)目總投資 擬投入募集資
項(xiàng)目名稱
號 額 金
遼寧成大生物股份有限公司本溪分公
司人用疫苗一期工程建設(shè)項(xiàng)目
遼寧成大生物股份有限公司人用疫苗
智能化車間建設(shè)項(xiàng)目
遼寧成大生物股份有限公司人用疫苗
研發(fā)項(xiàng)目
合計(jì) 353,798.56 204,000.00
上述募投項(xiàng)目及募集資金使用情況具體詳見公司于 2023 年 4 月 8 日披露的
《2022 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號：2023-010）
。
三、超募資金使用情況
公司于 2022 年 4 月 13 日分別召開第四屆董事會第十五次會議及第四屆監(jiān)事
會第八次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，
同意將部分超募資金 69,000.00 萬元人民幣用于永久補(bǔ)充流動資金，該事項(xiàng)已于
截至報(bào)告期末，超募資金余額為人民幣 164,508.02 萬元（含 3,370.13 萬元利息收
入）。
四、本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的計(jì)劃
在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提
下，為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，進(jìn)一步提升公司盈利
能力，維護(hù)公司和股東的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募
集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公
司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》和《公司章程》《募集資金管理制度》的
相關(guān)規(guī)定，公司擬使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金，用于公司主營業(yè)務(wù)經(jīng)營。
公司超募資金總額為 230,137.94 萬元，本次擬用于永久補(bǔ)充流動資金的金額
為 69,000.00 萬元，占超募資金總額的比例為 29.98%，公司最近 12 個月內(nèi)累計(jì)
使用超募資金永久補(bǔ)充流動資金的金額不超過超募資金總額的 30%，未違反中國
證監(jiān)會、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。
五、相關(guān)說明及承諾
本次超募資金永久補(bǔ)充流動資金將用于與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營，能
夠滿足公司流動資金需求，提高募集資金使用效率，進(jìn)一步提升公司的盈利能力，
維護(hù)公司和股東的利益，符合公司經(jīng)營發(fā)展的實(shí)際需要，符合全體股東的利益。
本次超募資金永久補(bǔ)充流動資金，不存在改變募集資金用途、影響募集資金投資
項(xiàng)目正常進(jìn)行的情形，符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
公司承諾在本次超募資金永久補(bǔ)充流動資金后的 12 個月內(nèi)，不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)
投資以及為控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助。
六、履行的審議程序
公司第四屆董事會第二十次會議及第四屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了
《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)
表了明確同意的獨(dú)立意見。該議案尚需提交公司股東大會審議。公司本次使用部
分超募資金永久補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)相關(guān)審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2
號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 修訂）》
《上海證券交易
所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號
——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
七、獨(dú)立董事意見
公司本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金，有利于提高募集資金的使用
效率，進(jìn)一步提升公司盈利能力，符合公司和全體股東的利益。本次使用部分超
募資金永久補(bǔ)充流動資金符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律
監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《募
集資金管理制度》等規(guī)定。
該事項(xiàng)的內(nèi)容及審議程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件
的規(guī)定，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。同意公司本次使用部
分超募資金永久補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)，并同意將該議案提請公司股東大會審議。
八、監(jiān)事會意見
公司本次使用部分超募資金用于永久補(bǔ)充流動資金，有利于提高募集資金的
使用效率，符合公司和全體股東的利益。本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資
金符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求
（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)
范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《募集資金管理制度》等規(guī)
定。本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)內(nèi)容及審議程序符合法律、行
政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在改變募集資金用途和損害股
東利益的情形。因此，監(jiān)事會同意公司本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金
事項(xiàng)。
九、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金有助于提高募
集資金使用效率，不會影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在改變募集資金
用途和損害股東利益的情況。該事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨(dú)立董
事發(fā)表了明確的同意意見，尚需提交股東大會審議，符合《上市公司監(jiān)管指引第
《上海證券交
易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運(yùn)作》等法規(guī)的要求。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)無異
議。
（以下無正文）
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