申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司
【資料圖】
關(guān)于新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司2021年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債之
保薦工作總結(jié)報(bào)告書(shū)
申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦”、
“保
薦機(jī)構(gòu)”）作為新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新鳳鳴”、“公司”）2021
年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債的保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間為2021年5月7日至2022年12月31日。
新鳳鳴已于2023年3月30日披露《2022年年度報(bào)告》，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦
業(yè)務(wù)管理辦法》、
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)文件要求，申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦
現(xiàn)出具保薦工作總結(jié)報(bào)告書(shū)，具體內(nèi)容如下：
一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承
擔(dān)法律責(zé)任。
進(jìn)行的任何質(zhì)詢(xún)和調(diào)查。
理辦法》及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）按照《上海證券交易所上市
公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況
保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司
新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大
注冊(cè)地址
成國(guó)際大廈20樓2004室
法定代表人 張劍
保薦代表人 王佳偉、楊麗華
聯(lián)系電話(huà) 021-33389888
申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦作為新鳳鳴2021年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換
公司債券保薦機(jī)構(gòu)，原委派保薦代表人尹永君先生及
楊麗華女士負(fù)責(zé)公司持續(xù)督導(dǎo)工作。2022年8月12日，
尹永君先生因工作變動(dòng)原因，不再負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的持續(xù)
是否更換保薦人或其他情況
督導(dǎo)工作，申萬(wàn)宏源委派保薦代表人王佳偉先生接替
尹永君先生擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)期間的保薦代表人，履
行對(duì)公司的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。本次變更后，公司持續(xù)督導(dǎo)
保薦代表人為王佳偉先生和楊麗華女士
三、上市公司的基本情況
發(fā)行人名稱(chēng) 新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司
證券代碼 603225.SH
注冊(cè)資本 152,956.744萬(wàn)元人民幣
注冊(cè)地址 浙江省桐鄉(xiāng)市洲泉工業(yè)區(qū)德勝路888號(hào)
辦公地址 浙江省桐鄉(xiāng)市洲泉工業(yè)區(qū)德勝路888號(hào)
法定代表人 莊耀中
實(shí)際控制人 莊奎龍、屈鳳琪、莊耀中
董事會(huì)秘書(shū) 楊劍飛
聯(lián)系電話(huà) 0573-88519631
本次證券發(fā)行類(lèi)型 可轉(zhuǎn)換公司債券
本次證券發(fā)行時(shí)間 2021年4月8日
本次證券上市時(shí)間 2021年5月7日
本次證券上市地點(diǎn) 上海證券交易所
年報(bào)披露時(shí)間 2023年3月30日
四、保薦工作概述
申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦作為新鳳鳴2021年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債的保薦機(jī)構(gòu)，指定王佳
偉、楊麗華兩名保薦代表人負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)工作。截至2022年12月31日，保薦機(jī)構(gòu)
對(duì)新鳳鳴2021年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債的持續(xù)督導(dǎo)期限已經(jīng)屆滿(mǎn)。上述期間，保薦機(jī)構(gòu)
及保薦代表人的主要工作如下：
管理等各項(xiàng)內(nèi)部控制制度并嚴(yán)格執(zhí)行，提升規(guī)范運(yùn)作水平。
法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求履
行信息披露義務(wù)，并對(duì)公司信息披露文件的內(nèi)容與格式進(jìn)行事前或事后審閱。
和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范
運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定以及公司制定的《募集資金管理辦法》管理和使用募集資金，
持續(xù)關(guān)注公司募集資金使用情況和募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，對(duì)以募集資金置
換預(yù)先投入的自籌資金等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，與公司及時(shí)溝通并要求公司依法履
行信息披露義務(wù)。
切實(shí)履行各項(xiàng)承諾。
級(jí)管理人員、實(shí)際控制人及中層管理人員培訓(xùn)。
報(bào)送持續(xù)督導(dǎo)工作的相關(guān)報(bào)告。
五、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況
無(wú)。
六、對(duì)上市公司配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)
在本保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間，公司能夠根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的
要求規(guī)范運(yùn)作，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露。對(duì)于持續(xù)督導(dǎo)期間的重要事項(xiàng)，公
司能夠及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)并與保薦機(jī)構(gòu)溝通，同時(shí)根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)的要求及時(shí)提供
相關(guān)文件資料。公司能夠積極配合保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的現(xiàn)場(chǎng)檢查、持續(xù)督導(dǎo)
培訓(xùn)等相關(guān)工作，為保薦機(jī)構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)提供了必要的條件和便利，配合
保薦工作情況良好。
七、對(duì)中介機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)
在本保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間，公司聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、上交
所及相關(guān)法律法規(guī)的要求及時(shí)出具相關(guān)文件，提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。公司聘請(qǐng)的中介機(jī)
構(gòu)均能勤勉盡職地履行各自的工作職責(zé)。
八、對(duì)上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見(jiàn)
在本保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在上海證券交易所公告的信息
披露文件進(jìn)行了事前審閱或事后及時(shí)審閱，對(duì)信息披露文件的內(nèi)容、格式及履行
的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查。
保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，新鳳鳴的信息披露工作符合《上市公司信
息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性與及時(shí)性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏。
九、對(duì)上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見(jiàn)
公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了募集資金管理制度，對(duì)募集資金的管理和使
用符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在違法違規(guī)情形。
保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金的存放與使用符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)、上海證券交易所以及發(fā)行人關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定。發(fā)行人對(duì)募集資
金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)和專(zhuān)項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的
情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
十、尚未完結(jié)的保薦事項(xiàng)
截至 2022年12月31日，新鳳鳴2021年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股尚未完成，保薦
機(jī)構(gòu)將繼續(xù)履行與可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股相關(guān)的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。
十一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求的其他事項(xiàng)
公司不存在其他向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司關(guān)于新鳳鳴集團(tuán)股份
有限公司2021年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債之保薦工作總結(jié)報(bào)告書(shū)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：___________________ ___________________
王佳偉 楊麗華
保薦機(jī)構(gòu)法定代表人：___________________
張劍
申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司
年 月 日
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