西南證券股份有限公司
關(guān)于中信海洋直升機(jī)股份有限公司
保薦人名稱：西南證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：中信海直
【資料圖】
保薦代表人姓名：劉東 聯(lián)系電話：010-88092032
保薦代表人姓名：孔輝煥 聯(lián)系電話：010-57631147
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 不適用
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但
不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集
是
資金 管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)
聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 每月1次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股東大會次數(shù) 0
（2）列席公司董事會次數(shù) 0
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 0
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 1
（2）現(xiàn)場檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 不適用
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 9
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 不適用
（1）向本所報(bào)告的次數(shù)
存在其他需向交易所報(bào)告的情形。
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1
（2）培訓(xùn)日期 2023年3月22日
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳
證券交易所發(fā)布的法規(guī)、指引、通
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 知、辦法等相關(guān)規(guī)定，對上市公司的
信息披露、公司治理、關(guān)聯(lián)交易和對
外擔(dān)保等相關(guān)要求進(jìn)行培訓(xùn)
二、保薦人發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
對外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理 無 不適用
財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
無 不適用
務(wù)機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況
發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核 無 不適用
心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行承諾的原
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行承諾
因及解決措施
發(fā)行時(shí)出具的關(guān)于同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易、資金占用方
面的承諾如下：公司控股股東中國中海直有限責(zé)任公
司（前身為中國中海直總公司）向公司承諾不再發(fā)展 是 不適用
與公司相同和有競爭的業(yè)務(wù)，并嚴(yán)格按照《公司法》
中的規(guī)定，維護(hù)全體股東的合法權(quán)益，不干預(yù)公司的
決策或利用控股股東地位作出不利小股東的行為。
可轉(zhuǎn)債時(shí)出具承諾如下：公司與中國中海直有限責(zé)任
公司（下稱"中海直"）于2011年12月31日續(xù)簽了《深
圳直升機(jī)場使用協(xié)議》。根據(jù)公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的需
要，中海直向公司出具了《承諾函》，就雙方簽訂的
《深圳直升機(jī)場使用協(xié)議》的有關(guān)事項(xiàng)作出進(jìn)一步承
諾，承諾內(nèi)容如下：（1）本公司（指中海直，下同）
具備并將切實(shí)維持《深圳直升機(jī)場使用協(xié)議》所需的
一切批準(zhǔn)、許可的效力和效果，并采取迅速的措施以 是 不適用
取得該協(xié)議所需的其他批準(zhǔn)、許可，并維持該等批
準(zhǔn)、許可的效力。（2）本公司將確保股份公司（指中
信海直，下同）依《深圳直升機(jī)場使用協(xié)議》正常使
用深圳直升機(jī)場及其配套設(shè)施，確保股份公司對深圳
直升機(jī)場及其配套設(shè)施的使用不受任何第三方的干預(yù)
或影響。（3）若因深圳直升機(jī)場土地權(quán)屬出現(xiàn)爭議而
給股份公司造成直接或可預(yù)見的損失，本公司將對上
述損失給予賠償。
可轉(zhuǎn)債時(shí)出具關(guān)于同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易、資金占用方
面的承諾如下：公司實(shí)際控制人中信集團(tuán)向公司出具
不進(jìn)行同業(yè)競爭的承諾函的承諾事項(xiàng)是：（1）截至 是 不適用
但不限于單獨(dú)、合伙經(jīng)營，投資）與公司主營業(yè)務(wù)構(gòu)
成競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)。（2）自2012年10月31
日起，中信集團(tuán)將不直接或間接經(jīng)營（包括但不限于
單獨(dú)、合伙經(jīng)營，投資）與公司目前及未來的主營業(yè)
務(wù)構(gòu)成競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)。（3）自2012年10
月31日起，凡中信集團(tuán)有任何商業(yè)機(jī)會可從事、參與
或投資可能會與公司及公司子公司目前及未來的主營
業(yè)務(wù)構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)，中信集團(tuán)會將該等商業(yè)機(jī)會讓
予公司。（4）中信集團(tuán)將促使其直接或間接控制的其
他經(jīng)濟(jì)實(shí)體遵守上述（1）-（3）項(xiàng)承諾。如中信集團(tuán)
或其直接/間接控制的其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體未履行上述承諾而
給公司造成經(jīng)濟(jì)損失，中信集團(tuán)將承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)
任。
出具承諾如下：公司對海直租賃未來業(yè)務(wù)安排相關(guān)事
項(xiàng)出具以下承諾：1、由于本公司對類金融業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略
調(diào)整，未來將不再經(jīng)營融資租賃相關(guān)業(yè)務(wù)，并將通過
多種方式穩(wěn)妥推進(jìn)解決本公司目前經(jīng)營的類金融業(yè)
務(wù)，具體方式包括本公司所持海直租賃的股權(quán)以合理 是 不適用
公允價(jià)格轉(zhuǎn)讓給第三方或引入第三方以合理公允價(jià)格
向海直租賃增資等；2、在推進(jìn)解決目前存在的類金融
業(yè)務(wù)過程中，本公司將遵循相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性
文件的要求，并履行必要的程序，保障上市公司全體
股東利益。
具股份限售承諾如下：自公司非公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)
是 不適用
束之日（指本次發(fā)行的股份上市之日）起36個月內(nèi)不
得轉(zhuǎn)讓本次認(rèn)購的股份。
（有限合伙）；嘉數(shù)平衡二號私募證券投資基金;嘉數(shù)
平衡三號私募證券投資基金；康曼德003號主動管理型
私募證券投資基金；康曼德105號投資基金；康曼德定
增7號私募證券投資基金；南昌高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)華
景航空產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）；諾德基金管
是 不適用
理有限公司；青島華資盛通股權(quán)投資基金合伙企業(yè)
（有限合伙）；舒鈺強(qiáng)；王世春；吳曉鋒；張奇智；
張仕龍?jiān)谡J(rèn)購非公開發(fā)行股票時(shí)出具股份限售承諾如
下：自公司非公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)束之日（指本次發(fā)
行的股份上市之日）起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本次認(rèn)購的股
份。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
動，西南證券委派保薦代表人劉東先生負(fù)責(zé)公司2020
年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)方面的工作，繼續(xù)履
行保薦職責(zé)。
的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人為劉東先生和孔輝煥先生。該
項(xiàng)目的法定持續(xù)督導(dǎo)期至2022年12月31日。由于公司
募集資金尚未使用完畢，西南證券對此項(xiàng)目未盡事項(xiàng)
繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。
對保薦人或者其保薦的公司采 無
取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
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