東方證券承銷保薦有限公司
關(guān)于江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司
上海證券交易所：
(資料圖片僅供參考)
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)
管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，東方證券承銷保薦有
限公司（以下簡稱“東方投行”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為正在履行江蘇嶸泰工業(yè)股份有
限公司（以下簡稱“嶸泰股份”、“上市公司”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，
對公司自 2022 年 1 月 1 日以來的規(guī)范運(yùn)行情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，報(bào)告如下：
一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況
（一）保薦機(jī)構(gòu)
東方證券承銷保薦有限公司
（二）保薦代表人
曹淵、陳偉
（三）現(xiàn)場檢查時(shí)間
（四）現(xiàn)場檢查人員
陳偉、王露祎
（五）現(xiàn)場檢查手段
了解公司募集資金投資項(xiàng)目具體實(shí)施情況；
以及相關(guān)人員的訪談對上市公司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況進(jìn)行核
查。
二、本次現(xiàn)場檢查主要事項(xiàng)及意見
（一）公司治理和內(nèi)部控制情況
經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場檢查之日，嶸泰股份建立了較為完善
的法人治理結(jié)構(gòu)，公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)
行，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)
業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治理機(jī)制有效地發(fā)揮了作用；公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置
和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理，對部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)
定明確合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)評估和控制措施得到有效執(zhí)行；公司 2022 年以來的歷次股東
大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的召集、召開及表決程序符合有關(guān)法規(guī)及公司章程之規(guī)定，
會(huì)議記錄及其他會(huì)議資料保存完整，會(huì)議決議經(jīng)出席會(huì)議的董事或監(jiān)事簽名確認(rèn)。
（二）信息披露情況
根據(jù)對公司三會(huì)文件、會(huì)議記錄的檢查，并通過與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息
進(jìn)行對比和分析，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場檢查之日，嶸泰股份信息披露不存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定。
（三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況
通過核查公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情況，
并與公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)等進(jìn)行訪談，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場
檢查之日，嶸泰股份資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在控股
股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。
（四）募集資金使用情況
經(jīng)查閱公司制定的募集資金使用管理制度、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資
金專戶銀行對賬單、與募集資金使用相關(guān)的會(huì)議記錄及公告等相關(guān)資料，保薦機(jī)
構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場檢查之日，嶸泰股份募集資金存放和使用符合《上市公司監(jiān)管
指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上
市公司募集資金管理辦法》等有關(guān)法律規(guī)定，嶸泰股份制定了募集資金使用的內(nèi)
部管理制度，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，對募集資金的管理、使用履行了必要
的決策程序和信息披露義務(wù)，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
（五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況
根據(jù)公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、董事會(huì)、股東大會(huì)決議和信息披露文件，以
及相關(guān)人員的訪談，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：嶸泰股份已針對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、對外
投資建立了相應(yīng)的內(nèi)部控制管理制度，截至現(xiàn)場檢查之日，相關(guān)事項(xiàng)均履行了相
應(yīng)的審議程序，不存在違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。
（六）經(jīng)營狀況
根據(jù)與公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)等進(jìn)行訪談，了解近期行業(yè)和市
場變化情況以及公司經(jīng)營情況，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至現(xiàn)場檢查之日，嶸泰股份經(jīng)
營模式、經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大不利變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。
（七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項(xiàng)
無。
三、提請上市公司注意的事項(xiàng)及建議
保薦機(jī)構(gòu)建議公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員繼續(xù)積極持續(xù)的開
展上海證券交易所最新相關(guān)法規(guī)、規(guī)定的學(xué)習(xí)，以促使公司運(yùn)作更加規(guī)范，并提
請公司持續(xù)做好信息披露工作。
四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)
本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)嶸泰股份存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和
上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。
五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況
保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作過程當(dāng)中，公司給予了積極的配合，為本次
現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。本次現(xiàn)場檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他中
介機(jī)構(gòu)配合工作。
六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論
保薦機(jī)構(gòu)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公
司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的有關(guān)要求，對嶸泰股份認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，經(jīng)過
本次現(xiàn)場核查工作，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：2022 年以來嶸泰股份在公司治理、內(nèi)控制
度、三會(huì)運(yùn)作、信息披露、獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等重要
方面總體運(yùn)作良好，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所
上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)范性文件的要求。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《東方證券承銷保薦有限公司關(guān)于江蘇嶸泰工業(yè)股份有限公司
保薦代表人：
曹淵 陳偉
東方證券承銷保薦有限公司
查看原文公告
關(guān)鍵詞：
