證券代碼：688114 證券簡稱：華大智造 公告編號：2023-011
深圳華大智造科技股份有限公司
關(guān)于 2020 年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期
(資料圖片)
行權(quán)條件成就的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：1,381,864 份期權(quán)
行權(quán)股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票
深圳華大智造科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 4 月 4 日召
開第一屆董事會第十五次會議和第一屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于
票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：
一、股權(quán)激勵計劃批準及實施情況
（一）股票期權(quán)激勵計劃方案及履行程序
公司于 2020 年 10 月制定并實施《深圳華大智造科技股份有限公司 2020 年
股票期權(quán)激勵方案》（以下簡稱“本激勵計劃”、“2020 年股票期權(quán)激勵方案”或
“《期權(quán)激勵方案》”），合計向 117 名激勵對象授予 460 萬份股票期權(quán)，行權(quán)價
格為 29.70 元/股，授予日為 2020 年 10 月 26 日，有效期自股票期權(quán)授予日起至
激勵對象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)、作廢或注銷之日止，最長不超過 10 年。
圳華大智造科技股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵方案〉的議案》及《關(guān)于提
請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2020 年股票期權(quán)激勵方案有關(guān)事項的議案》。
圳華大智造科技股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵方案〉的議案》及《關(guān)于核
實〈深圳華大智造科技股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵授予激勵對象名單〉
的議案》。
〈深圳華大智造科技股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵方案〉的議案》及《關(guān)
于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2020 年股票期權(quán)激勵方案有關(guān)事項的議
案》。
次會議，會議審議通過了《關(guān)于取消授予 2020 年股票期權(quán)激勵方案部分員工股
票期權(quán)的議案》，因 7 名員工個人情況，經(jīng)該等員工與公司協(xié)商一致，董事會同
意公司取消授予股票期權(quán)激勵方案中該等員工的合計 22.63 萬份股票期權(quán)。
議審議通過《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》
及《關(guān)于注銷 2020 年股票期權(quán)激勵計劃部分已授予股票期權(quán)的議案》。本次行
權(quán)有 94 名激勵對象符合行權(quán)條件，本次實際行權(quán)人數(shù)共計 94 人，其中 7 名激勵
對象由于個人原因放棄行權(quán)數(shù)量 157,134 份，對于未行權(quán)的股票期權(quán)自動失效，
由公司注銷，實際新增人民幣普通股（A 股）1,224,730 股，每股 29.7 元，共收
到股權(quán)資金 36,374,481.00 元，其中注冊資本人民幣 1,224,730 元，對應(yīng)資本溢價
人民幣 35,149,751 元，計入“資本公積”。本次變更后，公司的累計注冊資本為
人民幣 414,334,730 元，累計股本為人民幣 414,334,730 元。本次行權(quán)新增股份已
于 2022 年 10 月 21 日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司完成登記。
（二）歷次股票期權(quán)授予情況
授予 授予 授予后剩
項目 授予日期 行權(quán)價格 數(shù)量 人數(shù) 余數(shù)量
期權(quán)激勵方案 26 日 股 份
（三）行權(quán)數(shù)量和行權(quán)人數(shù)的調(diào)整情況
公司協(xié)商一致，公司取消授予股票期權(quán)激勵方案中該等員工的合計 22.63 萬份股
票期權(quán)。以上事項已經(jīng)過第一屆董事會第十次會議審議通過。
鑒于公司 16 名激勵對象因個人原因離職已不再具備激勵對象資格，公司決
定取消該部分激勵對象已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計 22.81 萬份；以上事項
已經(jīng)過第一屆董事會第十一次會議審議通過。
綜上，公司授予權(quán)益的股權(quán)激勵對象由 117 人調(diào)整為 94 人，已授予但尚未
行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量由 460 萬份調(diào)整為 414.56 萬份。
（四）各期股票期權(quán)行權(quán)情況
議審議通過《關(guān)于 2020 年股票期權(quán)激勵計劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》
及《關(guān)于注銷 2020 年股票期權(quán)激勵計劃部分已授予股票期權(quán)的議案》。本次行
權(quán)有 94 名激勵對象符合行權(quán)條件，本次實際行權(quán)人數(shù)共計 94 人，其中 7 名激勵
對象由于個人原因放棄行權(quán)數(shù)量 157,134 份，對于未行權(quán)的股票期權(quán)自動失效，
由公司注銷，實際新增人民幣普通股（A 股）1,224,730 股，每股 29.7 元，共收
到股權(quán)資金 36,374,481.00 元，其中注冊資本人民幣 1,224,730 元，對應(yīng)資本溢價
人民幣 35,149,751 元，計入“資本公積”。本次變更后，公司的累計注冊資本為
人民幣 414,334,730 元，累計股本為人民幣 414,334,730 元。本次行權(quán)新增股份已
于 2022 年 10 月 21 日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司完成登記。
二、股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件說明
（一）董事會就本激勵計劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)條件成就的審議情況
期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，關(guān)聯(lián)董事牟峰、徐訊、余德
健、朱巖梅回避表決。公司董事會認為 2020 年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期
的行權(quán)條件已成就，并授權(quán)公司總經(jīng)理及其授權(quán)人士辦理本次行權(quán)的各項具體事
宜。
（二）本次激勵對象符合股權(quán)激勵計劃規(guī)定的各項行權(quán)條件
本激勵計劃授予的股票期權(quán)第二個等待期為自授予日起 24 個月，且公司已
首次公開發(fā)行股票并于上海證券交易所科創(chuàng)板上市。
本激勵計劃的授予日為 2020 年 10 月 26 日，公司于 2022 年 9 月 9 日在上
海證券交易所科創(chuàng)板上市，因此，公司本次激勵計劃授予的股票期權(quán)第二個等待
期已于 2022 年 10 月 26 日屆滿。
關(guān)于本激勵計劃授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明如下：
授予股票期權(quán)第二個行權(quán)期條件 是否滿足行權(quán)條件的說明
(1)最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具
否定意見或者無法表示意見的審計報告；
(2)最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師
出具否定意見或無法表示意見的審計報告； 截至目前，公司未發(fā)生左述情形，
(3)公司最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、《公司章 滿足本項行權(quán)條件
程》、公開承諾進行利潤分配的情形；
(4)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范
性文件規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
(5)中國證監(jiān)會或其他證券監(jiān)管機構(gòu)認定的其他情形。
(1)不再符合本方案項下“激勵對象的確定依據(jù)”規(guī)定的
條件； 截至目前，本次行權(quán)的激勵對象
(2)嚴重違反公司管理制度，或給公司造成巨大經(jīng)濟損 均未發(fā)生左述情形，滿足本項行
失，或給公司造成嚴重消極影響，受到公司紀律處分； 權(quán)條件。
(3)《勞動合同法》規(guī)定或公司與激勵對象簽署的勞動合
同約定的勞動合同解除的情形。
上市。 證券交易所科創(chuàng)板上市。
業(yè)收入增長 260%，滿足該項行權(quán)
收入增長率不低于 75%。
條件。
原 117 名激勵對象中，7 名激勵對
象因個人原因，經(jīng)與公司協(xié)商一
激勵對象的績效評價結(jié)果劃分為優(yōu)秀（S）、良好（A）、 權(quán) 激 勵 方 案 中 該 等 員 工 的 合 計
中等（B）、較差（C）和不符合崗位要求（D）五個檔 22.63 萬份股票期權(quán)。
次，若激勵對象考核年度個人績效考核評級為優(yōu)秀（S）、 16 名激勵對象因離職而不再具備
良好（A）、中等（B），則上一年度激勵對象個人績效 激勵對象資格，該部分激勵對象
考核“達標”，激勵對象可按照本方案規(guī)定的比例確定各 持有的已授予但尚未行權(quán)的全部
期可行權(quán)比例，非可行權(quán)部分作廢或注銷。若激勵對象 股票期權(quán)共計 22.81 萬份將由公
考核年度個人績效考核結(jié)果為較差（C）、不符合崗位要 司注銷。
求（D），則上一年度激勵對象個人績效考核“不達標”， 其余 94 名激勵對象個人績效考評
公司將按照本方案的規(guī)定，取消該激勵對象當期可行權(quán) 均達到 B（含 B）以上，該部分激
額度，股票期權(quán)作廢或注銷。 勵對象績效考評達標，持有的已
授予的第二個行權(quán)期的股票期權(quán)
共計 138.1864 萬份可予以行權(quán)。
綜上，公司本激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件已成就。符合行權(quán)條件的激勵
對象共 94 名；第二個行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)為應(yīng)生效股票期權(quán)數(shù)量的 1/3，共
計 138.1864 萬份，占公司目前總股本的 0.33%。
（三）未達到行權(quán)條件的股票期權(quán)的處理方法
鑒于公司 7 名激勵對象因個人原因，經(jīng)與公司協(xié)商一致，公司取消授予股票
期權(quán)激勵方案中該等員工的合計 22.63 萬份股票期權(quán)。以上事項已經(jīng)過第一屆董
事會第十次會議審議通過。
鑒于公司 16 名激勵對象因個人原因離職已不再具備激勵對象資格，根據(jù)《期
權(quán)激勵方案》《公司股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，注銷上
述激勵對象共計已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán) 22.81 萬份。
（四）獨立董事及監(jiān)事會就股權(quán)激勵計劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)條件成就發(fā)表
的意見。
獨立董事認為：公司 2020 年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)
成就，公司具備《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及公司《2020
年股票期權(quán)激勵方案》規(guī)定的實施股權(quán)激勵計劃的主體資格，未發(fā)生激勵計劃規(guī)
定的第二個行權(quán)期不得行權(quán)的情形。公司 94 名激勵對象符合 2020 年股票期權(quán)激
勵計劃規(guī)定的第二個行權(quán)期的行權(quán)條件，且該等激勵對象行權(quán)資格合法有效，上
述激勵對象在所持股票期權(quán)的等待期屆滿起可按照公司擬定的行權(quán)安排對其可
行權(quán)的合計 138.1864 萬份股票期權(quán)采取批量行權(quán)的方式進行行權(quán)，公司擬定的
行權(quán)安排符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《期權(quán)激勵方案》的有關(guān)規(guī)定，不存
在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。
監(jiān)事會認為：根據(jù)《期權(quán)激勵方案》的相關(guān)規(guī)定，公司 2020 年股票期權(quán)激
勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，公司 94 名激勵對象符合 2020 年股票期
權(quán)激勵計劃規(guī)定的第二個行權(quán)期的行權(quán)條件，通過對公司 2020 年股票期權(quán)激勵
計劃第二個行權(quán)期行權(quán)對象名單的審核，其作為激勵對象的行權(quán)資格合法有效，
上述激勵對象在所持股票期權(quán)的等待期屆滿起可按照公司擬定的行權(quán)安排對其
可行權(quán)的 138.1864 萬份股票期權(quán)采取批量行權(quán)的方式進行行權(quán)，公司擬定的行
權(quán)安排符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《期權(quán)激勵方案》的有關(guān)規(guī)定，同意公
司擬定的本次行權(quán)的具體安排，并進一步授權(quán)公司總經(jīng)理或其授權(quán)人士辦理本次
行權(quán)的各項具體事宜。
三、本次行權(quán)的具體情況
（一）授予日：2020 年 10 月 26 日
（二）行權(quán)數(shù)量：1,381,864 份
（三）行權(quán)人數(shù)：94 人
（四）行權(quán)價格：29.70 元/股
（五）股票來源：向激勵對象定向發(fā)行公司 A 股普通股股票
（六）行權(quán)方式：批量行權(quán)
（七）行權(quán)安排：自授予日起 24 個月后的首個交易日起，至授予日起 36 個
月內(nèi)的最后一個交易日當日止為 2020 年股票期權(quán)激勵計劃的第二個行權(quán)期。公
司將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定確定行權(quán)窗口期，統(tǒng)一為符合行權(quán)條件的激勵對象
辦理股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)行權(quán)股份登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責任公
司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當日確定為行權(quán)日，同時于行權(quán)完畢后
辦理工商變更登記及其他一切相關(guān)手續(xù)。激勵對象所持有的本次可行權(quán)的股票期
權(quán)須在公司確定的行權(quán)窗口期內(nèi)行權(quán)完畢；行權(quán)窗口期屆滿，當期未行權(quán)的股票
期權(quán)不得再行權(quán)或遞延至下一行權(quán)期，由公司予以注銷。
（八）激勵對象名單及行權(quán)情況
可行權(quán)數(shù)量
已獲授予的
可行權(quán)數(shù) 占已獲授予
序號 姓名 職務(wù) 股票期權(quán)數(shù)
量（份） 股票期權(quán)數(shù)
量（份）
量的比例
一、董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員
首席運營官、核心
技術(shù)人員
執(zhí)行副總裁、核心
技術(shù)人員
高級副總裁、核心
技術(shù)人員
董事會秘書、高級
副總裁
二、其他激勵對象
其他激勵對象 84 人 2,894,600 964,864 1/3
合計 4,145,600 1,381,864 1/3
注 1：原授予激勵對象共計 117 人，期間 7 名激勵對象因個人原因與公司協(xié)
商取消授予，16 名激勵對象因個人原因離職而不再具備激勵對象資格，因此，剩
余激勵對象人數(shù)共計 94 人。
（九）激勵對象行權(quán)后所獲公司股票的轉(zhuǎn)讓限制
根據(jù)《期權(quán)激勵方案》的規(guī)定，激勵對象行權(quán)后所獲公司股票的轉(zhuǎn)讓限制如
下：
持。前述期限屆滿后，激勵對象應(yīng)比照董事、監(jiān)事及高級管理人員的相關(guān)減持規(guī)
定執(zhí)行。
易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上市審核問答》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
和《深圳華大智造科技股份有限公司章程》中對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員
持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當
在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票
上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《深圳華大智造科技股份有限公司
章程》的規(guī)定。
四、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實情況
公司監(jiān)事會對本激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)對象名單進行審核后，認為其作
為激勵對象的行權(quán)資格合法有效。
五、行權(quán)日及買賣公司股票情況的說明
經(jīng)核查，公告日前 6 個月內(nèi)，參與激勵的董事、高級管理人員作為公司股票
期權(quán)激勵計劃的激勵對象，通過行權(quán)買入公司股份，情況如下：
姓名 職務(wù) 買賣方式 行權(quán)數(shù)量（份）
牟峰 董事、總經(jīng)理 行權(quán)買入 83,400
余德健 董事、總裁 行權(quán)買入 83,400
徐訊 董事 行權(quán)買入 41,700
朱巖梅 董事 行權(quán)買入 41,700
首席運營官、核
蔣慧 行權(quán)買入 27,800
心技術(shù)人員
劉波 首席財務(wù)官 行權(quán)買入 27,800
執(zhí)行副總裁、核
劉健 行權(quán)買入 27,800
心技術(shù)人員
高級副總裁、核
倪鳴 行權(quán)買入 27,800
心技術(shù)人員
單日強 首席信息官 行權(quán)買入 27,800
董事會秘書、高
韋煒 行權(quán)買入 27,800
級副總裁
六、股票期權(quán)費用的核算及說明
根據(jù)《企業(yè)會計準則第 11 號——股份支付》和《企業(yè)會計準則第 22 號——
金融工具確認和計量》，以 2020 年 9 月 30 日為計算的基準日，采用二叉樹期權(quán)
定價模型測算期權(quán)的價值，確定對授予日股票期權(quán)的公允價值。授予日后，公司
已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會計準則對本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費用進行相應(yīng)攤銷，計
入相關(guān)資產(chǎn)成本或當期費用，同時計入資本公積中的其他資本公積；在行權(quán)日，
公司根據(jù)實際行權(quán)數(shù)量，確認股本和股本溢價，本次股票行權(quán)不會對公司財務(wù)狀
況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。
七、法律意見書的結(jié)論性意見
北京市嘉源律師事務(wù)所認為，公司本次行權(quán)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準和授
權(quán)，符合《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》《激勵方案》的相關(guān)規(guī)定；
本次行權(quán)可行權(quán)的激勵對象均為《激勵方案》確定的已獲授的激勵對象，該等激
勵對象主體資格合法有效，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量符合《激勵方案》的規(guī)定；
《激
勵方案》規(guī)定的本次行權(quán)的行權(quán)條件均已成就。
八、上網(wǎng)公告附件
（一）第一屆董事會第十五次會議決議；
（二）獨立董事關(guān)于第一屆董事會第十五次會議相關(guān)事項的獨立意見；
（三）第一屆監(jiān)事會第十五次會議決議；
（四）監(jiān)事會關(guān)于 2020 年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期可行權(quán)激勵對象
名單的核查意見；
（五）北京市嘉源律師事務(wù)所出具的《關(guān)于深圳華大智造科技股份有限公司
特此公告。
深圳華大智造科技股份有限公司
董事會
查看原文公告
關(guān)鍵詞：
