證券代碼：603367 證券簡稱：辰欣藥業(yè) 公告編號(hào)：2023-016
辰欣藥業(yè)股份有限公司
關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的
(資料圖片)
限制性股票的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示
限制性股票回購注銷數(shù)量：9,000 股
限制性股票回購價(jià)格：股票回購價(jià)格由 8.42 元/股調(diào)整為 7.864 元/股加上銀
行同期存款利息之和。
辰欣藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“辰欣藥業(yè)”或“公司”）于 2023 年 3 月
了《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。根
據(jù)公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的相關(guān)規(guī)定
以及公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，鑒于公司《激勵(lì)計(jì)劃》的激勵(lì)對(duì)象鞠
金軍先生已經(jīng)離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司董事會(huì)同意對(duì)鞠金軍先生持有的
已獲授但尚未解除限售的 9,000 股限制性股票進(jìn)行回購注銷?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如
下：
一、公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序
過了《關(guān)于＜辰欣藥業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）＞及其摘
要的議案》、《關(guān)于＜辰欣藥業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核
管理辦法＞的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)
的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。公司獨(dú)立董事
張宏女士于 2020 年 11 月 12 日至 2020 年 11 月 13 日就 2020 年第三次臨時(shí)股東大
會(huì)審議的關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集了委
托投票權(quán)。
過了《關(guān)于＜辰欣藥業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）＞及其摘
要的議案》、《關(guān)于＜辰欣藥業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核
管理辦法＞的議案》、《關(guān)于核查辰欣藥業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具
了相關(guān)核查意見。
名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本次擬
激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2020 年 11 月 13 日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《辰欣藥業(yè)股份有限
公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及
核查意見》。
《關(guān)于＜辰欣藥業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）＞及其摘要的
議案》、《關(guān)于＜辰欣藥業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理
辦法＞的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議
案》，并披露了《辰欣藥業(yè)股份有限公司關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息
知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
二次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，公司
獨(dú)立董事對(duì)審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性
股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
于 2021 年 1 月 13 日披露了《辰欣藥業(yè)股份有限公司關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃首次授予結(jié)果公告》，本次授予限制性股票 5,075,000 股。
次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票回購價(jià)格
的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議
案》等相關(guān)議案。鑒于 1 名激勵(lì)對(duì)象魏東法先生已經(jīng)離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，
公司董事會(huì)同意對(duì)其持有的已獲授但尚未解除限售的 2 萬股限制性股票進(jìn)行回購注
銷。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。公司于 2021 年 11 月 23 日披露了《辰欣藥
業(yè)股份有限公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告》，回購注銷了 2 萬股
限制性股票。2021 年 11 月 25 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公
司完成了上述 2 萬股限制性股票的回購注銷手續(xù)。公司注冊(cè)資本由 453,353,000 股
減少至 453,333,000 股。
次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格的議
案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》
等相關(guān)議案。鑒于 1 名激勵(lì)對(duì)象王守華女士已經(jīng)離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公
司董事會(huì)同意對(duì)其持有的已獲授但尚未解除限售的 2 萬股限制性股票進(jìn)行回購注
銷。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。該事項(xiàng)已得到 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
的授權(quán)，無需提交公司股東大會(huì)審議。公司于 2022 年 4 月 19 日披露了《辰欣藥業(yè)
股份有限公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告》，回購注銷了 2 萬股限
制性股票。 2022 年 4 月 21 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
完成了上述 2 萬股限制性股票的回購注銷手續(xù)。公司注冊(cè)資本由 453,333,000 股減
少至 453,313,000 股。
十三次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格
的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議
案》、《關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)限售期解除限售
條件成就的議案》等相關(guān)議案。鑒于 3 名激勵(lì)對(duì)象劉婷女士、許寧女士和畢曉文女
士已經(jīng)離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司董事會(huì)同意對(duì)其持有的已獲授但尚未解
除限售的 5 萬股限制性股票進(jìn)行回購注銷。該事項(xiàng)已得到 2020 年第三次臨時(shí)股東大
會(huì)的授權(quán)，無需提交公司股東大會(huì)審議。公司于 2023 年 2 月 17 日披露了《辰欣藥
業(yè)股份有限公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購注銷實(shí)施公告》，回購注銷了 5 萬股
限制性股票。2023 年 2 月 21 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公
司完成了上述 5 萬股限制性股票的回購注銷手續(xù)。公司注冊(cè)資本由 453,313,000 股
減少至 453,263,000 股。
同時(shí)，會(huì)議同意公司根據(jù) 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，按照公司 2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，為符合 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部
分第一個(gè)解除限售期解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 175 人辦理第一次解鎖，解除限
售的限制性股票數(shù)量為 1,994,000 股，解鎖股票上市日為 2022 年 9 月 8 日。公司獨(dú)
立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
第十七次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)
格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的
議案》等相關(guān)議案。鑒于 1 名激勵(lì)對(duì)象鞠金軍先生已經(jīng)離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資
格，公司董事會(huì)同意對(duì)其持有的已獲授但尚未解除限售的 9,000 股限制性股票進(jìn)行
回購注銷。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。
二、本次回購注銷部分限制性股票的相關(guān)情況
（一）回購注銷原因
激勵(lì)對(duì)象鞠金軍先生因個(gè)人原因離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，根據(jù)公司《激
勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司將對(duì)其持有的已獲授但尚未解除限售的 9,000 股限制性
股票進(jìn)行回購注銷。
（二）回購注銷數(shù)量
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次回購注銷的限制性股票為人民幣普通
股股票，回購注銷的數(shù)量為 9,000 股。
（三）回購價(jià)格及調(diào)整說明
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司按本計(jì)劃規(guī)定回購注銷限制性股票的，
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送
股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的數(shù)量對(duì)激
勵(lì)對(duì)象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票獲得的公司股票
進(jìn)行回購。
公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議、2020 年年度股東大會(huì)審議通過了公司 2020 年
度利潤分配方案：公司擬以未來利潤分配方案實(shí)施時(shí)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全體股
東股數(shù)為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2.56 元（含稅），不以公積金轉(zhuǎn)
增股本，不送紅股，剩余未分配利潤全部結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。2021 年 6 月，公司實(shí)
施完畢 2020 年年度權(quán)益分派。
公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議及 2021 年年度股東大會(huì)審議通過了公司 2021
年度利潤分配方案：公司擬以未來利潤分配方案實(shí)施時(shí)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全體
股東股數(shù)為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 3.00 元（含稅），不以公積金
轉(zhuǎn)增股本，不送紅股，剩余未分配利潤全部結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。2022 年 6 月，公司
實(shí)施完畢 2021 年年度權(quán)益分派。
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，需對(duì)回購價(jià)格、回購數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的，按
照以下方法做相應(yīng)調(diào)整。其中派息的調(diào)整方法為：P＝P0-V（P0 為調(diào)整前的授予價(jià)格；
V 為每股的派息額；
P 為調(diào)整后的授予價(jià)格）。鑒于公司 2020 年年度權(quán)益分派和 2021
年年度權(quán)益分派已分別實(shí)施完畢，因此根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定和公司 2020
年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)本次限制性股票的回購價(jià)格進(jìn)行如下
調(diào)整：
P＝P0-V=8.42 元/股-0.256 元/股-0.30 元/股=7.864 元/股
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》“第十三章公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)本激勵(lì)計(jì)劃的處理、
二、（四）”之規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因主動(dòng)辭職的，由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存
款利息之和的價(jià)格回購注銷該激勵(lì)對(duì)象獲授但尚未解除限售的限制性股票，因此，
本次股票回購價(jià)格為 7.864 元/股加上銀行同期存款利息之和。
綜上，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的回購價(jià)格由 8.42 元/股調(diào)整為 7.864 元/股加
上銀行同期存款利息之和。
本次預(yù)計(jì)支付的回購資金總額為人民幣 7.0776 萬元加上銀行同期存款利息之
和，全部以公司自有資金支付。
公司董事會(huì)將根據(jù)公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于提請(qǐng)股東
大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，按照相關(guān)規(guī)定辦理本次限制
性股票回購注銷的相關(guān)事宜。
三、本次回購注銷后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況表
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)后
證券類別 本次變動(dòng)
數(shù)量 比例 數(shù)量 比例
有 限 售 條 件 流 2,991,000 0.66% -9,000 2,982,000 0.66%
通股
無 限 售 條 件 流 450,272,000 99.34% 0 450,272,000 99.34%
通股
總計(jì) 453,263,000 100% -9,000 453,254,000 100%
本次回購注銷完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件，同時(shí)公司 2020 年限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃將繼續(xù)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、本次回購注銷部分限制性股票對(duì)公司的影響
本次回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)
性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職
責(zé)，為公司發(fā)展和全體股東創(chuàng)造價(jià)值。
根據(jù)公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)
董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，本次回購注銷事項(xiàng)在公司董事會(huì)的授
權(quán)范圍內(nèi)，無須提交公司股東大會(huì)審議。
五、專項(xiàng)意見
（一） 獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次回購注銷部分限制性股票符合《上市公司股權(quán)激
勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的
相關(guān)規(guī)定，審議程序合法、合規(guī)。該事項(xiàng)不會(huì)影響公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)
實(shí)施，不會(huì)影響公司的持續(xù)經(jīng)營，亦不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利
益的情形。我們一致同意公司本次回購注銷部分限制性股票事宜。
（二） 監(jiān)事會(huì)意見
經(jīng)審議，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：股權(quán)激勵(lì)對(duì)象離職不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司對(duì)
其持有的已獲授但尚未解除限售的 9,000 股限制性股票進(jìn)行回購注銷，符合公司
《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，回購原因、數(shù)量和價(jià)格合法、有效，
審議程序合法、合規(guī)，不存在損害上市公司利益的情形。我們同意上述回購注銷部
分限制性股票事宜。
（三） 法律意見書的結(jié)論性意見
北京市盈科（濟(jì)南）律師事務(wù)所對(duì)公司本次調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
回購價(jià)格及回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)出具的法律意見書認(rèn)為：截至本法律
意見書出具之日，公司本次回購注銷的相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)獲得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，
符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》、《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需就本次回購注銷
依法履行信息披露義務(wù)并按照《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)辦理股份注銷登記、減
資等相關(guān)手續(xù)。
六、備查文件
股票激勵(lì)計(jì)劃回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書。
特此公告。
辰欣藥業(yè)股份有限公司
董事會(huì)
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