第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司

       關(guān)于青島匯金通電力設(shè)備股份有限公司

             持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書

【資料圖】

  青島匯金通電力設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“公司”“匯金通”或“發(fā)行人”）

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2021〕2711 號(hào)文核準(zhǔn)，于 2021 年 9 月完成了

非公開發(fā)行 A 股股票。第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”

或“一創(chuàng)投行”）擔(dān)任公司非公開發(fā)行 A 股股票的保薦機(jī)構(gòu)，履行公司非公開發(fā)行 A

股股票后的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期至 2022 年 12 月 31 日。

  截至 2022 年 12 月 31 日，一創(chuàng)投行作為匯金通非公開發(fā)行 A 股股票的保薦機(jī)構(gòu)

對匯金通持續(xù)督導(dǎo)期限已經(jīng)屆滿。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》和《上海證券交易所股票

上市規(guī)則》（2023 年 2 月修訂）等國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，一創(chuàng)

投行出具本保薦總結(jié)報(bào)告書。

   一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾

述或重大遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。

管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。

   二、發(fā)行人基本情況

  公司名稱：青島匯金通電力設(shè)備股份有限公司

  注冊地址：青島膠州市杜村鎮(zhèn)寺后村

  法定代表人：張春暉

  股票簡稱：匯金通

  股票代碼：603577

  上市地點(diǎn)：上海證券交易所

  電話號(hào)碼：0532-58081688

  三、保薦機(jī)構(gòu)基本情況

  保薦機(jī)構(gòu)名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司

  注冊地址：北京市西城區(qū)武定侯街 6 號(hào)卓著中心 10 層

  法定代表人：王芳

  保薦代表人：劉濤濤、余慶生

  電話號(hào)碼：010-63212001

  四、保薦工作概述

  （一）盡職推薦階段

  一創(chuàng)投行積極組織協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)參與非公開發(fā)行 A 股股票發(fā)行申請的相關(guān)工

作，按照相關(guān)法律法規(guī)對匯金通進(jìn)行盡職調(diào)查。提交申請文件后，主動(dòng)配合中國證監(jiān)

會(huì)的審核，組織發(fā)行人及各中介機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會(huì)的反饋意見進(jìn)行答復(fù)，并與中國證

監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通。取得發(fā)行核準(zhǔn)文件后，按照上海證券交易所股票上市規(guī)則的要求

向上海證券交易所提交證券發(fā)行所需的相關(guān)文件。

  （二）持續(xù)督導(dǎo)階段

  在持續(xù)督導(dǎo)階段，一創(chuàng)投行嚴(yán)格按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)

規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)，包括但不限于：

聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；

損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；

督導(dǎo)期間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表核查意見；

況，持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、使用等承諾事項(xiàng)；

續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書等相關(guān)文件。

  五、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

  保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間，公司未發(fā)生重大事項(xiàng)并需要保薦機(jī)構(gòu)處理的情況。

  六、對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評(píng)價(jià)

  在本保薦機(jī)構(gòu)履職期間，公司有效協(xié)調(diào)各部門積極配合本保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行非公開發(fā)

行 A 股股票的盡職調(diào)查等工作，為保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦工作提供了必要的條件和便利。

  公司能夠按照相關(guān)法律法規(guī)的要求規(guī)范運(yùn)作，及時(shí)準(zhǔn)確地按要求進(jìn)行信息披露；

對于重大事項(xiàng)公司能夠及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)并積極溝通，同時(shí)應(yīng)保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相

關(guān)文件，保證了保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)工作的順利進(jìn)行。

  七、對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及

  評(píng)價(jià)

  在本保薦機(jī)構(gòu)履職期間，發(fā)行人聘請的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠勤勉盡職地開展相關(guān)工

作，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)出具相關(guān)專業(yè)報(bào)告，提供專業(yè)意見及建議，充分發(fā)

揮了證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用。

  八、對發(fā)行人信息披露審閱的結(jié)論性意見

  通過審閱及復(fù)核持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露文件，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)

行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行了信息披露義務(wù)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

和重大遺漏的情形。

  九、對發(fā)行人募集資金使用審閱的結(jié)論性意見

  經(jīng)本保薦機(jī)構(gòu)核查，持續(xù)督導(dǎo)期間公司募集資金的管理及使用符合中國證監(jiān)會(huì)和

上海證券交易所關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，符合公司募集資金管理制度的相關(guān)規(guī)

定，公司嚴(yán)格執(zhí)行了募集資金專戶存儲(chǔ)制度，三方監(jiān)管協(xié)議得到有效執(zhí)行，募集資金

具體使用情況與已披露情況相符，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情

形，不存在違法違規(guī)使用募集資金的情形。

  十、尚未完結(jié)的保薦事項(xiàng)

  無。

  十一、中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所要求的其他事項(xiàng)

  公司不存在其他應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

  （以下無正文）

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