中信證券股份有限公司

(資料圖片)

               關(guān)于悅康藥業(yè)集團股份有限公司

        使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

     中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構(gòu)”）作為悅康藥業(yè)

集團股份有限公司（以下簡稱“悅康藥業(yè)”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)

板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                           《上海證券交易所

科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》及《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)的有

關(guān)規(guī)定，對悅康藥業(yè)擬使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項進行了審慎核

查，并出具本核查意見。核查情況如下：

     一、募集資金基本情況

     根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2020 年 11 月 6 日出具的《關(guān)于同意悅康藥

業(yè)集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2929 號），

公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股 9,000 萬股，每股發(fā)行價格為人民幣 24.36 元，

募集資金總額為人民幣 219,240.00 萬元；扣除發(fā)行費用后實際募集資金凈額為人

民幣 201,751.55 萬元。上述資金已全部到位，經(jīng)容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合

伙）審驗并于 2020 年 12 月 18 日出具了容誠驗字[2020]230Z0290 號《驗資報告》。

     二、募集資金投資項目的基本情況

     根據(jù)《悅康藥業(yè)集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說

明書》，根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票

的募集資金在扣除發(fā)行費用后將用于如下項目：

                                                  單位：萬元

                                                 預(yù)計募集資金

編號              項目名稱               投資總額

                                                  投入金額

      固體制劑和小   FDA 標(biāo)準(zhǔn)固體口服片劑生產(chǎn)車

      容量水針制劑   間建設(shè)項目

                                            預(yù)計募集資金

編號              項目名稱           投資總額

                                             投入金額

     高端生產(chǎn)線建    顆粒劑智能化生產(chǎn)線建設(shè)項目     3,500.00      3,500.00

     設(shè)項目       奧美拉唑腸溶膠囊一致性評價

               研究及膠囊劑生產(chǎn)線建設(shè)項目

               小容量注射劑智能化生產(chǎn)線建

               設(shè)項目

               合計              151,500.00    150,500.00

     三、本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）投資目的

     因募集資金投資項目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項目建設(shè)進度，

現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。為進一步規(guī)范公司募集資金的使

用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，合理利用部分暫時閑

置募集資金進行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效益。

     （二）額度及期限

     在確保不影響募集資金安全和投資項目資金使用進度安排的前提下，公司擬

使用不超過8.3億元（含8.3億元）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，在上述額

度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用，使用期限不超過董事會審議通過之日起12個月。

     （三）投資產(chǎn)品品種

     公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，擬使用部分暫時閑置募集資金用于購買

安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存

單等），公司在選擇投資產(chǎn)品時，相關(guān)產(chǎn)品需屬于風(fēng)險低、安全性高、流動性好

的產(chǎn)品。

     （四）決議有效期

  自董事會審議通過之日起12個月之內(nèi)有效。

  （五）實施方式

  公司董事會審議通過后，由公司董事長在上述額度范圍及決議有效期內(nèi)行使

投資決策、簽署相關(guān)文件等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機構(gòu)、明

確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同等協(xié)議，具體事項由公

司財務(wù)部負責(zé)組織實施。

  （六）信息披露

  公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)，不會變相

改變募集資金用途。

  （七）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理所獲得的收益將歸公司所有，并嚴(yán)格

按照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求

和管理使用。

  四、對公司經(jīng)營的影響

  本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保不影響公司募集資

金投資計劃實施，有效控制投資風(fēng)險的前提下進行的，不會影響公司募集資金投

資項目的開展和建設(shè)進程，不存在損害公司和股東利益的情形。通過對部分閑置

的募集資金進行適度、適時的現(xiàn)金管理，可以提高資金的使用效率，為公司和股

東獲取更多的投資回報。

  五、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施

  （一）投資風(fēng)險

  盡管公司選擇低風(fēng)險的投資理財產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，

公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但不排除該項投資受

到市場波動的影響。

  （二）風(fēng)險控制措施

以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

查現(xiàn)金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等。

況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時采取相應(yīng)的保全措施，控制風(fēng)險。

請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

及時履行信息披露的義務(wù)。

  六、公司內(nèi)部審議程序

  公司于2023年3月24日召開第二屆董事會第四次會議、第二屆監(jiān)事會第四次

會議，審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公

司（含子公司）在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用最

高不超過8.3億元（含8.3億元）人民幣的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買

安全性高、流動性好的保本型投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、

定期存款、大額存單等），在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用，使用期限不

超過董事會審議通過之日起12個月。授權(quán)公司董事長在上述額度及決議有效期內(nèi)

行使投資決策權(quán)、簽署相關(guān)文件等事宜，具體事項由公司財務(wù)中心負責(zé)組織實施。

  （一）獨立董事意見

  公司獨立董事認為：公司擬使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，并在相應(yīng)

額度內(nèi)，資金進行滾動使用的決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市

公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管指引第1號——規(guī)范運作》等法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《公司章程》、公

司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定。

  公司本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，沒有與募集資金投資項目的

建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資

金用途，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，也不存在損害公司及全體股東特別

是中小股東利益的情形。

  綜上，公司獨立董事一致同意公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

  （二）監(jiān)事會意見

  公司監(jiān)事會認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，履行了必要的

審批程序，可以提高募集資金利用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，符合公司和全

體股東的利益。

  綜上，公司監(jiān)事會同意公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

  七、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：悅康藥業(yè)本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金

管理事項不存在改變或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會影響

募集資金投資項目的正常進行。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和

《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，上述事項無需提交公司股東大會審議，該事項已經(jīng)公

司董事會審議通過，監(jiān)事會和獨立董事均發(fā)表了同意意見，履行了必要的程序，

符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《上市公司監(jiān)

管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（證監(jiān)會公告[2012]44

號）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》《科

創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則

的有關(guān)規(guī)定。公司本次使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項，有利于提高募集資

金的使用效率，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構(gòu)對悅康藥業(yè)本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的

事項無異議。

  （以下無正文）

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