證券代碼：688148       證券簡稱：芳源股份         公告編號：2023-024

(資料圖片僅供參考)

轉(zhuǎn)債代碼：118020       轉(zhuǎn)債簡稱：芳源轉(zhuǎn)債

        廣東芳源新材料集團股份有限公司

  關(guān)于可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性要求的風(fēng)險提示性公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《廣東芳源新材料集團股份有限公司向不特定

對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，

廣東芳源新材料集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次發(fā)行的“芳源轉(zhuǎn)債”

自2023年3月29日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份。

  公司現(xiàn)就向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，對不符合科創(chuàng)板股票投資者適

當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持“芳源股份”不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險，提示如下：

  一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意廣東芳源新材料集團股份有限

                      （證監(jiān)許可〔2022〕1685 號）

公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》

同意注冊，公司于 2022 年 9 月 23 日向不特定對象發(fā)行 6,420,000 張可轉(zhuǎn)換公司

債券，每張面值 100 元，共計募集資金人民幣 64,200.00 萬元。本次發(fā)行向原股

東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）通過上

海證券交易所交易系統(tǒng)向社會公眾投資者發(fā)售的方式進行，認購金額不足

  經(jīng)上交所自律監(jiān)管決定書[2022]301 號文同意，公司 64,200.00 萬元可轉(zhuǎn)換公

司債券于 2022 年 11 月 7 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“芳源轉(zhuǎn)

債”，債券代碼“118020”。

  根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司《募集說明書》的約定，公司發(fā)行的“芳源轉(zhuǎn)

債”自 2023 年 3 月 29 日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份。

  二、不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可

轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險

  公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，參與可轉(zhuǎn)

債轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)

債的投資者，可將其持有的可轉(zhuǎn)債進行買入或賣出操作，如可轉(zhuǎn)債持有人不符合

科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的，可轉(zhuǎn)債持有人不能將其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換

為公司股票。投資者需關(guān)注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求而導(dǎo)

致其所持可轉(zhuǎn)債無法轉(zhuǎn)股所存在的風(fēng)險及可能造成的影響。

  三、其他

  投資者如需了解芳源轉(zhuǎn)債的詳細情況，請查閱公司于 2022 年 9 月 21 日在上

海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露的《募集說明書》。

  聯(lián)系部門：董秘辦

  聯(lián)系電話：0750-6290309

  電子郵箱：fyhb@fangyuan-group.com

  特此公告。

                           廣東芳源新材料集團股份有限公司董事會

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