華龍證券股份有限公司

(資料圖片)

          關(guān)于安徽藍(lán)盾光電子股份有限公司及子公司

      使用閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

   華龍證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華龍證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為安徽藍(lán)

盾光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“藍(lán)盾光電”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并

在創(chuàng)業(yè)板上市持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理使用的監(jiān)管要求》《深圳證

券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——

創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)藍(lán)盾光電及子公司使用閑置募集資金和

自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，并出具本核查意見，具體核查情況如

下：

     一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意安徽藍(lán)盾光電子股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1566號(hào)）核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)向社會(huì)公開發(fā)行

人 民 幣 普 通股 （ A 股） 3,297 萬(wàn) 股 ，每 股發(fā) 行 價(jià) 格 為 33.95 元， 募 集 資 金總 額 為

   容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況

進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2020年8月11日出具了“容誠(chéng)驗(yàn)字[2020]230Z0151號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)

告》，經(jīng)其審驗(yàn)，截至2020年8月11日上述募集資金已全部到位。公司已將募集資金

存放于為本次發(fā)行開立的募集資金專項(xiàng)賬戶，對(duì)募集資金的存放和使用進(jìn)行專戶管

理。

     二、募集資使用情況及暫時(shí)閑置情況

   根據(jù)《安徽藍(lán)盾光電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說

明書》相關(guān)內(nèi)容及本次募集資金情況，在扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后，本次募集資金凈額

投資項(xiàng)目及計(jì)劃如下：

                                       擬用募集資金投入金

   項(xiàng)目名稱             項(xiàng)目投資總額（萬(wàn)元）

                                       額（萬(wàn)元）

   承諾投資項(xiàng)目

   研發(fā)中心及監(jiān)測(cè)儀器生產(chǎn)基地建

設(shè)項(xiàng)目

   大氣環(huán)境綜合立體監(jiān)測(cè)系統(tǒng)及數(shù)

據(jù)服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目

   運(yùn)維服務(wù)體系建設(shè)項(xiàng)目               4,954.97           4,954.97

   補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金項(xiàng)目                18,000.00       18,000.00

   超募資金投向

   新廠區(qū)建設(shè)及高端分析測(cè)量?jī)x器

技改項(xiàng)目

   永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金               23,000.00       23,000.00

   尚未指定用途                   3,438.31           3,438.31

  由于募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)需要一定周期，資金需要逐步投入。公司將按照

募集資金使用計(jì)劃，有序推進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目。根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際建

設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金（含超募資金）在短期內(nèi)將出現(xiàn)部分閑置的情況。

  公司及子公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集資金投

資計(jì)劃正常進(jìn)行和募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不存在變相改變募集資金用途的

行為，不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

  三、本次使用閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

 為提高募集資金和自有資金使用效率，在確保不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)

行、募集資金安全和保障公司日常資金運(yùn)營(yíng)需求的情況下，公司及子公司擬使用閑

置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好的實(shí)現(xiàn)公司及子公司現(xiàn)金的保值增值，

保障公司股東的利益。

 公司及子公司擬購(gòu)買投資由商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動(dòng)性好、

低風(fēng)險(xiǎn)、期限不超過12個(gè)月的投資產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款類現(xiàn)金管理產(chǎn)品。暫時(shí)閑置募

集資金和自有資金投資的產(chǎn)品須符合以下條件：

 （1）安全性高；

 （2）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。

 （3）對(duì)于暫時(shí)閑置的募集資金投資，上述投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬

戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將

及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告。

 公司及子公司擬使用不超過人民幣7億元（含本數(shù)）的閑置募集資金（含超募資

金）和不超過2億元（含本數(shù)）閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有效期自董事會(huì)審議通

過之日起不超過12個(gè)月（含），在前述額度和期限范圍內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。暫時(shí)

閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募集資金專戶。

 董事會(huì)授權(quán)公司管理層或管理層授權(quán)人員在上述額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，包

括但不限于選擇合格的理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財(cái)金額、選擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽

署合同等，公司財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

 公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)

管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)要求及時(shí)披露具體現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)

的進(jìn)展情況。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

 （1）雖然理財(cái)產(chǎn)品都經(jīng)過嚴(yán)格的評(píng)估，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不

排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

 （2）公司及子公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，因此

短期投資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

 （1）公司及子公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種。不得用于

其他證券投資，不購(gòu)買股票及其衍生品和無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的銀行理財(cái)產(chǎn)品等。

 （2）公司財(cái)務(wù)管理部將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向，在上述理財(cái)產(chǎn)品理財(cái)期

間，公司將與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時(shí)跟蹤理財(cái)資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)

險(xiǎn)控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全。

  （3）公司內(nèi)審部門對(duì)理財(cái)資金使用與保管情況進(jìn)行日常監(jiān)督，定期對(duì)理財(cái)資金

使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。

  （4）公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，

必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  （5）公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)做好相關(guān)信息披

露工作。

  五、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司及子公司使用閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集

資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行、募集資金安全和保障公司日常資金運(yùn)營(yíng)需求的情況下進(jìn)行，

不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常開展。通過適度理財(cái)，可以提高公司募集資

金和自有資金的使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

  六、履行的決策程序

使用閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，董事會(huì)同意在確保不影響募

集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行、募集資金安全和保障公司日常資金運(yùn)營(yíng)需求的情況下，

公司及子公司擬使用不超過7億元（含本數(shù)）閑置募集資金（含超募資金）和不超過

議通過之日起不超過 12個(gè)月（含）。在上述額度和期限內(nèi)，用于現(xiàn)金管理的資金可

循環(huán)滾動(dòng)使用。

使用閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為在確保不影響募

集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行、募集資金安全和保障公司日常資金運(yùn)營(yíng)需求的情況下，

公司及子公司合理利用閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有助于提高公司資

金使用效率及收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，沒有影響募集資金投資

項(xiàng)目推進(jìn)和公司正常運(yùn)營(yíng)，符合公司及股東的利益。監(jiān)事會(huì)同意公司及子公司使用

不超過7億元（含本數(shù)）閑置募集資金（含超募資金）和不超過2億元（含本數(shù)）閑

置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：在確保不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行、募集資金安全

和保障公司日常資金運(yùn)營(yíng)需求的情況下，公司及子公司合理利用閑置募集資金和自

有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有助于提高公司資金使用效率及收益，不存在變相改變募集

資金用途的行為，沒有影響募集資金投資項(xiàng)目推進(jìn)和公司正常運(yùn)營(yíng)，符合公司及股

東的利益；符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求》《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。

我們一致同意公司及子公司使用不超過7億元（含本數(shù)）閑置募集資金（含超募資金）

和不超過2億元（含本數(shù)）閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司及子公司本次使用閑置募集資金和自有資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，且全體獨(dú)立董事已發(fā)表明確同

意的獨(dú)立意見，履行了必要的審批程序；公司及子公司本次使用閑置募集資金和自

有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及公司募集資金使用

管理制度等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情況，不會(huì)影響公司募

集資金投資計(jì)劃的正常實(shí)施；在保障公司正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作和資金需求，且不影響募集

資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下，公司及子公司通過開展現(xiàn)金管理，可以提高資金

使用效率，符合公司和全體股東的利益。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司及子公司不超過7億元（含

本數(shù)）閑置募集資金（含超募資金）和不超過2億元（含本數(shù)）閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理的事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

 （此頁(yè)無正文，為《華龍證券股份有限公司關(guān)于安徽藍(lán)盾光電子股份有限

公司及子公司使用閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字

蓋章頁(yè)）

保薦代表人： __________________   __________________

              柳生輝                王彬彬

                                        華龍證券股份有限公司

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