（原標(biāo)題：涉及龍力生物財務(wù)造假，國聯(lián)證券子公司遭1600余名投資者索賠）

近日，國聯(lián)證券（601456.SH）公告稱，子公司華英證券收到山東省濟南市中級人民法院（以下簡稱為“濟南中院”）的《開庭傳票》等，因其作為龍力生物的保薦人及證券承銷商，未能履行監(jiān)管職責(zé)，被1600余名投資者起訴。

(資料圖片僅供參考)

去年6月，華英證券收到相關(guān)民事起訴狀，原告亢雅欣等投資者提起普通代表人訴訟，要求龍力生物賠償因其證券虛假陳述行為造成的投資者損失276.21萬元，程少博、華英證券等共14名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

紅星資本局注意到，近年來，華英證券曾多次因保薦承銷問題收罰單。

1600余名投資者起訴華英證券

要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

8月5日，國聯(lián)證券公告稱，其子公司華英證券收到濟南中院送達(dá)的《開庭傳票》《舉證通知書》等。公告顯示，華英證券被1628名投資者起訴，要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

據(jù)悉，龍力生物虛增銀行存款及虛減對外借款、未披露對外擔(dān)保、未及時披露重大訴訟和仲裁、擅自改變首次公開發(fā)行股票所募集資金的用途等虛假陳述行為，證監(jiān)會已在2021年1月對龍力生物給予警告并處以60萬元罰款，并對時任法定代表人、董事長程少博等責(zé)任主體作出相應(yīng)處罰。另外，龍力生物已于2020年7月退市。

原告基于對信息披露的信賴，購買了龍力生物股票，導(dǎo)致投資損失。而華英證券作為龍力生物股票上市的保薦人及證券承銷商，未能履行監(jiān)管職責(zé)。

此前，華英證券于去年6月收到濟南中院送達(dá)的民事起訴狀，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。原告亢雅欣等15名投資者提起普通代表人訴訟，要求龍力生物賠償因其證券虛假陳述行為造成的投資者損失276.21萬元。另外，要求程少博等17名自然人及華英證券等共19名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。原告后續(xù)撤回對其中5名自然人被告的起訴，自然人被告數(shù)量變?yōu)?2名。隨后，濟南中院決定適用普通代表人訴訟程序?qū)徖?，并進行權(quán)利登記。

國聯(lián)證券披露，目前案件已受理，一審尚未開庭。此外，涉案金額尚在統(tǒng)計過程中，無法判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響。

因保薦承銷問題

華英證券近年屢次收罰單

公開資料顯示，華英證券的主營業(yè)務(wù)為股票和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷與保薦。紅星資本局注意到，華英證券近年來多次因保薦承銷問題收罰單。

在開展搜于特集團股份有限公司2020年2月可轉(zhuǎn)債項目過程中，華英證券存在未按規(guī)定督促發(fā)行人及時披露重大事項、內(nèi)部質(zhì)量控制不完善等問題，江蘇監(jiān)管局于今年5月對其出具警示函。

據(jù)國聯(lián)證券2021年報，2021年2月，因華英證券存在撤回及被否申報IPO項目比例較高，投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，質(zhì)控內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)的問題，江蘇監(jiān)管局對華英證券出具了監(jiān)管關(guān)注函。

2021年5月，華英證券作為青島融海國有資本投資運營有限公司非公開發(fā)行公司債券項目的聯(lián)席主承銷商，存在履職不到位的問題，上海證券交易所對其出具了監(jiān)管函。

2021年11月，山東監(jiān)管局認(rèn)為華英證券作為龍力生物首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)，岳遠(yuǎn)斌和葛娟娟作為保薦代表人，存在違規(guī)行為，并對華英證券及保薦代表人岳遠(yuǎn)斌、葛娟娟出具了警示函。

紅星新聞記者 俞瑤 實習(xí)記者 湯健

編輯 王禾 責(zé)編 鄧旆光

關(guān)鍵詞： 國聯(lián)證券 龍力生物