25日，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東證監(jiān)局網站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱，2017年，廣東宜通世紀科技股份有限公司(以下簡稱宜通世紀，300310.SZ)通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結合的方式，購買公司第七大股東方炎林等16名交易對方持有的深圳市倍泰健康測量分析技術有限公司100%股權，方炎林在本次交易中共獲得宜通世紀2,826.95萬股股份。
2018年5月7日，方炎林與宜通世紀簽訂《承諾函》，約定未經上市公司明確書面同意，未解鎖的公司股份不得設置質押等任何權利負擔。
方炎林在簽署上述《承諾函》后，未經上市公司同意，累計將所持有的宜通世紀約698.95萬股未解鎖股份予以質押。
方炎違反了在《承諾函》中的公開承諾。按照《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對方炎采取責令改正的監(jiān)管措施。方炎應當按承諾在9月30日前解除有關股份質押，并向我局提交書面報告。
《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定：除因相關法律法規(guī)、政策變化、自然災害等承諾相關方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案，并對承諾相關方采取監(jiān)管談話、責令公開說明、責令改正、出具警示函、將承諾相關方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。
在承諾履行完畢或替代方案經股東大會批準前，我會將依據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。
以下為公告全文:
關于對方炎林采取責令改正措施的決定〔2018〕66號(方炎林)
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2018〕66號
關于對方炎林采取責令改正措施的決定
方炎林：
2017年，廣東宜通世紀科技股份有限公司(以下簡稱宜通世紀)通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金相結合的方式，購買你等16名交易對方持有的深圳市倍泰健康測量分析技術有限公司100%股權，你在本次交易中共獲得宜通世紀2,826.95萬股股份。2018年5月7日，你與宜通世紀簽訂《承諾函》，約定未經上市公司明確書面同意，未解鎖的公司股份不得設置質押等任何權利負擔。經查，你在簽署上述《承諾函》后，未經上市公司同意，累計將你所持有的宜通世紀約698.95萬股未解鎖股份予以質押。
你的上述行為違反了你在《承諾函》中的公開承諾。按照《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條的規(guī)定，我局決定對你采取責令改正的監(jiān)管措施。你應當按承諾在9月30日前解除有關股份質押，并向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起10日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出申訴意見。
廣東證監(jiān)局
2018年9月17日
