9月19日，江西云濟(jì)投資有限公司因公司債使用不規(guī)范，被江西證監(jiān)局采取責(zé)令定期報(bào)告的監(jiān)管措施，張華、徐堅(jiān)分別為募集資金的直接負(fù)責(zé)人和其他直接責(zé)任人，被江西證監(jiān)局要求三個(gè)月內(nèi)參加上海證券交易所組織的公司債券培訓(xùn)班。
經(jīng)查，江西云濟(jì)投資有限公司在2017年1月將2億元公司債券募集資金借給江西和濟(jì)投資有限公司、上饒市和濟(jì)置業(yè)有限公司和上饒市濱江投資有限公司3家企業(yè)使用。
江西證監(jiān)局表示，上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)第十五條的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第五十八條、第六十條的規(guī)定，決定對江西云濟(jì)投資有限公司采取責(zé)令定期報(bào)告的監(jiān)管措施。張華、徐堅(jiān)分別為募集資金使用的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，要求張華、徐堅(jiān)在收到本決定書之日起三個(gè)月內(nèi)參加上海證券交易所組織的公司債券培訓(xùn)班。培訓(xùn)結(jié)束后15日內(nèi)將培訓(xùn)證明的原件及其復(fù)印件提交江西證監(jiān)局。
江西云濟(jì)投資有限公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，認(rèn)真剖析募集資金使用存在問題的原因，制定切實(shí)可行的整改計(jì)劃，強(qiáng)化規(guī)范意識，提升管理水平，加強(qiáng)信息披露工作，保護(hù)債券持有人合法權(quán)益。江西云濟(jì)投資有限公司應(yīng)當(dāng)在本決定書下達(dá)之日起一個(gè)月內(nèi)向江西證監(jiān)局提交書面報(bào)告，并在公司債券存續(xù)期間，每季度向江西證監(jiān)局書面報(bào)告規(guī)范運(yùn)作及信息披露等情況。
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