9月4日，睿康文遠(yuǎn)以及公司董事長夏建軍等收到深交所監(jiān)管函。監(jiān)管函直指公司內(nèi)控漏洞，其中之一是：公司董事長違規(guī)使用公章致使公司3000萬資金被侵占，公司也未及時(shí)披露。
監(jiān)管函稱：2017 年 7 月 11 日，你公司與福建平潭嘉業(yè)久安投資管理中心合 伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“嘉業(yè)久安”)作為共同借款人與重慶 海爾小額貸款有限公司(以下簡稱“海爾小貸”)簽訂借款合同，根 據(jù)合作雙方之間簽署的關(guān)于《公司額度借款合同》之補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定， 你公司享有 3,000 萬元的借款額度。2017 年 7 月 20 日，你公司董事 長夏建軍在違反你公司《印章管理制度》的情況下使用印章，未履行 使用印章前的審批手續(xù)， 也未對合同內(nèi)容進(jìn)行審慎審閱， 使得你公司 自海爾小貸發(fā)放的 3,000 萬元貸款未能及時(shí)轉(zhuǎn)入你公司銀行賬戶，直 接被嘉業(yè)久安占用，該筆借款的期限自 2017 年 8 月 20 日至 2018 年 1 月 20 日。截至 2018 年 4 月 23 日，上述借款本金及其所產(chǎn)生的利 息等由嘉業(yè)久安歸還海爾小貸。 你公司董事長夏建軍的上述行為實(shí)質(zhì) 構(gòu)成上市公司對外提供財(cái)務(wù)資助，但你公司未按規(guī)定履行相關(guān)審議程 序和信息披露義務(wù)，你公司內(nèi)部管控存在漏洞。
此外，內(nèi)控漏洞還包括公司的內(nèi)幕知情人管理存在問題。監(jiān)管函稱，你公司 2017 年籌劃的收購 A&T Media， INC. (以下簡稱“A&T”) 股權(quán)和收購深圳市協(xié)勤實(shí)業(yè)有限公司(以下簡稱“深圳協(xié)勤”)股權(quán) 事項(xiàng)以及 2018 年因控股股東股權(quán)結(jié)構(gòu)變化導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生 變更事項(xiàng)等三次重大事項(xiàng)， 均未按規(guī)定向我所報(bào)備內(nèi)幕信息知情人信息、未建立內(nèi)幕信息知情人檔案。
