7月27日，中國銀監(jiān)會蘇州銀監(jiān)分局發(fā)布蘇州銀監(jiān)罰決字〔2018〕1號行政處罰決定書稱，廣發(fā)銀行股份有限公司蘇州分行因存在多項(xiàng)違法違規(guī)行為被蘇州銀監(jiān)分局罰款人民幣130萬元。
決定書顯示，廣發(fā)銀行股份有限公司蘇州分行主要負(fù)責(zé)人為王濤。該行存在貸款資金挪作銀票保證金;銀票貿(mào)易背景真實(shí)性審查不到位，且貼現(xiàn)資金回流購買理財(cái)后質(zhì)押再開票;個(gè)人消費(fèi)貸款資金違規(guī)流入股市等違法違規(guī)行為。
中國銀監(jiān)會蘇州銀監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)的規(guī)定，對廣發(fā)銀行股份有限公司蘇州分行罰款人民幣130萬元。
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