河南證監(jiān)局官網(wǎng)日前對外發(fā)布通告稱，中原期貨股份有限公司(以下簡稱中原期貨)在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，內(nèi)部控制存在漏洞，被河南證監(jiān)局責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
通告稱，中原期貨存在以下違規(guī)行為：一是公司營銷中心員工在其個人新浪微博上向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃;二是中原期貨-麒麟2號資產(chǎn)管理計(jì)劃股票持倉比例長期超過合同約定，資管風(fēng)控人員未發(fā)現(xiàn)。上述違規(guī)行為反映出中原期貨公司內(nèi)部控制存在漏洞，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。
河南證監(jiān)局表示，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對中原期貨股份有限公司內(nèi)部控制存在漏洞采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。中原期貨股份有限公司內(nèi)部控制存在漏洞應(yīng)當(dāng)于2018年9月底前完成整改，并向河南證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。河南證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。
中原期貨如果對該監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
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