近日，中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站公布了中國銀監(jiān)會南通監(jiān)管分局對招商銀行股份有限公司南通分行及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰決定書(通銀監(jiān)罰決字〔2018〕3號、4號、5號)。
決定書顯示，招商銀行股份有限公司南通分行主要負(fù)責(zé)人為楊旻晨，該分行員工行為管理不到位，內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。其中，黃海燕在擔(dān)任招商銀行南通分行營業(yè)部副總經(jīng)理及零售信貸部總經(jīng)理期間、徐寧在擔(dān)任招商銀行南通分行營業(yè)部總經(jīng)理期間，未能有效落實(shí)案件防控工作責(zé)任制，對部門員工異常行為長期失察，應(yīng)承擔(dān)管理責(zé)任。
南通監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)，對招商銀行股份有限公司南通分行作出罰款人民幣50萬元;依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(二)項(xiàng)，對黃海燕、徐寧作出警告的行政處罰。作出處罰決定的日期為2018年8月20日。
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