14日，證監(jiān)會官網(wǎng)公開披露了對阜興集團、北京寶袋財富資產(chǎn)管理有限公司實控人李衛(wèi)衛(wèi)等操縱大連電瓷股票行為的處理決定：對阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)處以300萬元罰款，其中，對李衛(wèi)衛(wèi)處以200萬元罰款，終身證券市場禁入;對時任阜興集團董事長朱一棟、時任阜興集團并購重組事業(yè)部總經(jīng)理鄭衛(wèi)星、時任阜興集團證券投資部總經(jīng)理宋駿捷給予警告，并分別處以60萬元、50萬元、40萬元的罰款，朱一棟3年證券市場禁入。
操縱股價倒虧5.5億
2016年3月，朱一棟擬收購大連電瓷控股權(quán)，因擔(dān)心對方接觸其他買家，致使收購無法順利進行，在阜興集團并購重組事業(yè)部總經(jīng)理鄭衛(wèi)星的引薦下，與李衛(wèi)衛(wèi)合作，希望李衛(wèi)衛(wèi)幫忙在二級市場拿到更多的籌碼，并配合其做大上市公司市值。
合作模式是阜興集團向李衛(wèi)衛(wèi)提供配資保證金，李衛(wèi)衛(wèi)負責(zé)從場外配資并操作賬戶交易“大連電瓷”。前期阜興集團證券投資部負責(zé)操作的配資賬戶也一并交給李衛(wèi)衛(wèi)操作。阜興集團給予鄭衛(wèi)星在財務(wù)中心一定的額度授權(quán)，由鄭衛(wèi)星直接給集團財務(wù)中心副總監(jiān)朱某偉下達匯款指令。2016年7月開始，朱某偉通過“王某生”等個人銀行賬戶向李衛(wèi)衛(wèi)及其配資方支付配資保證金。公司證券投資部宋駿捷等人負責(zé)配資賬戶的監(jiān)控和對賬。
2016年3月15日，阜興集團開始在二級市場買入“大連電瓷”，2016年6月28日起，阜興集團開始與李衛(wèi)衛(wèi)合作，以做大公司市值為目的，操縱“大連電瓷”股價，2017年3月2日，大連電瓷停牌。2016年6月28日至2017年3月1日，阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)先后控制使用廣東粵財信托有限公司-粵財信托-民生世杰柒號集合資金信托計劃、廣東粵財信托有限公司-粵財信托-民生越大柒號集合資金信托計劃等25個機構(gòu)賬戶和萬某、蔡某升等436個個人賬戶(下稱“賬戶組”)交易大連電瓷股票。
在交易大連電瓷過程中，阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)多次利用資金優(yōu)勢，拉抬股價，在自己控制的賬戶之間交易，虛假申報，以及利用信息優(yōu)勢操縱股價。2016年6月28日至2017年3月1日，大連電瓷累計上漲114.32%，偏離同期中小板綜指112.46%。2017年3月2日，大連電瓷停牌并發(fā)布公告啟動重大資產(chǎn)重組。2017年12月6日，公司股票復(fù)牌后，賬戶組陸續(xù)賣出涉案股票，截至2018年3月28日，合計虧損5.51億元。
住酒店配保鏢
雙方合作之初，李衛(wèi)衛(wèi)在北京安聯(lián)大廈2112室組織員工利用配資賬戶下單交易“大連電瓷”。
后來，為方便李衛(wèi)衛(wèi)到阜興集團就交易“大連電瓷”進行商談、對賬，開展交易等事項，2016年10月31日至11月21日，阜興集團安排李衛(wèi)衛(wèi)在上海四季酒店常住，相關(guān)費用由阜興集團支付。
2016年11月，阜興集團采購40臺聯(lián)想X1型號筆記本電腦、120套無線網(wǎng)卡和40臺無線路由器，供李衛(wèi)衛(wèi)等人使用，并將交易地點設(shè)在富建酒店8888總統(tǒng)套房，李衛(wèi)衛(wèi)的隨從、保鏢、交易員的餐飲和住宿費用均以李衛(wèi)衛(wèi)的名義掛賬阜興集團。鄭衛(wèi)星、李衛(wèi)衛(wèi)在富建酒店接待配資方等相關(guān)費用均被酒店以阜興集團鄭衛(wèi)星或阜興集團李衛(wèi)衛(wèi)的名義掛賬處理。
阜興集團在同李衛(wèi)衛(wèi)的配資業(yè)務(wù)合作過程中，朱一棟對鄭衛(wèi)星資金劃撥有額度授權(quán)，鄭衛(wèi)星在授權(quán)額度內(nèi)可以將保證金劃轉(zhuǎn)到李衛(wèi)衛(wèi)指定的配資方銀行賬戶，這些收款銀行賬戶大多由李衛(wèi)衛(wèi)和配資方聯(lián)系后提供給鄭衛(wèi)星。
據(jù)不完全統(tǒng)計，2016年7月至2017年3月，阜興集團控制的個人銀行賬戶共計向李衛(wèi)衛(wèi)控制的銀行賬戶支付保證金約7.46億元，向其他李衛(wèi)衛(wèi)合作配資方的銀行賬戶支付保證金約9.21億元。
因李衛(wèi)衛(wèi)私自提高配資杠桿交易其他股票，導(dǎo)致2016年10月底至11月初“大連電瓷”的盤面表現(xiàn)不穩(wěn)，股價在多個交易日因資方強行平倉大幅下挫，阜興集團利用自身管理的資管產(chǎn)品戶在二級市場買入“大連電瓷”護盤。
2016年12月至2017年4月，李衛(wèi)衛(wèi)仍然通過高杠桿配資私自交易其他股票，2017年2月底，因相關(guān)股票連續(xù)跌停，致使李衛(wèi)衛(wèi)配資賬戶全面爆倉，配資方將相關(guān)賬戶中持有的“大連電瓷”強行平倉，“大連電瓷”在2月28日和3月1日兩個交易日連續(xù)跌停。(記者 劉向紅)
