8月31日，河南銀監(jiān)局一天之內(nèi)連發(fā)數(shù)張罰單，違規(guī)購(gòu)買信托產(chǎn)品，瞞報(bào)漏報(bào)案件，參與發(fā)放社團(tuán)貸款，河南多家銀行被罰，相關(guān)責(zé)任人被警告，其中瞞報(bào)漏報(bào)案件并參與發(fā)放社團(tuán)貸款，扶溝農(nóng)村信用社被罰60萬(wàn)。
違規(guī)購(gòu)買信托產(chǎn)品 漯河市郾城區(qū)農(nóng)村信用社被罰40萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，違規(guī)購(gòu)買信托產(chǎn)品，漯河市郾城區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰款人民幣40萬(wàn)元，其中郾城聯(lián)社理事長(zhǎng)程紅忠3年任職資格被取消，郾城聯(lián)社主任任保華、副主任蔡川剛被分別給予警告，并每人處罰款10萬(wàn)元。
羅山農(nóng)商行瞞報(bào)漏報(bào)案件 被罰款人民幣30萬(wàn)元
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，羅山農(nóng)商行瞞報(bào)漏報(bào)案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號(hào))第三條、第二十二條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)項(xiàng)，河南銀監(jiān)局對(duì)對(duì)羅山農(nóng)商行(原羅山聯(lián)社)處以罰款人民幣30萬(wàn)元，而時(shí)任羅山農(nóng)商行董事長(zhǎng)談波、時(shí)任羅山農(nóng)商行分管案件治理工作的監(jiān)事長(zhǎng)陳詩(shī)軍負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告，并每人處罰款6萬(wàn)元。
固始農(nóng)商行瞞報(bào)漏報(bào)案件 被罰款人民幣30萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，河南固始農(nóng)商行瞞報(bào)漏報(bào)案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號(hào))第三條、第二十二條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)，被罰款人民幣30萬(wàn)，而固始農(nóng)商行(原固始聯(lián)社)董事長(zhǎng)馬福啟和分管案件治理工作的監(jiān)事長(zhǎng)李永強(qiáng)對(duì)違法行為的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告,并每人處罰款6萬(wàn)元。
商水農(nóng)商行瞞報(bào)漏報(bào)案件 被罰款人民幣30萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表(豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕62號(hào))顯示，商水農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司瞞報(bào)漏報(bào)案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號(hào))第三條、第二十二條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)項(xiàng)，被罰款人民幣30萬(wàn)元。而商水農(nóng)商行(原商水聯(lián)社)理事長(zhǎng)尚紀(jì)成和分管案件治理工作的高管人員范進(jìn)對(duì)違法行為的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告，并每人處罰款6萬(wàn)元。
瞞報(bào)漏報(bào)案件并參與發(fā)放社團(tuán)貸款 扶溝農(nóng)村信用社被罰60萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表(豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕61號(hào))顯示，瞞報(bào)漏報(bào)案件，參與發(fā)放社團(tuán)貸款，導(dǎo)致集中度超標(biāo)，依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號(hào))第三條、第二十二條，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀(社)團(tuán)貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕210號(hào))第一條、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀(社)團(tuán)貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕123號(hào))第一條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)、第四十七條，第四十八條第(二)項(xiàng)，扶溝縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰款60萬(wàn)元，而社理事長(zhǎng)劉軍旗、主任楊永生對(duì)“瞞報(bào)漏報(bào)案件(風(fēng)險(xiǎn)信息)” 的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告，并每人處罰款6萬(wàn)元，理事長(zhǎng)王耀同、副主任劉同彬?qū)?ldquo;參與省聯(lián)社組織發(fā)放社團(tuán)貸款導(dǎo)致集中度超標(biāo)” 的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告。
瞞報(bào)漏報(bào)案件 寧陵縣農(nóng)村信用社被罰30萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表(豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕60號(hào))顯示，瞞報(bào)漏報(bào)案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號(hào))第三條、第二十二條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)項(xiàng)，寧陵縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰30萬(wàn)，而監(jiān)事長(zhǎng)姜雙慶對(duì)違法行為的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被給予警告，并處罰款6萬(wàn)元。
瞞報(bào)漏報(bào)案件 郟縣農(nóng)村信用社被罰30萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表(豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕59號(hào))顯示，瞞報(bào)漏報(bào)案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號(hào))第三條、第二十二條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)項(xiàng)，郟縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社被罰30萬(wàn)，理事長(zhǎng)王團(tuán)鋒和副主任辛勝利對(duì)違法行為的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告，并處每人罰款6萬(wàn)元。
瞞報(bào)漏報(bào)案件 西峽農(nóng)商行被罰30萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表(豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕58號(hào))顯示，瞞報(bào)漏報(bào)案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號(hào))第三條、第二十二條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)項(xiàng)，西峽農(nóng)商行被罰款人民幣30萬(wàn)元，理事長(zhǎng)宋健和副主任楊宏偉對(duì)違法行為的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告，并每人處罰款6萬(wàn)元。
瞞報(bào)漏報(bào)案件 商城縣農(nóng)村信用社被罰30萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表(豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕57號(hào))顯示，瞞報(bào)漏報(bào)案件，依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》(銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號(hào))第三條、第二十二條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條，第四十八條第(二)項(xiàng)，商城縣農(nóng)村信用社被罰款人民幣30萬(wàn)元，理事長(zhǎng)張永耀和監(jiān)事長(zhǎng)申光炳對(duì)違法行為的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告，并每人處罰款6萬(wàn)元。
參與發(fā)放社團(tuán)貸款 西華縣農(nóng)村信用社被罰30萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕56號(hào)顯示，參與發(fā)放社團(tuán)貸款，導(dǎo)致貸款集中度超標(biāo)，依據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀(社)團(tuán)貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕210號(hào))第一條，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀(社)團(tuán)貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕123號(hào))第一條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)，第四十八條第(二)項(xiàng)，西華縣農(nóng)村信用社被罰款人民幣30萬(wàn)元，理事長(zhǎng)杜加連和主任楊維忠對(duì)違法行為的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告。
參與發(fā)放社團(tuán)貸款 太康農(nóng)商行被罰30萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕55號(hào)顯示，參與發(fā)放社團(tuán)貸款，導(dǎo)致貸款集中度超標(biāo)，依據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀(社)團(tuán)貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕210號(hào))第一條，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀(社)團(tuán)貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕123號(hào))第一條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)，第四十八條第(二)項(xiàng)，太康農(nóng)商行被罰款人民幣30萬(wàn)元，董事長(zhǎng)(理事長(zhǎng))王培學(xué)和副主任董之奇對(duì)違法行為的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告。
參與發(fā)放社團(tuán)貸款 鹿邑農(nóng)商行被罰30萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕54號(hào)顯示，參與發(fā)放社團(tuán)貸款，導(dǎo)致貸款集中度超標(biāo)，依據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀(社)團(tuán)貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕210號(hào))第一條，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀(社)團(tuán)貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕123號(hào))第一條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)，第四十八條第(二)項(xiàng)，鹿邑農(nóng)商行被罰款人民幣30萬(wàn)元，理事長(zhǎng)邵群和副主任張獻(xiàn)偉對(duì)違法行為的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告。
參與發(fā)放社團(tuán)貸款 焦作解放農(nóng)商行被罰30萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕53號(hào)顯示，參與發(fā)放社團(tuán)貸款，導(dǎo)致貸款集中度超標(biāo)，依據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀(社)團(tuán)貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕210號(hào))第一條，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀(社)團(tuán)貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕123號(hào))第一條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)，第四十八條第(二)項(xiàng)，焦作解放農(nóng)商行被罰款人民幣30萬(wàn)元，理事長(zhǎng)夏天中和副主任呂公文對(duì)違法行為的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告。
參與發(fā)放社團(tuán)貸款 淮陽(yáng)縣農(nóng)村信用社被罰30萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表豫銀監(jiān)罰決字〔2018〕52號(hào)顯示，參與發(fā)放社團(tuán)貸款，導(dǎo)致貸款集中度超標(biāo)，依據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀(社)團(tuán)貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕210號(hào))第一條，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀(社)團(tuán)貸款監(jiān)管的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕123號(hào))第一條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)，第四十八條第(二)項(xiàng)，淮陽(yáng)縣農(nóng)村信用社被罰款人民幣30萬(wàn)元，理事長(zhǎng)李延峰、主任張祖軍對(duì)違法行為的發(fā)生負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被分別給予警告。
違規(guī)向商業(yè)性房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)提供融資、以貸收息 延津農(nóng)商行被罰30萬(wàn)
據(jù)河南銀監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表新銀監(jiān)罰決字〔2018〕6號(hào)顯示，違規(guī)向商業(yè)性房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)提供融資、以貸收息，依據(jù)
《中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)性房地產(chǎn)信貸管理的通知》第一條,《商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第十五條、第二十一條,《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第九條,《個(gè)人貸款管理暫行辦法》第三十二條、第三十八條,《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、四十八條，延津農(nóng)商行被罰款人民幣30萬(wàn)元。
