日前，中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布消息，證監(jiān)會決定，自即日起開展健全證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)專項治理。與此同時，公司治理專項行動第一階段自查任務(wù)已經(jīng)結(jié)束，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查報告?？傮w來看，上市公司治理內(nèi)部規(guī)章制度基本完備，上市公司回報投資者的意識不斷增強，現(xiàn)金分紅率穩(wěn)定在30%以上，但也存在一些問題。

證監(jiān)會表示，下一步將按照“分類分階段”的原則，推動自查問題得到實質(zhì)性整改，加強對自查結(jié)果的應(yīng)用，持續(xù)加強和改進上市公司治理監(jiān)管，推動上市公司形成強化規(guī)范治理的新格局。

多方面劍指機構(gòu)治理薄弱環(huán)節(jié)

良好的公司治理是保障行業(yè)長期健康發(fā)展的基礎(chǔ)。近年來，證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)持續(xù)落實全面風險管理和全員合規(guī)要求，內(nèi)控合規(guī)水平不斷提高，建立健全了股東會、董事會、監(jiān)事會、管理層運行有效、監(jiān)督制衡的現(xiàn)代法人治理架構(gòu)，公司治理取得積極成效。

“總體來看，證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)治理水平還有進一步提升的空間，本次專項治理針對當前行業(yè)機構(gòu)公司治理方面的薄弱環(huán)節(jié)。”證監(jiān)會表示，將重點從健全制度規(guī)則體系、持續(xù)完善行政監(jiān)管體系、構(gòu)建有效的現(xiàn)代公司治理體系、逐步健全市場約束體系等方面開展工作。

據(jù)了解，2020年12月11日，證監(jiān)會正式啟動上市公司治理專項行動，擬用兩年時間，通過公司自查、現(xiàn)場檢查、整改提升三個階段，推動上市公司治理水平全面提升。目前，針對已經(jīng)結(jié)束的專項行動第一階段自查任務(wù)，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查報告。

本次自查結(jié)果顯示，亟須整改的問題主要包括：控股股東、實際控制人行為不規(guī)范，資金占用和違規(guī)擔保等違法違規(guī)問題仍有發(fā)生;公司透明度有待進一步提升，部分公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不透明不合規(guī)，未按規(guī)定披露重大事項的現(xiàn)象時有發(fā)生等。

引導上市公司高質(zhì)量發(fā)展

專項行動啟動以來，上市公司利用自查契機，系統(tǒng)學習監(jiān)管規(guī)則、全面梳理制度流程、深入排查治理問題，邊自查邊整改，進一步強化了公司規(guī)范治理的內(nèi)生動力;監(jiān)管部門全程參與、反復督導，實現(xiàn)了近年來第一次對中國上市公司治理狀況的全面摸底，為下一步現(xiàn)場檢查、法規(guī)制定、學理研究奠定基礎(chǔ)。

近年來，一系列提升上市公司質(zhì)量的舉措已陸續(xù)落地。去年10月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，對提高上市公司質(zhì)量作出全面部署。今年3月，證監(jiān)會發(fā)布了修訂后的《上市公司信息披露管理辦法》，提升上市公司信息披露質(zhì)量，推動投資者在更規(guī)范、更透明的市場中進行價值投資。

6月初，證監(jiān)會公布了首批證券公司白名單，主要針對證券公司合規(guī)風控情況，首批入選券商家數(shù)為29家，頭部及中小券商皆有入圍。

同時，對上市公司違法違規(guī)行為的監(jiān)管機制也在加速完善。不僅新修訂的《證券法》強化了財務(wù)造假等嚴重違法違規(guī)行為的法律責任，證監(jiān)會也集中優(yōu)勢資源查辦財務(wù)造假等案件。數(shù)據(jù)顯示，2020年證監(jiān)會辦理上市公司財務(wù)造假等違法行為案件59起，占辦理信息披露類案件的23%，向公安機關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪案件21起。

專家指出，一系列監(jiān)管舉措都是為了增強機構(gòu)對監(jiān)管規(guī)則和監(jiān)管原則的敬畏，讓機構(gòu)主動增強合規(guī)風控意識，全面深化資本市場改革，更好服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

(記者 李璟)

關(guān)鍵詞： 全面深化 資本市場改革 更好服務(wù) 經(jīng)濟 高質(zhì)量發(fā)展