【大河財(cái)立方消息】8月21日，北京證券交易所聯(lián)合中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布實(shí)施修訂后的《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及兩件配套指南，對(duì)北交所新股發(fā)行上市流程進(jìn)行了優(yōu)化。
企業(yè)公開(kāi)發(fā)行并在北交所上市，在通過(guò)北交所審核和中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，需經(jīng)過(guò)提交發(fā)行方案、定價(jià)（直接定價(jià)、競(jìng)價(jià)、詢價(jià)）、披露發(fā)行公告、申購(gòu)、配售、披露發(fā)行結(jié)果公告、披露上市公告、上市等環(huán)節(jié)。本次發(fā)行上市流程優(yōu)化，在不增加市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān)的前提下，著眼于內(nèi)部流程改進(jìn)和效率挖潛，將新股發(fā)行上市流程整體用時(shí)縮減了20%左右。
(資料圖)
一是縮短申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)長(zhǎng)。北交所與中國(guó)結(jié)算通過(guò)協(xié)同開(kāi)展技術(shù)改造、精簡(jiǎn)信息交互流程，將投資者參與新股申購(gòu)的資金凍結(jié)時(shí)間由3個(gè)交易日縮減至2個(gè)交易日。
二是縮減申購(gòu)、上市環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)辦理間隔。通過(guò)優(yōu)化內(nèi)部工作機(jī)制，盡可能降低業(yè)務(wù)辦理時(shí)長(zhǎng)，將直接定價(jià)發(fā)行從披露發(fā)行公告到申購(gòu)的間隔從2個(gè)交易日調(diào)整為1個(gè)交易日，與詢價(jià)發(fā)行現(xiàn)行情況保持一致；將披露上市公告到新股上市的間隔縮短1個(gè)交易日。調(diào)整后，直接定價(jià)、競(jìng)價(jià)發(fā)行上市整體流程從13個(gè)交易日縮減至10個(gè)交易日，詢價(jià)發(fā)行上市整體流程從17個(gè)交易日縮減至15個(gè)交易日。
本次發(fā)行上市流程優(yōu)化是北交所推進(jìn)“三服務(wù)”行動(dòng)、優(yōu)化市場(chǎng)服務(wù)的重點(diǎn)舉措，對(duì)于進(jìn)一步提高市場(chǎng)投融資對(duì)接效率、降低投資者參與成本、促進(jìn)市場(chǎng)交投活躍具有積極意義。一是降低投資者“打新”資金占用成本，增強(qiáng)投資者參與申購(gòu)的積極性。二是減少發(fā)行上市整體用時(shí)，提升企業(yè)融資效率。三是盤(pán)活市場(chǎng)交易資金，提高整體資金使用效率，促進(jìn)一二級(jí)市場(chǎng)平衡發(fā)展。
北京證券交易所股票向不特定合格投資者
公開(kāi)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
（2021年11月2日發(fā)布，2023年2月17日第一次修訂，2023年8月21日第二次修訂）
第一章 總 則
第一條為規(guī)范發(fā)行人向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市（以下簡(jiǎn)稱公開(kāi)發(fā)行并上市）的行為，提高發(fā)行定價(jià)、申購(gòu)、資金結(jié)算及股份登記效率，根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條發(fā)行人股票通過(guò)北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）業(yè)務(wù)支持平臺(tái)（以下稱BPM系統(tǒng)）、交易系統(tǒng)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）北京分公司登記結(jié)算系統(tǒng)公開(kāi)發(fā)行并上市，適用本細(xì)則。
第二章 一般規(guī)定
第三條股票公開(kāi)發(fā)行前，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)向北交所提交通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行股票公開(kāi)發(fā)行詢價(jià)、申購(gòu)的書(shū)面申請(qǐng)。
第四條采用詢價(jià)方式的，參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者信息以中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)于X-1日（X日為詢價(jià)初始日，下同）12:00前在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊(cè)，并開(kāi)通北交所交易權(quán)限。
第五條投資者參與報(bào)價(jià)即視為授權(quán)北交所向本次公開(kāi)發(fā)行股票的主承銷商提供其報(bào)價(jià)信息及必要的身份信息。主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定合理使用上述信息。
第六條投資者應(yīng)委托證券公司通過(guò)北交所交易系統(tǒng)參與詢價(jià)、申購(gòu)。
第七條投資者參與詢價(jià)、申購(gòu)時(shí)，每一個(gè)申購(gòu)單位為100股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍，且不得超過(guò)9999.99萬(wàn)股，如超過(guò)則該筆申報(bào)無(wú)效。
為保證詢價(jià)、申購(gòu)的有序進(jìn)行，北交所可根據(jù)市場(chǎng)情況和技術(shù)系統(tǒng)承載能力對(duì)申購(gòu)單位、最大申購(gòu)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，并向市場(chǎng)公告。
第八條網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)以其管理的配售對(duì)象為單位參與詢價(jià)。詢價(jià)時(shí)，每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)使用一個(gè)證券賬戶申報(bào)一次。同一配售對(duì)象對(duì)同一只股票使用多個(gè)證券賬戶申報(bào)，或者使用同一證券賬戶申報(bào)多次的，以最后一筆申報(bào)為準(zhǔn)。
證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同的，確認(rèn)證券賬戶為同一配售對(duì)象持有，證券公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶和企業(yè)年金計(jì)劃證券賬戶除外。證券賬戶注冊(cè)資料以X-1日日終為準(zhǔn)。
第九條詢價(jià)期間，網(wǎng)下投資者管理的配售對(duì)象填報(bào)的擬申購(gòu)股數(shù)不得超過(guò)網(wǎng)下初始發(fā)行量，如超過(guò)則該筆申報(bào)無(wú)效。
同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬申購(gòu)價(jià)格不得超過(guò)三個(gè)，最高價(jià)格與最低價(jià)格的差額不得超過(guò)最低價(jià)格的20%。不符合上述規(guī)定的，按照價(jià)格優(yōu)先原則保留有效價(jià)格，其他價(jià)格對(duì)應(yīng)的報(bào)價(jià)無(wú)效。
第十條投資者參與申購(gòu)，應(yīng)使用一個(gè)證券賬戶申購(gòu)一次。同一投資者對(duì)同一只股票使用多個(gè)證券賬戶申購(gòu)，或者使用同一證券賬戶申購(gòu)多次的，以第一筆申購(gòu)為準(zhǔn)。證券賬戶注冊(cè)資料以T-1日（T日為申購(gòu)日，下同）日終為準(zhǔn)。
網(wǎng)下投資者參與申購(gòu)，使用的證券賬戶應(yīng)與詢價(jià)時(shí)使用的證券賬戶相同。證券賬戶不同的，則申購(gòu)無(wú)效。
第十一條采用詢價(jià)方式的，提供有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)參與申購(gòu)，其申購(gòu)股數(shù)不得低于詢價(jià)時(shí)填報(bào)的擬申購(gòu)股數(shù)，且不得超過(guò)網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量，否則該筆申購(gòu)無(wú)效。
網(wǎng)上投資者進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，申購(gòu)股數(shù)不得超過(guò)網(wǎng)上初始發(fā)行量的5%，如超過(guò)則該筆申購(gòu)無(wú)效。
第十二條對(duì)于同一只股票發(fā)行，已參與網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶，不得再參與網(wǎng)上申購(gòu)。
配售對(duì)象關(guān)聯(lián)賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)參照本細(xì)則第八條的規(guī)定。
第十三條投資者應(yīng)自主表達(dá)股票公開(kāi)發(fā)行報(bào)價(jià)、申購(gòu)意向，證券公司不得接受投資者的全權(quán)委托代其進(jìn)行報(bào)價(jià)、申購(gòu)。
第十四條投資者通過(guò)交易系統(tǒng)參與詢價(jià)、申購(gòu)的時(shí)間為詢價(jià)日、申購(gòu)日的9:15-11:30，13:00-15:00。
第十五條投資者在申購(gòu)前，應(yīng)將申購(gòu)資金足額存入其在證券公司開(kāi)立的資金賬戶，證券公司應(yīng)確保其有足額的申購(gòu)資金。投資者申購(gòu)申報(bào)經(jīng)北交所交易主機(jī)確認(rèn)后生效，一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。
第十六條采用超額配售選擇權(quán)的，獲授權(quán)的主承銷商應(yīng)當(dāng)開(kāi)立專用賬戶（以下稱超額配售選擇權(quán)專用賬戶），通過(guò)該賬戶使用超額配售股票募集的資金買(mǎi)入該只股票，不得通過(guò)該賬戶買(mǎi)賣其他證券。獲授權(quán)的主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售股票募集的資金存入其在商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的獨(dú)立賬戶。獲授權(quán)的主承銷商自發(fā)行人股票在北交所上市之日起30個(gè)自然日內(nèi)，不得使用該賬戶資金外的其他資金或者通過(guò)他人賬戶交易發(fā)行人股票，主承銷商累計(jì)購(gòu)回股票數(shù)量達(dá)到采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)量限額的除外。
第三章 定價(jià)與申購(gòu)流程
第一節(jié) 詢價(jià)發(fā)行
第十七條X-2日或之前，主承銷商應(yīng)通過(guò)BPM系統(tǒng)上傳詢價(jià)公告等文件，并填寫(xiě)詢價(jià)信息。
第十八條初步詢價(jià)應(yīng)當(dāng)在交易日進(jìn)行，詢價(jià)期間，投資者通過(guò)證券公司進(jìn)行詢價(jià)委托。初步詢價(jià)不得超過(guò)3日，詢價(jià)應(yīng)當(dāng)在T-3日15:00前完成。
第十九條詢價(jià)結(jié)束后，主承銷商通過(guò)BPM系統(tǒng)查看詢價(jià)結(jié)果，根據(jù)與發(fā)行人事先確定并公告的有效報(bào)價(jià)條件等，剔除不符合條件的報(bào)價(jià)，根據(jù)剩余的報(bào)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。
第二十條T-2日，主承銷商通過(guò)BPM系統(tǒng)上傳發(fā)行公告等文件，并填寫(xiě)申購(gòu)信息。
第二十一條T日，投資者在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，按照發(fā)行價(jià)格，通過(guò)證券公司進(jìn)行申購(gòu)委托。T日日終，主承銷商應(yīng)通過(guò)BPM系統(tǒng)查看申購(gòu)結(jié)果。
第二十二條主承銷商應(yīng)根據(jù)事先確定并公告的配售原則、配售方式對(duì)網(wǎng)下投資者進(jìn)行配售，并于T+1日通過(guò)BPM系統(tǒng)上傳網(wǎng)下配售結(jié)果，北交所于收到當(dāng)日將上述結(jié)果發(fā)送至中國(guó)結(jié)算北京分公司。
第二節(jié) 競(jìng)價(jià)發(fā)行
第二十三條T-2日或之前，主承銷商應(yīng)通過(guò)BPM系統(tǒng)上傳競(jìng)價(jià)發(fā)行公告等文件，并填寫(xiě)申購(gòu)信息。
第二十四條T日，投資者在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，通過(guò)證券公司進(jìn)行申購(gòu)委托。T日日終，主承銷商應(yīng)通過(guò)BPM系統(tǒng)查看申購(gòu)結(jié)果。
第二十五條主承銷商應(yīng)根據(jù)有效申購(gòu)結(jié)果按照事先公告的發(fā)行價(jià)格確定機(jī)制確定發(fā)行價(jià)格，并于T+1日通過(guò)BPM系統(tǒng)上傳競(jìng)價(jià)結(jié)果公告。
主承銷商需剔除申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高部分的，應(yīng)按照價(jià)格從高到低的順序進(jìn)行，同一價(jià)格的，按照申報(bào)順序由后向前剔除。
第二十六條主承銷商應(yīng)于T+1日通過(guò)BPM系統(tǒng)查看配售結(jié)果。
第三節(jié) 直接定價(jià)發(fā)行
第二十七條T-2日或之前，主承銷商應(yīng)通過(guò)BPM系統(tǒng)上傳發(fā)行公告等文件，并填寫(xiě)申購(gòu)信息。
第二十八條T日，投資者在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)，按照發(fā)行價(jià)格，通過(guò)證券公司進(jìn)行申購(gòu)委托。T日日終，主承銷商通過(guò)BPM系統(tǒng)查看申購(gòu)結(jié)果。
第二十九條主承銷商應(yīng)于T+1日通過(guò)BPM系統(tǒng)查看配售結(jié)果。
第四章 資金交收與股份登記
第三十條T日日終，中國(guó)結(jié)算北京分公司按照北交所發(fā)送的申購(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行日終清算，并將清算數(shù)據(jù)發(fā)送結(jié)算參與人。結(jié)算參與人根據(jù)清算數(shù)據(jù)凍結(jié)投資者的申購(gòu)資金。
第三十一條T+1日，北交所將配售結(jié)果數(shù)據(jù)發(fā)送中國(guó)結(jié)算北京分公司，由中國(guó)結(jié)算北京分公司組織結(jié)算參與人完成股票申購(gòu)資金交收，并將交收結(jié)果發(fā)送北交所和結(jié)算參與人。
第三十二條中國(guó)結(jié)算北京分公司對(duì)股票公開(kāi)發(fā)行申購(gòu)實(shí)行非擔(dān)保交收。
結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國(guó)結(jié)算北京分公司的資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成股票公開(kāi)發(fā)行申購(gòu)的資金交收，并確保其資金交收賬戶在T+1日16:00有足額資金。因結(jié)算參與人資金不足而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由該結(jié)算參與人承擔(dān)。
第三十三條如結(jié)算參與人在T+1日16:00資金不足以完成股票申購(gòu)的資金交收，則資金不足部分視為無(wú)效申購(gòu)。
投資者無(wú)效申購(gòu)對(duì)應(yīng)配售的股票將不登記至投資者證券賬戶，由主承銷商負(fù)責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。
第三十四條投資者參與股票公開(kāi)發(fā)行申購(gòu)資金不足的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核驗(yàn)，并在T+1日15:30前如實(shí)向中國(guó)結(jié)算北京分公司申報(bào)申購(gòu)資金不足投資者的無(wú)效申購(gòu)信息。無(wú)效申購(gòu)信息所對(duì)應(yīng)的資金總額應(yīng)與該結(jié)算參與人資金缺口相一致。無(wú)效申購(gòu)信息中的股數(shù)按實(shí)際不足的資金除以申購(gòu)價(jià)格計(jì)算。
如結(jié)算參與人按時(shí)申報(bào)無(wú)效申購(gòu)信息，且所對(duì)應(yīng)的資金總額足以覆蓋結(jié)算參與人資金缺口，T+1日日終，中國(guó)結(jié)算北京分公司依據(jù)結(jié)算參與人資金缺口、結(jié)算參與人申報(bào)的投資者無(wú)效申購(gòu)信息以及北交所發(fā)送的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，對(duì)投資者的申購(gòu)進(jìn)行無(wú)效處理，并計(jì)算投資者無(wú)效申購(gòu)對(duì)應(yīng)配售的股票數(shù)量。
如結(jié)算參與人未按時(shí)申報(bào)無(wú)效申購(gòu)信息，或申報(bào)的無(wú)效申購(gòu)信息所對(duì)應(yīng)的資金總額不足以覆蓋結(jié)算參與人資金缺口，中國(guó)結(jié)算北京分公司按照本條第二款進(jìn)行無(wú)效處理后的差額部分，根據(jù)以下原則處理：同一日申購(gòu)多只股票的，對(duì)資金不足總額按該結(jié)算參與人各只股票申購(gòu)資金比例進(jìn)行分配；同一只股票的申購(gòu)，中國(guó)結(jié)算北京分公司按照投資者申購(gòu)的時(shí)間順序，由后向前進(jìn)行無(wú)效處理；差額部分無(wú)效處理股數(shù)的計(jì)算方式與第一款一致。
投資者無(wú)效申購(gòu)對(duì)應(yīng)配售的股票數(shù)量，按照投資者獲配股數(shù)乘以無(wú)效申購(gòu)比例計(jì)算。其中，無(wú)效申購(gòu)比例是指該投資者無(wú)效申購(gòu)數(shù)量占其全部申購(gòu)數(shù)量的比例。
結(jié)算參與人申報(bào)投資者無(wú)效申購(gòu)信息及中國(guó)結(jié)算北京分公司進(jìn)行無(wú)效處理時(shí)，股數(shù)計(jì)算的最小單位均為1股，不足1股的按1股計(jì)算。
第三十五條 T+1日日終，中國(guó)結(jié)算北京分公司將投資者無(wú)效申購(gòu)的數(shù)據(jù)、無(wú)效申購(gòu)處理后的配售結(jié)果數(shù)據(jù)發(fā)送北交所和結(jié)算參與人。
第三十六條T+1日日終，中國(guó)結(jié)算北京分公司根據(jù)無(wú)效申購(gòu)處理后的配售結(jié)果數(shù)據(jù)扣除配售部分對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)資金，將剩余資金予以解凍，并將相關(guān)清算交收數(shù)據(jù)發(fā)送結(jié)算參與人。
T+1日至T+2日的前一自然日，申購(gòu)資金由中國(guó)結(jié)算北京分公司予以凍結(jié)，凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息由中國(guó)結(jié)算北京分公司劃入證券投資者保護(hù)基金。
發(fā)行失敗或中止發(fā)行涉及投資者繳付資金的，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人將申購(gòu)資金加算銀行同期存款利息返還投資者。
證券公司應(yīng)于T+2日向投資者推送配售結(jié)果。
第三十七條中國(guó)結(jié)算北京分公司根據(jù)主承銷商申請(qǐng)，將認(rèn)購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)至主承銷商的資金交收賬戶。
主承銷商收到中國(guó)結(jié)算北京分公司劃入的認(rèn)購(gòu)資金后，應(yīng)依據(jù)承銷協(xié)議將股票認(rèn)購(gòu)資金扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)至發(fā)行人指定的銀行賬戶。
第三十八條發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)結(jié)算北京分公司提交股份登記申請(qǐng)，中國(guó)結(jié)算北京分公司根據(jù)發(fā)行人申請(qǐng)和無(wú)效申購(gòu)處理后的配售結(jié)果完成股份登記。
采用包銷方式的，包銷部分由主承銷商自行與發(fā)行人完成相關(guān)資金的劃付，并由發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算北京分公司提交股份登記申請(qǐng)，中國(guó)結(jié)算北京分公司據(jù)此完成相應(yīng)股份的登記。采用代銷方式的，未認(rèn)購(gòu)的部分不進(jìn)行股份登記。
由于主承銷商報(bào)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)有誤，或發(fā)行人報(bào)送的股份登記數(shù)據(jù)有誤，導(dǎo)致投資者股份登記不實(shí)的，相關(guān)后果和法律責(zé)任由主承銷商和發(fā)行人承擔(dān)。
第三十九條戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)于T-2日前繳納認(rèn)購(gòu)資金。
第四十條采用超額配售選擇權(quán)的，在超額配售選擇權(quán)行使期屆滿或者累計(jì)購(gòu)回股票數(shù)量達(dá)到采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)量限額的5日內(nèi)，獲授權(quán)的主承銷商應(yīng)當(dāng)根據(jù)超額配售選擇權(quán)行使情況，將應(yīng)付發(fā)行人的資金（如有）支付給發(fā)行人，將除購(gòu)回股票使用的資金及劃轉(zhuǎn)給發(fā)行人增發(fā)股票的資金以外的剩余資金，劃入證券投資者保護(hù)基金。
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算北京分公司提出申請(qǐng)，將超額配售選擇權(quán)專用賬戶上所有股票（如有）及增發(fā)的股票（如有）交付給同意延期交付股票的投資者。
第五章 法律責(zé)任與監(jiān)管
第四十一條投資者應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及中國(guó)結(jié)算相關(guān)規(guī)定使用其證券賬戶。
投資者參與詢價(jià)或申購(gòu)，因使用多個(gè)證券賬戶申報(bào)同一只股票、以同一證券賬戶多次申報(bào)同一只股票，以及因申報(bào)量超過(guò)可申報(bào)額度，導(dǎo)致申報(bào)無(wú)效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)后果。
第四十二條證券公司違反本細(xì)則接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行報(bào)價(jià)或申購(gòu)的，由證券公司承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
第四十三條結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)其申報(bào)的投資者無(wú)效申購(gòu)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。結(jié)算參與人未及時(shí)申報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)等未按要求申報(bào)無(wú)效申購(gòu)信息的，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由該結(jié)算參與人承擔(dān)。
第四十四條投資者申購(gòu)資金不足額的，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者因申購(gòu)資金不足導(dǎo)致申購(gòu)無(wú)效的，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其無(wú)效申購(gòu)信息的次日起六個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)，不得使用其名下任何一個(gè)證券賬戶參與股票公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)。確認(rèn)證券賬戶為同一投資者持有的原則適用本細(xì)則第八條的規(guī)定。
北交所根據(jù)結(jié)算參與人申報(bào)的投資者無(wú)效申購(gòu)信息，形成不得參與股票公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)的投資者名單，在符合《證券法》規(guī)定的信息披露平臺(tái)公告。
第四十五條參與登記結(jié)算業(yè)務(wù)的投資者、結(jié)算參與人等主體違反本細(xì)則的，中國(guó)結(jié)算視情節(jié)輕重可采取相應(yīng)的自律管理措施，并按照相關(guān)規(guī)定記入誠(chéng)信檔案。
第四十六條證券公司、投資者違反本細(xì)則的，北交所視情節(jié)輕重對(duì)其采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。
第六章 附 則
第四十七條北交所決定臨時(shí)停市的，可以暫停提供股票公開(kāi)發(fā)行相關(guān)服務(wù)，或者推遲詢價(jià)或申購(gòu)日期。
除北交所認(rèn)定的特殊情況外，北交所暫停提供相關(guān)服務(wù)前交易系統(tǒng)已經(jīng)接受的申報(bào)或者其他數(shù)據(jù)自動(dòng)失效。北交所決定恢復(fù)股票公開(kāi)發(fā)行的，重新確定X日或T日。
因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致股票發(fā)行全部或者部分不能正常進(jìn)行的，北交所可以視情況調(diào)整股票發(fā)行安排，中國(guó)結(jié)算相應(yīng)調(diào)整清算交收安排。因上述情況及北交所和中國(guó)結(jié)算采取相應(yīng)措施造成損失的，北交所和中國(guó)結(jié)算不承擔(dān)責(zé)任。
第四十八條股票暫停、暫緩、中止發(fā)行上市或發(fā)行失敗涉及退還投資者申購(gòu)資金、注銷認(rèn)購(gòu)股份的，北交所和中國(guó)結(jié)算根據(jù)相關(guān)規(guī)定、發(fā)行人和主承銷商的委托協(xié)助辦理相應(yīng)業(yè)務(wù)。
第四十九條除另有說(shuō)明外，本細(xì)則所稱“日”是指北交所交易日。
第五十條本細(xì)則由北交所和中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)解釋。
第五十一條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
責(zé)編:王時(shí)丹 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬(wàn)軍偉
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